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第 17 / 20 頁- 行政嘉義文化創意產業園區創專一之二戶外空間場地使用收費標準 第3條 使用本場地應遵守本場地使用申請要點相關規定。
- 行政期貨經理事業管理規則 第46條 …從事交易、投資或其他行為。七、辦理全權委託業務之專責部門，其場地設備應與其他業務場地作適當區隔。八、辦理全權委託業務之專責部門為委任人擬具之分析報告或決定書，各該部門以外之人員不得參與擬訂或複核。九、辦理全權委託業務之專…
- 行政發行人證券商證券交易所會計主管進修機構審核辦法 第2條 …核人員職前及在職訓練或金融業務相關之教育訓練者。四、自設訓練場地且其相關設備需符合建築安全、防火避難及消防法規規定，並取得准予使用一年以上之使用權證明，如有向外租借場地時，該場地亦需符合建築安全、防火避難及消防法規規定。…
- 行政發行人證券商證券交易所會計主管進修機構審核辦法 本條文有附件第5條 …防安全設備檢修申報書收執聯影本乙份。七、具使用一年以上之訓練場地使用權證明影本乙份（如：所有權狀或租賃契約）。八、教務規章。九、前二年度及當年度實際辦理訓練課程資料（包含課程名稱、內容大綱、講師個人學經歷、已辦理班次、時…
- 行政臺灣地區證券及期貨機構在香港澳門設立分支機構子公司許可辦法 第4條 …分工。四、人員規劃：含人員編制、人員培訓及人員管理規範。五、場地及設備概況：含場地佈置、重要設備概況。六、未來三年財務預測：含開辦費、未來三年財務預估及編表說明。臺灣地區證券、期貨機構在香港或澳門設立分支機構或子公司後，…
- 行政科學園區管理局作業基金收支保管及運用辦法 第4條 …建設費收入。六、科學園區實驗中學學雜費、推廣教育、建教合作、場地設備管理及受贈收入。七、本基金之孳息收入。八、其他有關收入。
- 行政證券投資顧問事業管理規則（931030訂定） 第4條 …業計畫書：載明業務經營之原則、內部組織分工、人員招募與訓練、場地設備概況及未來一年財務狀況預估。二、董事、監察人、經理人、部門主管或業務人員無本法第六十八條規定情事之聲明書。三、董事會議事錄。四、中華民國證券投資信託暨顧…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（931030訂定） 第20條 …內部管理制度，並配置適足與適任之業務人員及內部稽核人員。四、場地設備應符合同業公會之規定。經營境外基金以外之外國有價證券投資顧問業務，除符合前項規定外，並應符合下列各款規定之一：一、與其簽訂合作契約之證券商，其本公司、子…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（931030訂定） 第21條 …經營外國有價證券投資顧問業務之內部管理制度。四、同業公會出具場地設備及人員設置審查合格之證明文件。五、申請書及附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明書。六、其他經本會規定應提出之文件。前項第三款內部管理制度，應包括充分瞭解客戶、…
- 行政證券商設置標準 第6條 證券商經營業務之場地及設備，應符合證券商同業公會或證券櫃檯買賣中心訂定之場地及設備標準；其經營在集中交易市場受託或自行買賣有價證券業務者，並應符合證券交易所訂定之場地及設備標準。
- 行政證券商設置標準 本條文有附件第9條 …三、營業計劃書：載明業務經營之原則、內部組織分工、人員招募、場地設備概況及未來三年之財務預測。四、發起人會議記錄。五、發起人名冊（格式如附件二）。六、發起人無第四條規定各款情事之聲明文件（格式如附件三）。七、已依第七條規…
- 行政證券商設置標準 本條文有附件第17條 …四、營業計畫書：載明業務經營之原則、內部組織分工、人員招募、場地設備概況及未來三年之財務預測。五、董事會或理事會會議紀錄。六、董事及監察人名冊或理事及監事名冊。七、董事及監察人或理事及監事無本法第五十三條情事之聲明文件。…
- 行政證券商設置標準 第22條 證券商分支機構或簡易分支機構場地及設備標準準用第六條之規定。證券商分支機構經營在集中交易市場受託買賣業務，應於向本會申請許可前，取得證券交易所集中交易市場及證券集中保管事業電腦連線之承諾。證券商分支機構經營在其營業處所受…
- 行政證券商設置標準 本條文有附件第23條 …計劃書：載明分支機構業務經營之原則、內部組織分工、人員招募、場地設備概況及未來三年之財務預測。四、董事會（理事會）議事錄。五、第十一條規定之內部控制制度（含分支機構）。六、已依第二十二條第二項或第三項規定取得電腦連線之承…
- 行政證券商設置標準 本條文有附件第23-1條 …書：載明簡易分支機構業務經營之原則、內部組織分工、人員招募、場地設備概況及未來三年之財務預測。四、董事會（理事會）議事錄。五、第十一條規定之內部控制制度（含簡易分支機構）。六、其他經本會規定應提出之文件。證券商分支機構變…
