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第 16 / 25 頁- 行政證券投資信託基金受益人會議準則 第1條 本準則依證券投資信託及顧問法（以下簡稱本法）第四十二條第一項規定訂定。
- 行政證券投資信託基金受益人會議準則 第2條 證券投資信託事業、受益人或基金保管機構召開受益人會議前，應檢具召開事由向金融監督管理委員會（以下簡稱本會）申報。
- 行政證券投資信託基金受益人會議準則 第3條 依法律、命令或證券投資信託契約規定，應由受益人會議決議之事項發生時，由證券投資信託事業召開受益人會議。證券投資信託事業不能或不為召開時，由基金保管機構召開之。基金保管機構不能或不為召開時，依證券投資信託契約之規定或由受益…
- 行政證券投資信託基金受益人會議準則 第4條 基金保管機構或信託監察人應於證券投資信託事業不能或不為召開受益人會議之日起二日內，依第二條規定檢具召開事由向本會申報召開受益人會議。但依本法第四十一條規定召開者，應隨即申報，於經本會核准後即行召開。
- 行政證券投資信託基金受益人會議準則 第5條 受益人會議非由證券投資信託事業召開時，證券投資信託事業應依基金保管機構、信託監察人、受益人或經本會指定之人之請求，提供召開受益人會議之必要文件及資料。
- 行政證券投資信託基金受益人會議準則 第6條 …議日期、時間、地點及召開事由或提議事項之開會通知送達於本會、證券投資信託事業、所有受益人及基金保管機構或信託監察人，並抄送中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會（以下簡稱同業公會）。
- 行政證券投資信託基金受益人會議準則 第12條 受益人會議之決議，除證券投資信託契約另有約定外，應經持有代表已發行受益憑證受益權單位總數二分之一以上之受益人出席，並經出席受益人之表決權總數二分之一以上同意行之。
- 行政證券投資信託基金受益人會議準則 第13條 下列事項不得於受益人會議以臨時動議方式提出：一、更換證券投資信託事業或基金保管機構。二、終止證券投資信託契約。三、變更證券投資信託基金種類。
- 行政證券投資信託基金受益人會議準則 第19條 …章，並由受益人會議召開者於會後三十日內，將議事錄送達於本會、證券投資信託事業、受益人及基金保管機構或信託監察人，並抄送同業公會。前項議事錄應記載會議之年、月、日、場所、主席姓名及決議方法，並應記載議事經過之要領及其結果，…
- 行政銀行負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則 第3條 …券化條例、不動產證券化條例、保險法、證券交易法、期貨交易法、證券投資信託及顧問法、管理外匯條例、信用合作社法、農業金融法、農會法、漁會法、洗錢防制法、資恐防制法或其他金融管理法，受刑之宣告確定，尚未執行、尚未執行完畢，或…
- 行政銀行負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則 第3-1條 …社、農（漁）會信用部、票券金融公司、證券公司、證券金融公司、證券投資信託公司、證券投資顧問公司、期貨商或保險業（不包括保險輔助人）之負責人。但下列情形，不在此限：一、因銀行與該等機構間之投資關係，且無董事長、經理人互相兼…
- 行政期貨經理事業設置標準 第5條 …一百零一條第一項、證券交易法第五十六條或第六十六條第二款、或證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款或第一百零四條所定撤換職務或解除職務處分，未滿五年。五、違反本法、國外期貨交易法、公司法、證券交易法、證券投資信託及顧問法…
- 行政期貨經理事業設置標準 第15條 期貨經紀商、期貨信託事業、證券投資信託事業及證券投資顧問事業，除由他業兼營者外，得申請兼營期貨經理事業。期貨經紀商及證券投資顧問事業兼營期貨經理事業，應指撥專用營運資金；其金額不得低於第九條第一項所定之金額。前項指撥營運…
- 行政期貨經理事業設置標準 第16條 期貨經紀商、期貨信託事業、證券投資信託事業及證券投資顧問事業兼營期貨經理事業者，應設置獨立專責部門。但已設置獨立部門專責辦理全權委託業務者，不在此限。前項所定事業申請兼營期貨經理事業，應依第十條規定配置經理人及業務員。
- 行政期貨經理事業設置標準 第17條 期貨經紀商、期貨信託事業、證券投資信託事業及證券投資顧問事業申請兼營期貨經理事業，應具備下列條件：一、最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額。二、最近三個月未曾因從事證券投資分析或期貨研究分析活動，受同業公…
- 行政期貨經理事業設置標準 第18條 期貨經紀商、期貨信託事業、證券投資信託事業及證券投資顧問事業申請兼營期貨經理事業，應填具申請書，並檢具下列書件，向主管機關申請許可：一、營業計畫書：載明兼營期貨經理事業之經營原則、未來二年內兼營期貨經理事業之業務發展計畫…
