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第 17 / 23 頁- 行政期貨信託事業管理規則 第4條 …業從事下列業務之人員：一、辦理受益憑證之募集發行及銷售。二、期貨交易及相關投資之研究分析。三、基金之經營管理。四、執行基金之交易及投資。五、內部稽核。六、法令遵循。七、風險管理。八、主辦會計。九、辦理其他經核准之業務。
- 行政期貨信託事業管理規則 第26條 …外，不得有下列行為：一、以業務上所知悉之消息洩露予他人或從事期貨交易及期貨相關現貨商品買賣之活動。二、運用期貨信託基金從事期貨交易及期貨相關現貨商品買賣時，為自己或他人之利益買入或賣出，或無正當理由，與受託投資資金為相對…
- 行政期貨信託事業管理規則 第42條 …力，並具備下列資格之一：一、依期貨經理事業管理規則規定，取得期貨交易分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗二年以上者。二、經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或具同等學歷，並具專業投資機構相關工作經驗三年以上，曾擔任…
- 行政期貨信託事業管理規則 第43條 …，並應具備下列資格之一：一、依期貨經理事業管理規則規定，取得期貨交易分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗三年以上，成績優良者。二、經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或具有同等學歷，並具專業投資機構相關工作經驗五年…
- 行政期貨信託事業管理規則 第44條 …，並應具備下列資格之一：一、依期貨經理事業管理規則規定，取得期貨交易分析人員資格，並具下列工作經驗之一：（一）具專業投資機構相關工作經驗一年以上者。（二）具資訊、科技、法律、電子商務或數位經濟等專業領域之工作經驗二年以上…
- 行政期貨信託事業管理規則 第45條 …，並應具備下列資格之一：一、依期貨經理事業管理規則規定，取得期貨交易分析人員資格，並具下列工作經驗之一：（一）具專業投資機構相關工作經驗一年以上者。（二）具資訊、科技、法律、電子商務或數位經濟等專業領域之工作經驗二年以上…
- 行政期貨信託事業管理規則 第46條 …一之基金經理人專人負責：一、依期貨經理事業管理規則規定，取得期貨交易分析人員資格者。二、依期貨商負責人及業務員管理規則第五條第一款至第三款規定，取得期貨商業務員資格，並在專業投資機構從事期貨交易分析或交易決定工作三年以上…
- 行政期貨信託事業管理規則 第47條 …應具備下列資格條件之一：一、依期貨經理事業管理規則規定，取得期貨交易分析人員資格，並在專業投資機構從事證券、期貨或信託相關工作經驗一年以上者。二、依期貨商負責人及業務員管理規則第五條第一款至第三款規定，取得期貨商業務員資…
- 行政期貨信託事業管理規則 第48條 …應具備下列資格條件之一：一、依期貨經理事業管理規則規定，取得期貨交易分析人員資格者。二、依期貨商負責人及業務員管理規則第五條第一款至第三款規定，取得期貨商業務員資格者。期貨信託事業從事第四條第一款之業務員及基金銷售機構辦…
- 行政期貨信託事業管理規則 第50條 …分支機構經理人、基金經理人、證券投資信託基金經理人、全權委託期貨交易業務之交易決定人員或證券全權委託投資經理人。期貨信託事業之內部稽核及風險管理人員，不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務員兼任。但他業兼營期貨信託事業之…
- 行政期貨信託事業管理規則 第54條 …項第一款至第十款及第十二款所定禁止之行為，及不得代理他人從事期貨交易或期貨相關現貨商品買賣。第一項之人員對於客戶個人資料、往來交易資料及其他相關資料，除其他法律另有規定外，應保守秘密。第一項人員執行業務，對期貨信託事業管…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第1條 本準則依期貨交易法第九十七條第二項規定訂定之。
- 行政期貨商財務報告編製準則 第3條 …理事業者，應依期貨經理事業管理規則第二十一條規定編製全權委託期貨交易業務部門之財務報告。他業依期貨交易法第五十七條規定兼營期貨業務者，其會計事務之處理於其目的事業主管機關有關法規另有規定者，從其規定。但有關期貨業務之會計…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第14條 …流動，應依據有價證券、開放式基金、貨幣市場工具、選擇權契約或期貨交易保證金等分類記載：（一）指非屬按攤銷後成本衡量或透過其他綜合損益按公允價值衡量之金融資產。（二）屬按攤銷後成本衡量或透過其他綜合損益按公允價值衡量之金融…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第15條 …量及非透過損益按公允價值衡量之非衍生金融負債等分類記載。