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第 169 / 200 頁- 行政期貨商設置標準 第5條 …場各服務事業建立內部控制制度處理準則及臺灣期貨交易所股份有限公司等期貨相關機構訂定之期貨商內部控制制度標準規範之規定，訂定內部控制制度。
- 行政期貨商設置標準 第10條 …務，並符合本會所定條件之銀行。第一項之款項，經許可設置者，於公司辦理設立登記繳存營業保證金後，始得動用；未經許可設置或經撤銷或廢止許可者，由本會通知領回。
- 行政期貨商設置標準 第11條 …設置，發起人應檢具下列書件，向本會申請許可：一、申請書。二、公司章程。三、營業計畫書：載明業務經營之原則、總分支機構風險控管之方式、內部組織分工、人員招募與訓練、場地設備概況及開業當年度與其次年度之財務預測。四、發起人會…
- 行政期貨商設置標準 第12條 期貨商之設置，應自本會許可之日起六個月內完成公司設立登記，並檢具下列書件，向本會申請核發許可證照：一、申請書。二、公司章程。三、內部控制制度。四、申請日前一個月內經會計師查核簽證之資產負債表及重大支出明細表。五、股東名冊…
- 行政期貨商設置標準 第16條 …置分支機構，應檢具下列書件，向本會申請許可：一、申請書。二、公司章程。三、營業計畫書：載明分支機構業務經營之原則、風險控管之方式、內部組織分工、人員招募與訓練、場地設備概況及開業當年度與其次年度之財務預測。四、董事會議事…
- 行政期貨商設置標準 第18條 …表人辦事處，應檢具下列書件，向本會申請許可：一、申請書。二、公司章程。三、營業計畫書：申請設置分支機構者，須載明國外分支機構業務經營之原則、風險控管之方式、內部組織分工、人員招募與訓練、場地設備概況及開業當年度與其次年度…
- 行政期貨商設置標準 第22條 …置分支機構，應檢具下列書件，向本會申請許可：一、申請書。二、公司章程或相當於公司章程之文件。三、營業計畫書：載明業務經營之原則、風險控管之方式、內部組織分工、人員招募與訓練、場地設備概況及開業當年度與其次年度之財務預測。…
- 行政期貨商設置標準 第28條 …營期貨業務，應檢具下列書件，向本會申請許可：一、申請書。二、公司章程。三、營業計畫書：載明期貨業務經營之原則、總分支機構風險控管之方式、內部組織分工、人員招募與訓練、場地設備概況及期貨部門開業當年度與其次年度之財務預測。…
- 行政期貨商設置標準 第30條 …營期貨業務，應檢具下列書件，向本會申請許可：一、申請書。二、公司章程。三、營業計畫書：載明分支機構期貨業務經營之原則、風險控管之方式、內部組織分工、人員招募與訓練、場地設備概況及期貨部門開業當年度與其次年度之財務預測。四…
- 行政期貨商設置標準 第36條 …下列書件，向本會申請許可：一、申請書。二、營業執照影本。三、公司章程或相當於公司章程之文件。四、營業計畫書：載明期貨業務經營之原則、總分支機構風險控管之方式、內部組織分工、人員招募與訓練、場地設備概況及期貨部門開業當年度…
- 行政期貨商設置標準 第41條 …融機構申請其在中華民國境內設立之分支機構兼營期貨業務，以其本公司有經營期貨業務者為限，並應檢具下列書件，向本會申請許可：一、申請書。二、營業執照影本。三、公司章程或相當於公司章程之文件。四、營業計畫書：載明期貨業務經營之…
- 行政期貨商設置標準 第45條 …加業務種類，應檢具下列書件，向本會申請許可：一、申請書。二、公司章程或相當於公司章程之文件。三、營業計畫書：載明增加業務種類經營之原則、風險控管之方式、內部組織分工、人員招募與訓練、場地設備概況及開業當年度與其次年度之財…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 第7條 年報編製內容應記載事項如下：一、致股東報告書。二、公司治理報告。三、募資情形：資本及股份、金融債券、特別股、海外存託憑證、員工認股權憑證、限制員工權利新股及併購（包括合併、收購及分割）之辦理情形暨資金運用計畫執行情形。四…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第10條 公司治理報告應記載下列事項：一、董事、監察人、總經理、副總經理、協理、各部門、分支機構主管及顧問資料：（一）董事、監察人：姓名、性別、年齡、國籍或註冊地、主要經（學）歷、目前兼任本行及其他公司之職務、選（就）任日期、任期…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第13條 …財務結構之影響、贖回特別股對自有資本與風險性資產比率之影響及公司法第一百五十七條規定之事項。屬私募特別股者，應以顯著方式標示。（附表十三）
