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第 16 / 19 頁- 行政境外基金管理辦法 第49條 境外基金之申購、買回、轉換、交易確認書或對帳單及其他有關之文件，其保存方式及期限，依商業會計法及相關規定辦理。投資人如非以書面方式提出申請者，其相關作業系統須具有明確記載受理申請日期及時間之功能，並保留稽核軌跡二個月以上…
- 行政期貨信託事業管理規則 第33條 …序辦理。對於一定金額以上或疑似洗錢之基金交易，其申購、買回或轉換應留存完整正確之交易紀錄及憑證，並應依洗錢防制法規定辦理。期貨信託事業給付受益人買回價金時，應依公開說明書規定，對交易行為符合該基金短線交易認定標準之受益人…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第14條 …各項目：一、現金及約當現金：（一）庫存現金、活期存款及可隨時轉換成定額現金且價值變動風險甚小之短期並具高度流動性之定期存款或投資。（二）期貨商應揭露現金及約當現金之組成部分，及其用以決定該組成項目之政策。二、透過損益按公…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第15條 …帳面金額、發行地區及其他有關約定限制條款等。如所發行之債券為轉換公司債者，並應註明轉換辦法及已轉換金額。（二）應付公司債之溢價、折價為應付公司債之評價項目，應列為應付公司債之加項或減項，並按有效利息法，於債券流通期間內加…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第16條 …企業持有期貨商之股份、保留供選擇權與股票銷售合約發行（轉讓、轉換）之股份及特別條件等，均應附註揭露。（二）資本公積：指期貨商發行金融工具之權益組成部分及期貨商與業主間之股本交易所產生之溢價，包括超過票面金額發行股票溢價、…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第23條 …銷售機構對於一定金額以上或疑似洗錢之基金交易，其申購、買回或轉換應留存完整正確之交易紀錄及憑證，並應依洗錢防制法規定辦理。基金銷售機構之內部控制制度應包括充分瞭解客戶、銷售行為、短線交易防制、洗錢防制及法令所訂應遵循之作…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第31條 …轉由其他基金銷售機構辦理前，應協助投資人辦理後續基金之買回、轉換或其他相關事宜。
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第12條 …額、利率、償還方法及期限、發行價格及幣別、發行地、受償順位、轉換或交換條件、已發行之金融債券有無依約履行。屬私募金融債券者，應以顯著方式標示。（附表十二）
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第22條 …格條件、認購數量、與銀行關係、參與銀行經營情形、實際認購（或轉換）價格、實際認購（或轉換）價格與參考價格差異、辦理私募對股東權益影響、自股款或價款收足後迄資金運用計畫完成，私募有價證券及金融債券之資金運用情形、計畫執行進…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第22-1條 …序辦理。對於一定金額以上或疑似洗錢之基金交易，其申購、買回或轉換應留存完整正確之交易紀錄及憑證，並應依洗錢防制法規定辦理。證券投資信託事業給付受益人買回價金時，應依公開說明書規定，對交易行為符合該基金短線交易認定標準之受…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第10條 …項第八款及第十三款所稱公司債應包括該公司所發行之普通公司債、轉換公司債、交換公司債及附認股權公司債等債券。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第24條 …未達成立條件時，該傘型基金即不成立。（二）子基金間不得有自動轉換機制，子基金間之轉換應由投資人申請方得辦理，其轉換費用得由證券投資信託事業自行訂定。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第27條 …，不得投資下列標的：一、股票。二、具有股權性質之有價證券。但轉換公司債、附認股權公司債、交換公司債及由金融機構發行具損失吸收能力之債券不在此限。三、結構式利率商品。但正向浮動利率債券不在此限。證券投資信託事業運用債券型基…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第50條 …要投資標的者，應於名稱中標明結構式利率商品或類似文字。基金以轉換公司債、附認股權公司債或其他具有股權性質之有價證券為主要投資標的者，應於名稱中標明主要投資標的之文字。前二項基金不得以債券型基金為名，並不得於受益人買回受益…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第88條 …事業於基金合併公告日後至合併基準日前二日止，受益人申請買回或轉換同一證券投資信託事業之其他基金，不得收取任何費用。