- 行政期貨經理事業設置標準 第19條 期貨經紀商、期貨信託事業、證券投資信託事業及證券投資顧問事業申請兼營期貨經理事業，應自主管機關許可之日起六個月內，依法變更公司章程及辦妥兼營期貨經理事業之公司變更登記，並填具申請書及檢具下列書件，向主管機關申請核發許可證…
- 行政期貨經理事業設置標準 第21條 兼營期貨經理事業之期貨經紀商、期貨信託事業、證券投資信託事業及證券投資顧問事業，申請已設立之分支機構辦理兼營期貨經理事業所得經營業務之推廣及招攬，應填具申請書，並檢具下列書件，向主管機關申請許可：一、分支機構已設立之登記…
- 行政期貨經理事業設置標準 第22條 兼營期貨經理事業之期貨經紀商、期貨信託事業、證券投資信託事業及證券投資顧問事業，依前條規定提出申請者，應自主管機關許可之日起六個月內，填具申請書並檢具下列書件，向主管機關申請核發分支機構辦理兼營期貨經理事業所得經營業務之…
- 行政期貨經理事業設置標準 第23條 期貨經紀商、期貨信託事業、證券投資信託事業及證券投資顧問事業兼營期貨經理事業之申請案件有下列情形之一者，主管機關得不予許可：一、營業計畫書或內部控制制度內容欠具體或無法有效執行。二、董事、監察人或擔任期貨經理事業之經理人…
- 行政期貨經理事業設置標準 第24條 …值不低於面額。三、最近三個月未曾受本法第一百條第一項第一款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第一款、或證券交易法第六十六條第一款之處分。四、最近半年未曾受本法第一百條第ㄧ項第二款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款及…
- 行政期貨經理事業設置標準 第28條 …期貨經理事業者，應按其法定最低實收資本額四千分之一計算。五、證券投資信託事業兼營期貨經理事業者，應按其法定最低實收資本額四千分之一計算。六、證券投資顧問事業兼營期貨經理事業者，應按第十五條第二項規定之指撥專用營運資金四千…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第1條 本辦法依證券投資信託及顧問法（以下簡稱本法）第十一條第四項、第十四條第一項、第十七條第三項、第十八條第一項、第十九條、第二十二條第四項、第二十五條第二項及第四十六條規定訂定。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第2條 證券投資信託契約除金融監督管理委員會（以下簡稱本會）另有規定外，應記載下列各款事項：一、證券投資信託事業及基金保管機構之名稱及地址。二、證券投資信託基金（以下簡稱基金）之名稱及其存續期間。三、證券投資信託事業之權利、義務…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第3條 受益人購買或請求買回受益憑證之費用與證券投資信託事業、基金保管機構所收取經理或保管費用之上限及基金應負擔費用之項目，本會得視市場狀況限制之。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第4條 證券投資信託事業運用基金投資或交易，應依據其分析作成決定，交付執行時應作成紀錄，並按月提出檢討，其分析與決定應有合理基礎及根據。前項分析、決定、執行及檢討之方式，證券投資信託事業應訂定於內部控制制度，並確實執行。前項控制…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第5條 證券投資信託事業對於基金資產之運用有指示權，並應親自為之，除本會另有規定外，不得複委任第三人處理；證券投資信託事業有指示基金保管機構從事保管、處分、收付基金資產之權，並得不定期盤點檢查基金資產。證券投資信託事業運用基金為…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第6條 基金保管機構應依證券投資信託事業之指示運用基金之資產，並行使與該資產有關之權利。基金保管機構僅得依證券投資信託事業指示而為下列處分基金資產之行為：一、因投資決策所需之投資組合調整。二、保證金帳戶調整或支付權利金。三、給付…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第7條 證券投資信託事業運用基金投資於國外者，得委託提供國外投資顧問服務之公司或其集團企業提供集中交易服務間接向國外證券商、期貨商或其他交易對手委託交易。證券投資信託事業委託其提供國外投資顧問服務之公司或其集團企業間接向國外證券…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第8條 證券投資信託事業募集基金，應依基金之種類及性質投資有價證券，其投資國內有價證券之種類及範圍以下列為限：一、上市有價證券。二、經本會公告於證券商營業處所買賣之有價證券（以下簡稱上櫃有價證券）。三、經本會核准或申報生效承銷有…