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第 16 / 97 頁- 行政證券投資信託事業設置標準 第34條 …公司變更登記證明文件。二、董事長、總經理符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則規定之資格證明文件。三、同業公會出具兼營證券投資信託業務之經理人、部門主管及業務人員資格審查合格之名冊及資格證明文件。四、董事、監察人無…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第35條 …投資信託業務之申請案件有下列情形之一者，本會得不予許可：一、負責人或部門主管違反本法第六十八條、第七十三條或第七十八條第三項規定。二、營業計畫書或兼營證券投資信託業務之內部控制制度內容欠具體或無法有效執行。三、專業能力有…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第44條 …投資信託業務之申請案件有下列情形之一者，本會得不予許可：一、負責人或部門主管違反本法第六十八條、第七十三條或第七十八條第三項規定。二、未符合第三十八條第一項第三款規定。三、營業計畫書或兼營證券投資信託業務之內部控制制度內…
- 行政證券商同業公會業務管理規則 第2條 …證券市場研究、分析、推廣、調處、教育及宣導。四、會員之會籍、負責人與業務人員登錄及管理事項。五、證券商業務人員測驗、訓練與管理事項。六、其他推動會務、業務相關事項。前項業務人員除不得有本法第五十三條所定各款之情事外，並應…
- 行政證券商同業公會業務管理規則 第12條 …即為適當處置外，並應申報本會備查：一、證券商同業公會及會員之負責人或業務人員因執行證券業務涉訟或受訴訟上之判決或為破產人、強制執行債務人、或有金融機構退票、或拒絕往來之情事、或依本法應受解除職務之處分者。二、對會員違反本…
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第15條 …本公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者，應由發行證券商及其負責人與其他曾在公開說明書上簽章者依法負責。（四）查詢本公開說明書之網址，包括主管機關指定之資訊申報網站之網址及證券商揭露公開說明書相關資料之網址。（五）刊印日…
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第3條 …機關命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務處分，或撤換其負責人或其他有關人員之處分。五、最近一年未曾受主管機關為停業之處分。六、最近二年未曾受主管機關撤銷部分營業許可之處分。七、最近一年未曾受證券交易所、證券櫃檯買賣…
- 行政證券期貨控股事業管理規則 第13條 …易所、結算機構、自律組織或其他機構簽訂合作協議或備忘錄。四、負責人及受僱人因執行職務涉訟或受訴訟上之判決，或為破產人、強制執行之債務人，或有銀行退票、拒絕往來之情事。五、依據證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準…
- 行政存款保險條例 第9條 存保公司之負責人及職員，依本條例規定履行保險責任或執行清理業務時，因故意或過失不法侵害他人權利者，存保公司應負損害賠償責任。前項情形，負責人及職員有故意或重大過失時，存保公司對之有求償權。
- 行政存款保險條例 第10條 …公司分別報由主管機關或農業金融中央主管機關責令該金融機構撤換負責人或廢止其許可。本條例修正施行前已參加存款保險之要保機構，不適用前二項規定。依第一項規定申請參加存款保險應檢附之文件及要保資格之審核等事項之標準，由存保公司…
- 行政存款保險條例 第38條 …受有損害者，存保公司得代要保機構向該金融控股公司求償，其行為負責人應與金融控股公司負連帶責任。農會或漁會將信用部財產無償或以不合理對價移轉至其他部門，或直接或間接使信用部為其他不利益之經營者，存保公司於給付範圍內就其所受…
- 行政金融機構申請參加存款保險審核標準 第2條 …之規定，報由主管機關或農業金融中央主管機關責令該金融機構撤換負責人或廢止其許可。
- 行政金融機構申請參加存款保險審核標準 第6條 …件進行書面審核外，必要時得派員進行實地查證，或洽請申請機構之負責人或其他經存保公司指定之人員，就申請參加存款保險有關事項提出說明。
- 行政金融機構合併法 第11條 …，如有剩餘應返還債務人。前項公正第三人認可之條件、業務範圍、負責人資格、廢止認可及公開拍賣程序等事項之辦法，由主管機關定之。第二項公正第三人得受法院之委託及監督，依強制執行法辦理金融機構或金融機構不良債權受讓人聲請之強制…