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第14條 銀行辦理衍生性金融商品有涉及新臺幣及外幣之轉換部分，應依外匯收支或交易申報辦法之規定辦理。
- 行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法 第9條 …分紅保單紅利。六、減額繳清保險及展期定期保險之規範。七、契約轉換規定及限制。八、被保險人職業或職務拒保之範圍。九、保險費墊繳之方式。十、保單借款條文及借款利率之決定方式。十一、繳費方法及優惠方式。十二、預定附加費用率：包…
- 行政證券發行人財務報告編製準則（採國際財務報導準則版本） 第9條 …各項目：一、現金及約當現金：（一）庫存現金、活期存款及可隨時轉換成定額現金且價值變動風險甚小之短期並具高度流動性之定期存款或投資。（二）發行人應揭露現金及約當現金之組成部分，及其用以決定該組成項目之政策。二、透過損益按公…
- 行政證券發行人財務報告編製準則（採國際財務報導準則版本） 第10條 …帳面金額、發行地區及其他有關約定限制條款等。如所發行之債券為轉換公司債者，並應註明轉換辦法及已轉換金額。（二）應付公司債之溢價、折價為應付公司債之評價項目，應列為應付公司債之加項或減項，並按有效利息法，於債券流通期間內加…
- 行政證券發行人財務報告編製準則（採國際財務報導準則版本） 第11條 …企業持有發行人之股份、保留供選擇權與股票銷售合約發行（轉讓、轉換）之股份及特別條件等，均應附註揭露。3.發行可轉換特別股及海外存託憑證者，應揭露發行地區、發行及轉換辦法、已轉換金額及特別條件。（二）資本公積：指發行人發行…
- 行政證券發行人財務報告編製準則（採國際財務報導準則版本） 第25條 …投資或待出售之不動產、廠房、設備、無形資產、探勘及評估資產於轉換日除依第二十六條規定選擇使用認定成本豁免項目者外，應按前項規定追溯適用國際會計準則第四十號、第十六號、第三十八號及國際財務報導準則第六號之規定。
- 行政證券交易法 第28-2條 …、轉讓股份予員工。二、配合附認股權公司債、附認股權特別股、可轉換公司債、可轉換特別股或認股權憑證之發行，作為股權轉換之用。三、為維護公司信用及股東權益所必要而買回，並辦理銷除股份。前項公司買回股份之數量比例，不得超過該公…
- 行政證券交易法 第28-4條 …辦理，不受公司法第二百四十七條規定之限制：一、有擔保公司債、轉換公司債或附認股權公司債，其發行總額，不得逾全部資產減去全部負債餘額之百分之二百。二、前款以外之無擔保公司債，其發行總額，不得逾全部資產減去全部負債餘額之二分…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第5條 …、保險商品銷售作業：包括文宣及保單揭露事項、招攬、核保、契約轉換、復效、保全、收費。三、保險商品理賠作業：包括事故調查、審核、付款作業。四、各種資金運用作業：包括整體性投資政策、各種投資資產之取得、保管、處分及利害關係人…
- 行政保險業投資未上市未上櫃及私募有價證券管理辦法 第3條 …年內經信用評等機構評等達一定等級以上公司發行之普通公司債、可轉換公司債或附認股權公司債。四、依證券投資信託及顧問法發行之證券投資信託基金受益憑證及依信託業法發行之共同信託基金受益證券。五、依金融資產證券化條例或不動產證券…
- 行政保險業投資未上市未上櫃及私募有價證券管理辦法 第4條 …用評等機構評等達一定等級以上公開發行股票公司之普通公司債、可轉換公司債或附認股權公司債。四、證券投資信託事業依證券投資信託及顧問法私募之證券投資信託基金受益憑證。五、依金融資產證券化條例或不動產證券化條例私募之受益證券或…
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第13條 …級以上者；或因長期投資目的投資於非上市、上櫃生產事業發行之可轉換公司債者之三項情形，不在此限。四、工業銀行兼營證券商依證券交易法第七十一條規定所購入之有價證券，於購入一年後仍未賣出者，應計入前三款投資有價證券之限額內。五…
- 行政共同信託基金管理辦法 本條文有附件第23條 …金融組織來臺發行之債券。五、上市、上櫃公司發行之公司債（含可轉換公司債、交換公司債及附認股權公司債）。六、證券化商品。但不含再次證券化商品及合成型證券化商品。七、前三款標的係於境外投資者，該標的發行人或保證人之長期債務信…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第13條 …完整目錄及管理程序。三、專人管理負責，並可隨時將電子媒體資料轉換成書面格式。
- 行政證券商財務報告編製準則 第14條 …各項目：一、現金及約當現金：（一）庫存現金、活期存款及可隨時轉換成定額現金且價值變動風險甚小之短期並具高度流動性之定期存款或投資。（二）證券商應揭露現金及約當現金之組成部分，及其用以決定該組成項目之政策。二、透過損益按公…