五、期貨交易人權益：（一）期貨交易人所繳存之交易保證金、權利金及其結算之差額。（二）期貨交易人權益發生借方餘額時，應以應收期貨交易保證金列帳。（三）期貨交易人權益之…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第18條 …露其明細內容：一、收益：（一）經紀手續費收入：期貨商受託從事期貨交易所取得之手續費收入。（二）期貨佣金收入：具有國外期貨交易所結算會員資格之期貨商，以複委託方式為委託期貨商進行國外期貨交易時，所取得之佣金收入。（三）金融…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第22條 …未認列之合約承諾。十三、從事衍生工具交易之相關資訊。十四、依期貨交易法相關規定，應符合財務比率之限制及其執行情形。十五、專屬期貨商業務之特有風險。十六、對財務風險之管理目標及政策。十七、長短期債款之舉借。十八、主要資產之…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第29條 …明細表。（五）按攤銷後成本衡量之金融資產－流動明細表。（六）期貨交易保證金－自有資金明細表。（七）期貨交易保證金－有價證券明細表。（八）客戶保證金專戶餘額明細表。（九）客戶保證金專戶－銀行存款明細表。（十）客戶保證金專戶…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第20條 …第二款至第五款規定、證券交易法第六十六條第二款至第四款規定、期貨交易法第一百條第二款至第四款規定、信託業法第四十四條第一款至第三款規定、銀行法第六十一條之一第一項第一款至第八款規定、保險法第一百四十九條第一項第一款至第六…
- 行政期貨商設置標準 第1條 本標準依期貨交易法（以下簡稱本法）第五十六條第五項規定訂定之。
- 行政期貨商設置標準 第4條 …第六十六條第二款解除職務處分，未滿五年者。五、違反本法、國外期貨交易法、公司法、證券交易法、銀行法、中央銀行法、管理外匯條例、保險法、信用合作社法、信託業法或金融控股公司法規定，經受罰金以上刑之宣告及執行完畢、緩刑期滿或…
- 行政期貨商設置標準 第5條 …所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及臺灣期貨交易所股份有限公司等期貨相關機構訂定之期貨商內部控制制度標準規範之規定，訂定內部控制制度。
- 行政期貨商設置標準 第12條 …交易市場資訊及具備從事交易必要傳輸設備之證明文件。十二、得於期貨交易所從事期貨交易之證明文件。十三、得向期貨結算機構辦理結算交割之證明文件。十四、符合第六條規定之證明文件。十五、案件檢查表。十六、其他經本會規定應提出之文…
- 行政期貨商設置標準 第13條 …條第一項第四款所為撤銷部分營業許可之處分者。六、最近一年未經期貨交易所或期貨結算機構依其章則所為停止或限制買賣者。七、最近一年無違反受託交易地區之當地期貨法令並受當地主管機關處分者。期貨商不符前項第二款至第六款之條件，但…
- 行政期貨商設置標準 第19條 …國境內設置分支機構，應具備下列條件：一、具備經本會公告之外國期貨交易所結算會員資格者。二、對申請許可業務種類，具國際期貨業務經驗及財務結構健全者。三、最近一年在其本國未曾受期貨有關主管機關或自律機構之處分者。
- 行政期貨商設置標準 第20條 …依第十四條所定金額增撥營業所用資金。外國期貨商僅申請經營國外期貨交易複委託業務，而不接受個別期貨交易人委託者，應專撥其在中華民國境內營業所用之資金新臺幣五千萬元；其再經許可增設之每一分支機構，應依第十四條所定金額增撥營業…
- 行政期貨商設置標準 第29條 …得交易市場資訊及具備從事交易必要傳輸設備之證明文件。八、得於期貨交易所從事期貨交易之證明文件。九、得向期貨結算機構辦理結算交割之證明文件。十、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可時檢具之財務報告為同期者免附。十…
- 行政期貨商設置標準 第37條 …得交易市場資訊及具備從事交易必要傳輸設備之證明文件。七、得於期貨交易所從事期貨交易之證明文件。八、得向期貨結算機構辦理結算交割之證明文件。九、符合第六條規定之證明文件。十、符合第二十五條規定之證明文件。十一、案件檢查表。…
- 行政期貨商設置標準 第42條 …得交易市場資訊及具備從事交易必要傳輸設備之證明文件。八、得於期貨交易所從事期貨交易之證明文件。九、得向期貨結算機構辦理結算交割之證明文件。十、符合第六條規定之證明文件。十一、案件檢查表。十二、其他經本會規定應提出之文件。…
- 行政期貨商設置標準 第43條 …百條第一項第四款所為撤銷部分營業許可處分者。五、最近一年未經期貨交易所或期貨結算機構依其章則所為停止或限制買賣者。期貨商或他業兼營期貨業務者不符前項各款之條件，但其情事已具體改善，並經本會認可，得不受其限制。