「訓練」的搜尋結果
條文搜尋結果
第 165 / 200 頁- 行政期貨商設置標準 第16條 …機構業務經營之原則、風險控管之方式、內部組織分工、人員招募與訓練、場地設備概況及開業當年度與其次年度之財務預測。四、董事會議事錄。五、內部控制制度。但與前次申請設置分支機構檢具之內部控制制度相同者免附。六、最近期經會計師…
- 行政期貨商設置標準 第18條 …機構業務經營之原則、風險控管之方式、內部組織分工、人員招募與訓練、場地設備概況及開業當年度與其次年度之財務預測；申請設置代表人辦事處者，須載明代表人辦事處之組織、處理事項。四、董事會議事錄。五、內部控制制度。六、最近期經…
- 行政期貨商設置標準 第22條 …載明業務經營之原則、風險控管之方式、內部組織分工、人員招募與訓練、場地設備概況及開業當年度與其次年度之財務預測。四、其本國期貨主管機關或相當機構所核發期貨商營業執照影本。五、符合第十九條規定之證明文件。六、董事會對於申請…
- 行政期貨商設置標準 第28條 …營之原則、總分支機構風險控管之方式、內部組織分工、人員招募與訓練、場地設備概況及期貨部門開業當年度與其次年度之財務預測。四、具備經營證券及期貨業務風險區隔與利益衝突之操作規則。五、股東會或董事會議事錄。六、董事及監察人名…
- 行政期貨商設置標準 第30條 …期貨業務經營之原則、風險控管之方式、內部組織分工、人員招募與訓練、場地設備概況及期貨部門開業當年度與其次年度之財務預測。四、具備經營證券及期貨業務風險區隔與利益衝突之操作規則。五、股東會或董事會議事錄。六、經營期貨業務之…
- 行政期貨商設置標準 第36條 …營之原則、總分支機構風險控管之方式、內部組織分工、人員招募與訓練、場地設備概況及期貨部門開業當年度與其次年度之財務預測。五、具備經營金融業務及期貨業務風險區隔與利益衝突之操作規則。六、目的事業主管機關核准之文件。七、董事…
- 行政期貨商設置標準 第41條 …期貨業務經營之原則、風險控管之方式、內部組織分工、人員招募與訓練、場地設備概況及期貨部門開業當年度與其次年度之財務預測。五、具備經營證券或金融業務及期貨業務風險區隔與利益衝突之操作規則。六、其本國政府准許該分支機構兼營期…
- 行政期貨商設置標準 第45條 …業務種類經營之原則、風險控管之方式、內部組織分工、人員招募與訓練、場地設備概況及開業當年度與其次年度之財務預測。四、董事會或理事會議事錄。五、因增加業務種類須訂定之內部控制制度。六、最近期經會計師查核簽證之財務報告。七、…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第18條 …均服務年資、平均年齡、學歷分布比率、員工持有之專業證照及進修訓練情形。（附表十八）三、企業責任及道德行為：對社會公益、學術文化之貢獻、環境保護制度、繼續經營及創造股東價值等。四、非擔任主管職務之全時員工人數、非擔任主管職…
- 行政期貨經理事業設置標準 第12條 …來二年內期貨經理事業之業務發展計畫、內部組織分工、人員招募與訓練計畫、場地設備概況及開業當年度與次年度財務狀況之預估。三、發起人會議紀錄。四、發起人名冊。五、發起人無第五條規定情事之聲明書。六、法人發起人之代表人或指定代…
- 行政期貨經理事業設置標準 第18條 …年內兼營期貨經理事業之業務發展計畫、內部組織分工、人員招募與訓練計畫及場地設備概況。二、載明兼營期貨經理事業決議之董事會議事錄。三、董事及監察人名冊。四、最近期經會計師查核簽證之財務報告。申請時已逾年度開始六個月者，應加…
- 行政期貨經理事業設置標準 第21條 …所得經營業務之推廣及招攬之經營原則、內部組織分工、人員招募與訓練計畫、場地設備概況及未來一年財務狀況之預估。三、載明分支機構辦理兼營期貨經理事業所得經營業務之推廣及招攬決議之董事會議事錄。四、分支機構內部控制制度。但與前…
- 行政期貨經理事業設置標準 第25條 …所得經營業務之推廣及招攬之經營原則、內部組織分工、人員招募與訓練計畫、場地設備概況及未來一年財務狀況之預估。三、載明設置分支機構辦理期貨經理事業所得經營業務之推廣及招攬決議之董事會議事錄。四、分支機構內部控制制度。但與前…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第7條 …二、營業計畫書：載明業務經營之原則、內部組織分工、人員招募與訓練、場地設備概況及未來一年財務狀況預估。三、發起人會議紀錄。四、發起人名冊：載明姓名或名稱、身分證（外僑居留證、永久居留證或護照）號碼或公司統一編號、住址、公…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第8條 …明業務之經營原則、作業手續、權責劃分、業務紛爭處理、人員教育訓練及管理事項等內部管理制度。證券投資顧問事業未於第一項規定期間內申請核發營業執照者，廢止其許可。但有正當理由，於期限屆滿前，得向本會申請展延一次，並以六個月為…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第12條 …業辦理證券投資顧問業務經營業務原則、內部組織分工、人員招募與訓練、場地設備概況。二、兼營證券投資顧問事業辦理證券投資顧問業務之內部控制制度。