- 行政金融機構接管辦法 第4條 …之總機構或外國金融機構在我國之分支機構宣達。受接管金融機構之負責人或職員應依接管人員之指示，將金融機構業務、財務有關之帳冊、文件、印章及財產等列表移交予接管人，並應將債權、債務有關之必要事項告知或應其要求為配合接管之必要…
- 行政金融機構接管辦法 第7條 …之財務業務狀況，並副知中央銀行。接管人發現受接管金融機構、其負責人或職員有下列情事之一者，應即報告主管機關及其他有關機關（構）處理：一、違反法令或章程之情事。二、流動性嚴重不足有支付不能之虞。三、對接管人所為之處置未配合…
- 行政金融機構間資金移轉帳務清算之金融資訊服務事業許可及管理辦法 第5條 有下列情事之一者，不得充任跨行金融資訊網路事業負責人，包括發起人、董事、監察人、總經理、副總經理、協理、經理、副經理或與其職責相當之人：一、無行為能力、限制行為能力或受輔助宣告尚未撤銷。二、曾犯組織犯罪防制條例規定之罪，…
- 行政金融機構間資金移轉帳務清算之金融資訊服務事業許可及管理辦法 第7條 …規模銀行相當職務，成績優良。四、擔任金融資訊系統軟體設計專案負責人工作經驗五年以上，成績優良。五、有其他事實足資證明其具備銀行專業知識或銀行經營經驗或資訊專業知識，可健全有效經營跨行金融資訊網路業務。
- 行政金融機構間資金移轉帳務清算之金融資訊服務事業許可及管理辦法 第8條 …規模銀行相當職務，成績優良。四、擔任金融資訊系統軟體設計專案負責人工作經驗三年以上，成績優良。五、有其他事實足資證明其具備銀行專業知識或銀行經營經驗或資訊專業知識，可健全有效經營跨行金融資訊網路業務。
- 行政金融機構間資金移轉帳務清算之金融資訊服務事業許可及管理辦法 第10條 跨行金融資訊網路事業負責人應具備本辦法所定資格條件，必要時主管機關得令跨行金融資訊網路事業於限期內提出必要之文件、資料或指定人員說明。
- 行政金融機構監管辦法 第7條 …副知中央銀行及中央存款保險公司。監管人發現受監管金融機構、其負責人或職員有下列情事之一者，應即報告主管機關及其他有關機關（構）處理：一、有違反法令或章程之情事，其情節重大。二、自有資本與風險性資產之比率降低逾一個百分點。…
- 行政信用合作社投資有價證券辦法 第4條 …研究團隊者。二、最近二年內無違反金融法令受禁止營業項目、撤換負責人之處分或解除基金經理人職務及重大舞弊案者。
- 行政信用合作社投資有價證券辦法 第9條 信用合作社不得投資該社負責人擔任董事、監察人或經理人之公司所發行之公司債、短期票券、證券投資信託基金受益憑證及股票。但投資下列有價證券不在此限：一、金融債券（含次順位金融債券）。二、經銀行保證之公司債。三、經其他金融機構…
- 行政信用合作社法準用銀行法第三十三條授權規定事項辦法 第2條 …一項所稱授信達中央主管機關規定金額者，係指信用合作社對其本社負責人、職員，或對與本社負責人或辦理授信之職員有利害關係者為擔保授信，其對同一授信客戶之每筆或累計金額達新臺幣三千萬元或各該信用合作社核算基數百分之五孰低者。
- 行政信用合作社法準用銀行法第三十三條授權規定事項辦法 第3條 …同類授信對象規定如下：一、所稱授信限額，指信用合作社對其本社負責人、職員、或對與本社負責人或辦理授信之職員有利害關係者為擔保授信，其中：（一）對同一營利法人之擔保授信總餘額不得超過各該信用合作社核算基數百分之二十，但最高…
- 行政信用合作社法準用銀行法第三十三條授權規定事項辦法 第6條 信用合作社對其本社負責人、職員，或對與本社負責人或辦理授信之職員有利害關係者授信限額及授信總餘額，應由各社社員（代表）大會於第三條第一款及第二款限額內自行訂定最高限額。
- 行政信託業商業同業公會業務管理規則 第19條 …外，並應報金管會備查：一、公會之會員代表發生依法不得擔任公會負責人之情事。二、會員入會或退會。三、對會員違反法令、公會章程、規範或決議之處置事項。四、會員因業務涉訟對營運有重大影響者。五、會員財務報告之審閱結果。六、其他…
- 行政信託業設立標準 第6條 …自然人者，包括本人、配偶、二親等以內之血親，及以本人或配偶為負責人之企業；發起人及股東為法人者，包括受同一來源控制或具有相互控制關係之法人。第三人為同一人或同一關係人以信託、委任或其他契約、協議、授權等方法持有股份者，應…
- 行政信託業設立標準 第7條 信託公司之設立，董事、監察人或經理人，應符合信託業負責人應具備資格條件暨經營與管理人員應具備信託專門學識或經驗準則（以下簡稱本準則）之規定。信託公司之設立，有本準則第二條所列情事之一者，不得充任信託公司之發起人。發起人、…
- 行政信託業設立標準 第17條 …總經理、總稽核、協理、總公司經理之資格證明文件。十二、信託業負責人及本準則規定應具備信託專門學識或經驗之人員名冊及資格證明文件。十三、信託公司業務章則及業務流程。十四、兩週以上之模擬營業操作紀錄。前項申請公司登記期限或申…