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第 151 / 200 頁- 行政票據交換及銀行間劃撥結算業務管理辦法 第11條 …單位，其應收、應付之差額有必要在本行收付者，得先向票據交換所申請委由其他交換單位在本行所開立之存款戶內代理收付之，並由票據交換所報本行備查。
- 行政票據交換及銀行間劃撥結算業務管理辦法 第13條 票據交換所應訂定「參加票據交換規約」，載明下列事項：一、申請為交換單位應具備之資格條件。二、交換單位應繳保證金之基準及其儲存限制、發還條件。三、交換單位得接受未參加交換之金融業者委託代理交換。四、交換單位所收其他交換單位…
- 行政保險業辦理外匯業務管理辦法 第4條 保險業有關外匯業務之經營，應向本行申請許可後，始得辦理。保險業得申請辦理前條各款全部或一部之業務項目，並由本行依其業務需要，於該條各款範圍內分別許可之；本行並得就同條第八款許可之業務，另訂或於許可函中載明其他應遵循事項。…
- 行政保險業辦理外匯業務管理辦法 第5條 保險業申請辦理外匯業務，除本辦法另有規定者外，應由總機構備文，檢附第六條規定書件向本行申請許可。外國保險業申請辦理外匯業務，應由在我國境內設立之分支機構備文，檢附第六條規定書件向本行申請許可。
- 行政保險業辦理外匯業務管理辦法 第6條 保險業申請辦理第三條外匯業務時，應檢附下列書件：一、金管會核發之營業執照影本。二、董事會決議辦理各該業務議事錄或外國保險公司總公司（或區域總部）授權書。三、金管會核准辦理各該業務之證明文件。四、經法規遵循、稽核及會計部門…
- 行政保險業辦理外匯業務管理辦法 第7條 保險業申請辦理外匯業務時，所送各項書件不完備或應記載事項不充分，經通知限期補正，屆期未補正者，本行得退回其申請案件。
- 行政保險業辦理外匯業務管理辦法 第8條 保險業申請許可辦理外匯業務，經審查有下列情形之一者，本行得駁回其申請：一、申請資格不符第五條規定。二、最近一年有違反本辦法或其他外匯相關規定且情節重大，或經本行限期改正，屆期仍未改善者。三、其他事實足認為有礙業務健全經營…
- 行政保險業辦理外匯業務管理辦法 第9條 …之一部或全部：一、發給許可函後六個月內未開辦者。但有正當理由申請延期，經本行核准，得延長三個月，並以一次為限。二、違反第四條第三項規定，或違反本辦法其他規定且情節重大，或經本行限期改正，屆期仍未改正。三、經本行許可辦理各…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第6條 …總機構備文，外國證券商由在中華民國境內之分支機構備文，向本行申請許可，並經核發許可函後，始得辦理。證券業得申請辦理第四條第一項各款所列業務之全部或一部，並由本行分別許可；本行並得就同條項第四款許可之業務，另訂或於許可函中…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第7條 證券業申請許可辦理外匯業務時，應備文檢附下列書件：一、證券商許可證照影本。二、金管會核發或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱櫃買中心）同意辦理該項業務之營業許可或相關業務資格證明文件影本。三、董事會決議辦理該項業…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第8條 證券業申請許可辦理外匯業務時，所送各項書件不完備或應記載事項不完整，經通知限期補正，屆期未補正者，本行得退回其申請。
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第9條 證券業申請許可辦理外匯業務時，經審查有下列情形之一者，本行得駁回其申請：一、申請資格不符規定。二、未依規定輔導申報義務人填報外匯收支或交易申報書（以下簡稱申報書）。三、掣發相關單據及填報報表錯誤率偏高。四、最近一年內有違…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第10條 …其停辦、廢止或撤銷許可內容之一部或全部，或停止其於一定期間內申請新種外匯業務或新增分支機構辦理外匯業務：一、發給許可函後六個月內未開辦。但有正當理由申請延期，經本行同意，得延長三個月，並以一次為限。二、函報開辦外匯業務之…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第19條 證券業已取得國內債券自行買賣業務資格者，得不經申請逕行從事外幣計價國際債券之自營業務。