三、最近期經會計師查核簽證之財務報告。申請時已逾年度開始六個月者，應加送上半年度…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第17條 …辦理全權委託投資業務之經營業務原則、內部組織分工、人員招募與訓練。二、載明兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務之董事會議事錄。外國證券經紀商或外國期貨經紀商，得以總公司授權單位或人員簽署之文件替代之。三、董事及監察人…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第25條 …兼營全權委託投資業務之經營業務原則、內部組織分工、人員招募與訓練。二、載明兼營全權委託投資業務之董事會議事錄。信託業為外國銀行者，得以總行授權單位或人員簽署之文件替代之。三、董事及監察人名冊。四、同業公會出具審查全權委託…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第28條 …書：應載明專責顧問部門經營業務原則、內部組織分工、人員招募與訓練、場地設備概況。二、兼營證券投資顧問業務之內部控制制度。三、最近期經會計師查核簽證之財務報告。申請時已逾年度開始六個月，應加送上半年度經會計師查核簽證之財務…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第38條 …兼營全權委託投資業務之經營業務原則、內部組織分工、人員招募與訓練。三、載明兼營全權委託投資業務之董事會議事錄。外國保險業得以總公司授權單位或人員簽署之文件替代之。四、董事及監察人名冊。五、同業公會出具審查全權委託管理辦法…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第8條 …適當人員授權之證明文件。三、負責本業務人員相關從業經驗或專業訓練之證明文件。四、營業計畫書：應包括商品介紹、商品特性說明書及風險預告書。
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第19條 …生性金融商品業務之人員應具備專業能力，並應訂定專業資格條件、訓練及考評制度。銀行辦理衍生性金融商品業務之經辦及相關管理人員，應具備下列資格條件之一：一、參加國內金融訓練機構舉辦之衍生性金融商品及風險管理課程時數達六十小時…
- 行政槓桿交易商管理規則 第7條 …槓桿交易商之經營原則、業務發展計畫、內部組織分工、人員招募與訓練計畫及開業當年度與次年度財務狀況之預估。二、載明兼營槓桿交易商決議之董事會議事錄。三、董事及監察人無本法第二十八條規定情事之聲明書。四、最近期經會計師查核簽…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第7條 …權委託證券投資或全權委託期貨交易業務。五、辦理證券或期貨教育訓練事宜。六、從事大陸地區期貨交易所進行之期貨交易。七、辦理財務規劃及諮詢顧問業務。八、其他經主管機關核准辦理之業務。
- 行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第5條 …專責主管負責遵循事宜。八、員工遴選及任用程序。九、持續性員工訓練計畫。十、測試防制洗錢及打擊資恐機制有效性之獨立稽核功能。十一、其他依防制洗錢及打擊資恐相關法令及本會規定之事項。保險公司、辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及…
- 行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第8條 …者，經參加本會認定機構所舉辦十二小時防制洗錢及打擊資恐之教育訓練後，視為具備本款資格條件。三、取得本會認定機構舉辦之國內或國際防制洗錢及打擊資恐專業人員證照者。前項之專責主管、專責人員及國內營業單位督導主管，每年應至少參…
- 行政證券交易所管理規則 第38條 證券交易所對人員之進用、待遇、考勤、獎懲、訓練、進修、退休、資遣、撫卹等，應訂定人事管理辦法，申報本會核定，修正時亦同。證券交易所對人員待遇之支給，除前項人事管理辦法所訂定者外，不得另立科目支給。
- 行政證券發行人財務報告編製準則（採國際財務報導準則版本） 第9條 …經驗，或具備四年以上辦理財務報告查核簽證之經驗並參加評價相關訓練達九十小時以上且取得及格證書。2.未曾因辦理發行人財務報告查核簽證或出具不動產估價合理性複核意見業務上有關詐欺、背信、侵占、偽造文書等犯罪行為，經法院判決有…
- 行政證券集中保管事業管理規則 第23條 證券集中保管事業人員之晉用、敘薪、待遇、考勤、獎懲、訓練進修、退休、資遣及撫卹等事項，應擬訂人事管理辦法，申報本會核定；修正時，亦同。
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第7條 …務人員與保險代理人及保險經紀人資格、招攬險種、招攬方式、在職訓練、獎懲及權利義務。二、從事保險招攬之業務人員酬金與承受風險及支給時間之連結考核，招攬品質、招攬糾紛等之管理。三、從事保險招攬之業務人員代收或代收轉付要保人保…