- 行政銀行年報應行記載事項準則 第17條 …容如屬下列各目者，另應揭露下列事項：（一）如為併購或受讓其他公司、擴建或新建不動產及設備者，應就不動產及設備、營業收入、營業成本及營業利益等項目予以比較說明。（二）如為轉投資其他公司，應就該轉投資事業之營運情形、對公司投…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第20條 …銀行董事、監察人、總經理、持股比例超過百分之一之大股東及從屬公司已判決確定或尚在繫屬中之重大訴訟、非訟或行政爭訟事件，其結果可能對存款人或股東權益或證券價格有重大影響者，應揭露其系爭事實、標的金額、訴訟開始日期、主要涉訟…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 第24條 …為股東會議事手冊之補充資料者，第二項申報網站期限應依公開發行公司股東會議事手冊應行記載及遵行事項辦法規定期限為之。
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第3條 …證券投資信託事業有下列情事之一者，應先報請本會核准：一、變更公司名稱。二、停業或復業。三、解散或合併。四、讓與全部或主要部分之營業或財產。五、受讓他人全部或主要部分之營業或財產。六、變更資本額。七、變更公司或分支機構營業…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第5條 …喪失債信情事。二、因訴訟、非訟、行政處分或行政爭訟事件，造成公司營運重大困難。三、向法院聲請重整。四、董事長、總經理或三分之一以上董事發生變動。五、變更公司或所經理證券投資信託基金之簽證會計師。但變更事由係會計師事務所內…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第5-1條 …取或支付費用應考量相關營運成本、交易風險、合理利潤及對市場及公司財務之影響度等因素，不得以不合理之費用招攬或從事業務。
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第6條 …業之董事、監察人或持有已發行股份總數百分之五以上之股東，具有公司法第六章之一所定關係企業之關係者，不得擔任其他證券投資信託事業之董事、監察人或持有已發行股份總數百分之五以上之股東。因合併致違反前二項規定者，應自合併之日起…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第9條 …每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計，不得超過該公司已發行股份總數百分之二十五。前項所稱關係人，指下列情形之一：一、股東為自然人者，指其配偶、二親等以內之血親及股東本人或配偶為負責人之企業。二、股東為法人者，…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第10條 證券投資信託事業不得擔任證券投資信託基金所購入股票發行公司之董事或監察人。但本會另有規定者，不在此限。
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第12條 …他事業之範圍及相關規範，由本會另定之。證券投資信託事業除符合公司法第十六條第一項規定，並經本會核准者外，不得為保證、票據之背書、或提供財產供他人設定擔保。
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第12-1條 …證券投資信託事業投資前條第二項事業及大陸地區證券投資基金管理公司，其全部事業投資總金額不得超過該證券投資信託事業淨值之百分之四十，並應符合公司法第十三條之規定。但符合第二十五條第一項第七款但書規定經專案核准者，得不受淨值…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第13條 …業募集及私募證券投資信託基金。證券投資信託事業於年度中已改善公司每股淨值至不低於面額者，得檢附最近期經會計師查核簽證之財務報告，向本會申請解除前項限制。第三項年度財務報告之申報，應送由同業公會彙送本會。
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第23條 …基於受益憑證持有人之最大利益，且不得直接或間接參與該股票發行公司經營或有不當之安排情事。證券投資信託事業於出席基金所持有股票之發行公司股東會前，應將行使表決權之評估分析作業，作成說明。證券投資信託事業應將基金所持有股票發…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第24-1條 證券投資信託事業或其子公司投資大陸地區證券投資基金管理公司，應依臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法之規定辦理。
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第25條 …股淨值不低於面額。七、投資外國事業及大陸地區證券投資基金管理公司之總金額，不得超過證券投資信託事業淨值百分之四十。但有特殊需要經專案核准者，不在此限。證券投資信託事業不符合前項第二款至第五款規定，其違法情事已具體改善並經…