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第 167 / 200 頁- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第6條 …詢本公開說明書之網址，包括主管機關指定之資訊申報網站之網址及公司揭露公開說明書相關資料之網址。（七）信託業兼營期貨信託事業對符合一定條件之人募集者，應標明自行保管之字句；信託業兼營期貨信託事業對不特定人募集且經主管機關核…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第7條 公開說明書之封裏應依序刊印下列事項：一、期貨信託事業總公司之名稱、地址、網址及電話，發言人之姓名、職稱、聯絡電話及電子郵件信箱。二、基金保管機構之名稱、地址、網址及電話。信託業兼營期貨信託事業向不特定人募集經主管機關核准…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第14條 …施。三、期貨信託基金運用之限制。四、期貨信託基金參與股票發行公司股東會行使表決權之處理原則及方法。五、組合型期貨信託基金參與子基金之受益人會議行使表決權之處理原則及方法。六、期貨信託事業對期貨信託基金之外匯收支從事避險交…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第21條 …貨信託基金淨資產價值百分之一以上者，應列示該子基金名稱、經理公司、基金經理人、經理費費率、保管費費率、受益權單位數、每單位淨值、投資受益權單位數、投資比率及給付買回價金之期限。二、交易及投資績效：（一）最近三年度各年度最…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第23條 …附表九）（三）營業項目。（四）沿革：最近五年度募集之基金、分公司及子公司之設立、董事、監察人或主要股東股權之移轉或更換、經營權之改變及其他重要紀事。二、事業組織：列示公開說明書刊印日前一個月月底期貨信託事業下列資料：（一…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第24條 …書。二、期貨信託事業內部控制制度聲明書。三、期貨信託事業應就公司治理運作情形載明下列事項：（一）董事會之結構及獨立性。（二）董事會及經理人之職責。（三）監察人之組成及職責。（四）利害關係人之權利及關係。（五）對於法令規範…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第26條 …事項。三、期貨信託事業概況：包括事業簡介、事業組織、利害關係公司揭露、營運概況、最近二年度綜合損益表及資產負債表、最近二年度受主管機關處罰情形及對受益人權益有重大影響之訴訟或非訟事件。四、受益憑證轉讓之方式及限制。五、特…
- 行政期貨信託事業管理規則 第3條 本規則所稱負責人，指依公司法第八條或其他法律規定應負責之人。
- 行政期貨信託事業管理規則 第7條 期貨信託事業應設置內部稽核，定期或不定期稽核公司之財務及業務，並作成稽核報告，備供查核。前項之稽核報告，應包括公司之財務、業務及洗錢防制是否符合有關法令及公司內部控制制度規定。
- 行政期貨信託事業管理規則 第8條 期貨信託事業有下列情事之ㄧ者，應先報主管機關核准：一、變更公司名稱。二、變更公司章程。三、停業、復業或終止營業。四、解散或合併。五、讓與全部或主要部分之營業或財產。六、受讓他人全部或主要部分之營業或財產。七、變更資本額。…
- 行政期貨信託事業管理規則 第9條 …第六款規定於他業兼營期貨信託事業者不適用。第一項第一款事項，公司應事先申報；第二款至第四款事項，公司應於知悉或事實發生之日起五個營業日內申報；第五款事項，董事、監察人、經理人或持有已發行股份總數百分之五以上之股東應於次月…
- 行政期貨信託事業管理規則 第10條 …喪失債信情事。二、因訴訟、非訟、行政處分或行政爭訟事件，造成公司營運重大困難。三、向法院聲請重整。四、董事長、總經理或三分之ㄧ以上董事發生變動。五、變更公司或所經理期貨信託基金之簽證會計師。但變更事由係會計師事務所內部調…
- 行政期貨信託事業管理規則 第11條 …業之董事、監察人或持有已發行股份總數百分之五以上之股東，具有公司法第六章之一所定關係企業之關係者，除主管機關另有規定外，不得擔任其他期貨信託事業之董事、監察人或持有已發行股份總數百分之五以上之股東。因合併致違反前二項規定…
- 行政期貨信託事業管理規則 第13條 …每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計，不得超過該公司已發行股份總數百分之二十五。前項所稱關係人，指下列情形之一：一、股東為自然人者，指其配偶、二親等以內之血親及股東本人或配偶為負責人之企業。二、股東為法人者，…
- 行政期貨信託事業管理規則 第14條 期貨信託事業不得擔任期貨信託基金所持有股票之發行公司之董事或監察人。但主管機關另有規定者，不在此限。
