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第 166 / 200 頁- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第14條 …施以三個月以上之保險代理人公司、保險經紀人公司保險業務及管理訓練者，視同符合規定，惟其員額不得逾稽核人員總員額之二分之一。符合前項稽核人員資格者，最近三年內應無記過以上之不良紀錄。但其因同仁違規或違法所致之連帶處分，已功…
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第16條 稽核人員應參加下列訓練：一、職前訓練：初任及離職滿三年再任保險代理人公司、保險經紀人公司、銀行之稽核人員，應於就任前或就任後半年內參加經主管機關認定機構所舉辦之稽核專業課程三十小時以上，並應經前述機構考試及格且取得結業證…
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第18條 …法令遵循、各項業務作業控制與內部管理、客戶資料保護管理、教育訓練、消費者權益保護措施及自行評估辦理情形並加以評估。二、對發生重大違法、缺失或弊端之檢查意見及對失職人員之懲處建議。三、對主管機關、會計師、稽核人員與自行評估…
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第20條 …司、銀行應將稽核人員之姓名、年齡、學歷、經歷、服務年資及所受訓練等資料，於每年一月底前依規定格式以主管機關指定之方式申報。
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第22條 …五年備查。保險代理人公司、保險經紀人公司、銀行應訂定自行評估訓練計畫，對於自行評估人員應持續施以適當查核訓練。
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第19條 …外，應將內部稽核人員之姓名、年齡、學歷、經歷、服務年資及所受訓練等資料依主管機關規定格式及方式於每年一月底前申報主管機關或其指定機構備查。
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第28條 …單位定期自行評估執行情形。四、對各單位人員施以適當合宜之法規訓練。五、督導國內外分公司遵循其所在地國家之法令。六、其他經主管機關規定應辦理之事項。各服務事業設有國外分公司者，負責法令遵循之單位應督導國外分公司辦理下列事項…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第28-1條 …或告發。各服務事業應定期對所屬人員，辦理檢舉制度之宣導及教育訓練。
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第36-2條 …安全之主管及人員，每年應至少接受十五小時以上資訊安全專業課程訓練或職能訓練。其他使用資訊系統之從業人員，每年應至少接受三小時以上資訊安全宣導課程。證券商業同業公會、期貨業商業同業公會及中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第6-1條 …安全專責單位人員，每年至少應接受十五小時以上資訊安全專業課程訓練或職能訓練；其他資訊從業人員則每年至少應接受六小時以上資訊安全專業課程訓練或職能訓練。總機構、國內外營業單位、商品開發管理單位、資金運用單位、資產保管單位及…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第14條 …析師等專業人員二年以上經驗，經施以三個月以上之保險業務及管理訓練者，視同符合規定，惟其員額不得逾稽核人員總員額之三分之一。二、最近三年內應無記過以上之不良紀錄，但其因同仁違規或違法所致之連帶處分，已功過相抵者，不在此限。…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第16條 …應於就任前或就任後半年內分別參加主管機關認定機構所舉辦之下列訓練：一、初任稽核人員應參加稽核人員研習班或電腦稽核研習班六十小時以上課程，並經考試及格且取得結業證書。二、領隊稽核人員應參加領隊稽核研習班十九小時以上課程。三…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第17條 …之稽核人員研習班或電腦稽核研習班或一般主管稽核研習班，經前述訓練機構考試及格且取得結業證書。本條人員如為外國人士，得選擇參加所屬保險業自行舉辦內部稽核之訓練課程。首次擔任保險業國內之各部室主管或分公司主管或具有相當核決權…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第24條 …行查核報告及工作底稿應至少留存五年備查。保險業應訂定自行查核訓練計畫，依各單位之業務性質對於自行查核人員應持續施以適當查核訓練。