- 行政證券商設置標準 第26條 …構者，須載明分支機構業務經營之原則、內部組織分工、人員招募、場地設備概況及未來三年之財務預測；如屬設置代表人辦事處，須載明代表人辦事處之組織、處理事項。四、董事會（理事會）議事錄。五、第十一條規定之內部控制制度（含分支機…
- 行政證券商設置標準 本條文有附件第31條 …三、營業計劃書：載明業務經營之原則、內部組織分工、人員招募、場地設備概況及未來三年之財務預測。四、第十一條規定之內部控制制度。五、其本國證券主管機關或相當機構所發證券商營業執照及證明第二十八條規定之文件。六、其本國及母公…
- 行政證券商設置標準 第39條 …計劃書：載明增加業務種類經營之原則、內部組織分工、人員招募、場地設備概況及未來三年之財務預測。三、董事會（理事會）議事錄。四、第十一條規定之內部控制制度（含增加之業務種類）。五、已依第八條規定取得電腦連線之承諾文件。六、…
- 行政期貨交易所設立標準 第6條 …、申請書（格式如附件一）。二、章程。三、會員種類及名冊。四、場地、人力及軟、硬體設備情形說明。五、由期貨結算機構出具承諾辦理結算、交割之證明文件。但兼營期貨結算機構業務者，免附。六、已依前條規定存入款項之證明文件。七、營…
- 行政期貨交易所設立標準 第8條 …聲明。八、董事會議事錄。九、已繳存營業保證金之證明文件。十、場地及設備測試運轉良好之證明文件。十一、內部控制與內部稽核制度。十二、其他經本會規定應提出之文件。會員制期貨交易所未於前項期間內申請核發許可證照者，撤銷其許可。…
- 行政期貨交易所設立標準 第12條 …、章程。三、發起人名冊（格式如附件二）及發起人會議紀錄。四、場地、人力及軟、硬體設備情形說明。五、由期貨結算機構出具承諾辦理結算、交割之證明文件。但兼營期貨結算機構業務者，免附。六、已依前條第一項規定存入款項之證明文件。…
- 行政期貨交易所設立標準 第13條 …聲明。八、董事會議事錄。九、已繳存營業保證金之證明文件。十、場地及設備測試運轉良好之證明文件。十一、內部控制與內部稽核制度。十二、其他經本會規定應提出之文件。公司制期貨交易所未於前項期間內申請核發許可證照者，撤銷其許可。…
- 行政期貨結算機構設置標準 本條文有附件第5條 …起人會議紀錄暨發起人無本法第二十八條規定情事之書面聲明。四、場地、人力及軟、硬體設備情形說明。五、發起人須經目的事業主管機關核准者，其核准之證明文件。六、已依前條第一項規定存入款項之證明文件。七、營業計畫書：載明業務經營…
- 行政期貨結算機構設置標準 本條文有附件第7條 …聲明。八、董事會議事錄。九、已繳存營業保證金之證明文件。十、場地及設備測試運轉良好之證明文件。十一、結算會員之資格及名冊。十二、內部控制與內部稽核制度。十三、其他經本會規定應提出之文件。期貨結算機構未於前項期間內申請核發…
- 行政期貨結算機構設置標準 本條文有附件第12條 …請許可：一、申請書（格式如附件五）。二、章程與業務規則。三、場地、人力及軟硬體設備情形說明。四、已依第四條第一項規定存入款項之證明文件。五、營業計畫書：載明業務經營之原則、內部組織分工、人員招募與訓練、開業當年度及其次年…
- 行政期貨結算機構設置標準 本條文有附件第13條 …八條規定情事之書面聲明。八、已繳存營業保證金之證明文件。九、場地及設備測試運轉良好之證明文件。十、結算會員之資格及名冊。十一、其他經本會規定應提出之文件。期貨交易所或其他機構申請兼營期貨結算機構業務，未於前項期間內申請核…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第7條 期貨顧問事業之場地及設備，應符合同業公會訂定之場地及設備標準。
- 行政期貨顧問事業設置標準 第8條 …貨顧問事業之業務發展計畫、內部組織分工、人員招募與訓練計畫及場地設備概況。二、防範利益衝突之操作規則。三、載明兼營期貨顧問事業決議之股東會或董事會議事錄。四、董事及監察人無期貨顧問事業管理規則第十九條規定情事之聲明書。五…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第12條 …構辦理期貨顧問業務之原則、內部組織分工、人員招募與訓練計畫、場地設備概況及未來一年財務狀況之預估。二、防範利益衝突之操作規則。但與前次申請分支機構辦理期貨顧問業務檢具之操作規則相同者免附。三、載明分支機構辦理期貨顧問業務…
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第10條 …之範圍、業務之原則與方針及具體執行之方法（包括保管短期票券之場地及設備、短期票券之保管、發行登錄、結算、交割、到期提示、兌償作業與其帳簿劃撥及電腦規劃事項、短期票券之進出管制及庫存管理、系統設備概況、網路架構、預定收費標…