- 行政期貨信託事業管理規則 第17條 期貨信託事業應於辦理公司登記後，向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金新臺幣二千五百萬元。前項之金融機構應為經主管機關核准經營保管業務，並符合主管機關所定條件之銀行。第一項之營業保證金，應以現金、政府債券或符合主管機關核…
- 行政期貨信託事業管理規則 第19條 …金受益憑證。五、其他經主管機關核准之用途。期貨信託事業除符合公司法第十六條第一項規定，並經主管機關核准者外，不得為保證、票據之背書、或提供財產供他人設定擔保。
- 行政期貨信託事業管理規則 第34條 …表決權，應基於受益人之最大利益，不得直接或間接參與該股票發行公司經營或有不當之安排情事。期貨信託事業於出席基金所持有股票之發行公司股東會前，應將行使表決權之評估分析作業，作成說明。期貨信託事業應將期貨信託基金所持有股票發…
- 行政期貨信託事業管理規則 第40條 …期效益、資金來源及運用計畫、營業計畫、資金回收計畫；如為控股公司型態者，應將再轉投資之投資計畫一併提出。（二）業務經營規劃：含公司簡介、公司組織、設置地點、資本額、其他主要發起人或股東之簡介、經營業務、營業項目、業務經營…
- 行政期貨信託事業管理規則 第43條 期貨信託事業應置總經理一人，負責綜理全公司之業務，且不得有其他職責相當之人。期貨信託事業之總經理應具備良好品德及有效領導與經營期貨信託事業之能力，除信託業法或其他法律另有規定外，並應具備下列資格之一：一、依期貨經理事業管…
- 行政期貨信託事業管理規則 第47條 …外大學以上學校畢業或具有同等學歷，並在符合會計師辦理公開發行公司財務報告查核簽證核准準則規定條件之聯合會計師事務所從事審計工作經驗二年以上，且取得第一款或前款所定期貨交易分析人員或期貨商業務員之資格，並參加同業公會舉辦之…
- 行政期貨信託事業管理規則 第50條 …職務之情形。三、其他特殊事由。期貨信託事業之總經理不得兼任該公司之分支機構經理人、基金經理人、證券投資信託基金經理人、全權委託期貨交易業務之交易決定人員或證券全權委託投資經理人。期貨信託事業之內部稽核及風險管理人員，不得…
- 行政期貨信託事業管理規則 第55條 …除法令另有規定外，於期貨信託事業決定運用期貨信託基金從事某種公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易時起，至期貨信託基金不再持有該種公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券時止，不得從事該種公司股票及具股權性質之…
- 行政期貨信託事業管理規則 第56條 …主管、分支機構經理人或基金經理人本人或其配偶，有擔任證券發行公司之董事、監察人、經理人或持有已發行股份總數百分之五以上股東者，於期貨信託事業運用期貨信託基金買賣該發行公司所發行之證券或以該證券為標的之具股權性質之衍生性商…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第6條 …產而蒙受虧損。本基金不適合無法承擔相關風險之投資人。基金經理公司以往之經理績效不保證基金之最低投資收益；基金經理公司除盡善良管理人之注意義務外，不負責本基金之盈虧，亦不保證最低之收益，投資人申購前應詳閱基金公開說明書。」…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第7條 公開說明書之封裏應依序刊印下列事項：一、證券投資信託事業總公司之名稱、地址、網址及電話，發言人之姓名、職稱及聯絡電話及電子郵件信箱。二、基金保管機構之名稱、地址、網址及電話。信託業兼營證券投資信託業務經本會核准得自行保管…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第13條 …務之專業能力。四、證券投資信託事業運用基金，委託國外投資顧問公司提供投資顧問服務者，應敘明國外投資顧問公司提供基金顧問服務之專業能力。五、基金運用之限制。六、基金參與股票發行公司股東會行使表決權之處理原則及方法。七、基金…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第13-1條 …實現永續投資目標實現程度之評量指標。二、投資策略與方法：經理公司為達成永續投資目標所採用投資策略類型，將環境、社會及治理因素納入投資流程之具體作法，對環境、社會及治理相關因素之考慮過程，以及衡量該等因素之評估衡量方法。三…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第20條 …基金淨資產價值百分之一以上者，應列示該基金受益憑證名稱、經理公司、基金經理人、經理費費率、保管費費率、受益權單位數、每單位淨值、投資受益權單位數、投資比率及給付買回價金之期限。二、投資績效：（一）最近十年度每單位淨值走勢…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第22條 …附表十）（三）營業項目。（四）沿革：最近五年度募集之基金、分公司及子公司之設立、董事、監察人或主要股東股權之移轉或更換、經營權之改變及其他重要紀事。二、事業組織：列示公開說明書刊印日前一個月月底證券投資信託事業下列資料：…