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第30條 …其認定機構所舉辦或所屬金融控股公司或保險業自行舉辦之在職教育訓練達二十小時以上，訓練內容應至少包括新修訂法令規章及新銷售保險商品。保險業營業單位、商品開發管理單位、資金運用單位、資訊單位、資產保管單位及其他管理單位之法令…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第32條 …核。三、保險法令等相關法令規章之變動管理。四、法令遵循之教育訓練及業務宣導。五、法令遵循制度之檢討改善。法令遵循單位應辦理下列事項：一、建立清楚適當之法令規章傳達、諮詢、協調與溝通系統。二、確認各項作業及管理規章均配合相…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第32-2條 …通報或告發。保險業應定期對所屬人員，辦理檢舉制度之宣導及教育訓練。
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第33條 …保管單位、其他管理單位之法令遵循主管得依保險業自行擬訂之具體訓練計畫，參加所屬金融控股公司或保險業自行舉辦三十小時以上相關訓練課程及測驗，足證其已具備熟知單位所需法令規定之相關能力。各單位應擬訂法令遵循手冊，報經總機構法…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構管理規則 第17條 保護機構對人員之進用、待遇、考勤、獎懲、訓練、退休、進修、資遣、撫卹等，應訂定人事管理辦法，並向本會申報核備，修改時亦同。保護機構對人員待遇之支給，除前項人事管理辦法所訂定者外，不得另立科目支給。
- 行政財政部委託會計師查核金融機構辦法 第11條 …3.依業務量及營業單位之數量設置充足之稽核人員，並施以適當之訓練。4.稽核單位辦理內部稽核時，應對內部控制及其實施情形加以評估並作成記錄。（二）查明內部稽核單位是否確實依年度稽核計劃實施內部稽核。（三）查明內部稽核單純對…
- 行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法 第3條 …會或適當人員之授權文件。三、負責本業務人員相關從業經驗或專業訓練之證明文件。四、從事衍生性金融商品交易處理程序。五、衍生性金融商品交易與風險管理之重要政策與程序。前項第二款至第五款文件有新增或變更時，應報請主管機關備查。
- 行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法 第14條 …必須確保從事交易之交易人員必須具有足夠之專業知識或充分之專業訓練。三、確保從事衍生性金融商品交易之財務會計處理及內部稽核人員必須具有足夠之專業知識或充分之專業訓練。四、監督交易損益情形，有異常時，應即向董（理）事會報告。…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第6條 …辦理全權委託投資業務之經營業務原則、內部組織分工、人員招募與訓練。六、申請書及附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明書。七、以信託方式辦理者，應同時檢具兼營信託業務管理辦法規定應檢具之文件。前項第二款業務章則，應載明全權委託投資…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第5條 …外基金經理人工作經驗一年以上。五、信託業公會或其認可金融專業訓練機構舉辦之信託業務專業測驗合格者，並經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業法規測驗合格。六、經教育部承認之國內外大學以上學校畢業或具有同等學歷，擔任…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第12條 …應參加本會及原財政部證券暨期貨管理委員會所指定機構辦理之職前訓練與在職訓練。
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第13條 …年後再任之證券投資顧問事業業務人員，應於到職後半年內參加職前訓練，在職人員應於任職期間參加在職訓練。
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第14條 未參加第十二條訓練或訓練未能取得合格成績於一年內再行補訓仍不合格者，不得充任業務人員，並由同業公會撤銷其業務人員登錄。
- 行政保險業設立遷移或裁撤分支機構管理辦法 第12條 …業得視需要在國內設立非供對外營業用之場所，包括電腦中心、教育訓練中心、電話客服中心或倉庫。保險業增設、遷移或裁撤前項場所，應將其場所地址、組織架構、用途及具體事實理由，於啟用、遷移、裁撤後十五日內，報主管機關備查。
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第3條 …融監督管理委員會（以下簡稱本會）所認可機構舉辦之內部稽核人員訓練班受訓及格結業者為限。
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第15條 證券商之業務人員，應參加本會所指定機構辦理之職前訓練與在職訓練。證券商並得依證券商業同業公會所定在職訓練作業要點規定，申請自行辦理在職訓練。初任及離職滿三年再任之證券商業務人員應於到職後半年內參加職前訓練；在職人員應每三…