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第20條 證券業已取得國內債券承銷業務資格者，得不經申請逕行辦理募集發行外幣計價國際債券相關之財務規劃、評估及顧問業務，並應依下列規定辦理：一、不得辦理包銷或餘額包銷。二、不得涉及發行人與投資人間之款券收付事宜。三、不得據以函報外…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第21條 …文檢附第七條之書件外，並應檢附符合下列資格之證明文件，向本行申請許可：一、具有承銷國內有價證券業務資格。二、具備下列條件之一：（一）經金管會核准或認可之信用評等機構或國際知名信用評等機構最近一年評定之長期評等達BBB級（…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第23條 證券業已取得國內債券自行買賣業務資格者，得不經申請逕行從事自行買賣外國有價證券業務。但該業務若非屬自有資金之投資或避險需求者，除備文檢附第七條之書件外，並應檢附經會計師查核簽證或核閱最近期財務報表影本、款項收付、流程說明…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第26條 …權證業務，除備文檢附第七條之書件外，並應檢附下列文件，向本行申請許可：一、金管會及海外權證當地主管機關資格認可文件。二、營業計畫書（包括商品簡介、作業準則及風險管理）。
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第27條 …營業計畫書（包括經營原則及方式、款項收付及作業程序），向本行申請許可。證券業經本行許可辦理以外幣收付交割款項及費用之受託買賣外國有價證券業務者，增加以新臺幣收付時，僅須檢附下列文件，向本行申請許可：一、本行許可辦理受託買…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第29條 …應檢附營業計畫書（包括業務簡介、作業流程及風險管理），向本行申請許可。
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第31條 …稱境外ETF參與證券商業務），應於開辦前檢附下列書件，向本行申請許可或函報備查：一、首次擔任境外ETF之參與證券商，應備文檢附第七條之書件、金管會核准或申報生效該檔境外ETF文件及營業計畫書（包括業務簡介、作業流程、款項…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第33條 …申購或買回國內外幣ETF業務，應於開辦前檢附下列書件，向本行申請許可或函報備查：一、首次擔任國內外幣計價ETF之參與證券商，除備文檢附第七條之書件外，應檢附下列文件，向本行申請許可：（一）證交所核發之資格許可函。（二）該…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第35條 …券業已取得在集中交易市場自行或受託買賣有價證券資格者，得不經申請逕行從事外幣計價ETF之自營或經紀業務。證券業從事前項業務，應依下列規定辦理：一、與投資人間有關買賣外幣計價ETF之款項收付，應以該標的計價幣別為之。二、外…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第36條 …理業務），除備文檢附第七條之書件外，並應檢附下列文件，向本行申請許可：一、金管會核准或申報生效在國內募集及銷售境外基金文件影本。二、營業計畫書（包括業務簡介、作業流程及款項收付程序）。三、銷售機構名單及其符合資格條件之聲…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第39條 證券業申請擔任境外基金機構之國內受委任機構，於國內辦理向特定人私募境外基金業務（以下簡稱私募境外基金業務），除備文檢附第七條之書件外，並應檢附下列文件，向本行申請許可：一、符合境外基金管理辦法第五十二條規定之聲明書。但應…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第41條 …容、業務對象、信託架構、款項收付原則及外匯結匯申報），向本行申請許可。證券業經本行許可辦理特定或指定單獨管理運用金錢信託財富管理業務者，嗣後增加或減少分支機構辦理，應於主管機關許可後七日內，函報本行備查。
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第43條 …運用帳戶前，除備文檢附第七條之書件外，並應檢附下列文件向本行申請許可：一、金管會核准函，但限專業投資人委託投資者免附，惟應於申請函文敘明，並應依信託資金集合管理運用管理辦法規定向金管會申報備查。二、外幣計價集合管理運用帳…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第47條 …交易業務。證券商辦理即期外匯交易業務，應檢附下列文件，向本行申請許可：一、第七條之書件。二、作業說明，其內容應包括營業時間與帳務處理日期之劃分時點，及第五十二條第一項填報本行外匯局「外匯部位日報表」之勾稽方式。三、經本行…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第49條 …確認無第九條第一項第二款至第五款情形後，檢附下列文件，向本行申請許可：一、法規遵循聲明書。二、經許可辦理第四條第一項第二款業務，並有實績之證明文件。三、最近一年未曾受金管會依證券交易法第六十六條第二款至第四款處分之證明文…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第58條 …電子化交易，應檢附所涉外匯收支或交易申報相關作業說明，向本行申請許可。前項所稱電子化交易，係指與客戶透過各種電子及通訊設備以非臨櫃方式辦理交易。外匯證券商受理客戶透過網際網路辦理第一項業務，應遵循下列規定：一、該網際網路…