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第 150 / 173 頁- 行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法 本條文有附件第19-1條 …分行收受新臺幣存款總餘額之百分之四十；未辦理自然人存款業務或條件未達上開情形者，其持有合格資產總餘額不得低於該外國銀行分行收受新臺幣存款總餘額之百分之十五。
- 行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法 第19-3條 …行分行前一會計年度決算後淨值之二十倍；未辦理自然人存款業務或條件未達上開情形者，放款總餘額不得超過該外國銀行分行前一會計年度決算後淨值之四十倍。外國銀行分行辦理收受自然人新臺幣一百五十萬元以下存款業務，其總歸戶數合計超過…
- 行政同一人或同一關係人持有同一金融控股公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法 第3條 …融控股公司之利害關係提出合理說明，且無金融控股公司負責人資格條件及兼任子公司職務辦法第四條第一項第二款至第十二款之情事。
- 行政同一人或同一關係人持有同一金融控股公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法 第4條 …司之健全經營提出合理說明，且其董事長無金融控股公司負責人資格條件及兼任子公司職務辦法第四條第一項第二款至第十二款之情事。
- 行政同一人或同一關係人持有同一金融控股公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法 第9條 …係人持有金融控股公司之股份後，發生不符合第三條至第七條規定之條件時，該同一人或同一關係人應即通知主管機關。主管機關視情節之輕重，得廢止已核准之處分，並限本人於一定期限內調整。金融控股公司知有前項情形者，亦應主動通知主管機…
- 行政同一人或同一關係人持有同一金融控股公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法 第10條 第三條至第九條有關適格條件及申請程序等規定，於政府持股不適用之。
- 行政受益證券資產基礎證券私募特定人範圍投資說明書內容及轉讓限制準則 第2條 …或其他經主管機關核定之法人、機構或基金。二、符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金。前項第二款之應募人總數，不得超過三十五人。
- 行政受益證券資產基礎證券私募特定人範圍投資說明書內容及轉讓限制準則 第3條 …，其提供之投資說明書應記載下列事項：一、各種類受益證券之發行條件：至少應包括發行金額、本金持分、收益持分、受償順位、期間及其他受益權內容。二、創始機構、受託機構、服務機構、備位服務機構等相關參與機構之概況及應辦理事項：至…
- 行政受益證券資產基礎證券私募特定人範圍投資說明書內容及轉讓限制準則 第4條 …提供之投資說明書應記載下列事項：一、各種類資產基礎證券之發行條件：至少應包括發行金額、票面利率、受償順位及期間。二、創始機構、特殊目的公司、特殊目的公司股東、服務機構、備位服務機構、監督機構等相關參與機構之概況及應辦理事…
- 行政金融機構國內分支機構管理辦法 第3條 …發展、為進駐地方資產管理專區或第三項另有規定者外，應符合下列條件：一、本國銀行申請前半年底自有資本與風險性資產之比率達銀行資本適足性及資本等級管理辦法第五條規定加計二個百分點以上。信用合作社申請前半年底自有資本與風險性資…
- 行政金融機構國內分支機構管理辦法 第11條 …人應具備有效經營金融機構之能力，除應符合銀行負責人應具備資格條件準則第三條規定外，並具備下列資格之一：一、國內外專科以上學校畢業或具有同等學歷，金融機構工作經驗四年以上，成績優良者。二、金融機構工作經驗六年以上，成績優良…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第10條 …（理）事行為準則、員工行為準則。二、風險評估：風險評估之先決條件為確立各項目標，並與金融控股公司及銀行業不同層級單位相連結，同時需考慮金融控股公司及銀行業目標之適合性。管理階層應考量金融控股公司及銀行業外部環境與商業模式…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第16條 …令遵循長，資格應分別符合「金融控股公司發起人負責人應具備資格條件負責人兼職限制及應遵行事項準則」及「銀行負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則」規定。金融控股公司及銀行業法令遵循專責單位、國內外營業單位、資訊單位、…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第27條 …及有效督導稽核工作之能力，其資格應符合各業別負責人應具備資格條件規定，職位應等同於副總經理，且不得兼任與稽核工作有相互衝突或牽制之職務。總稽核之聘任、解聘或調職，應經審計委員會全體成員二分之一以上同意及提董（理）事會全體…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第29條 …部門人員互為代理。金融控股公司及銀行業內部稽核人員應具備下列條件：一、具有二年以上之金融檢查經驗；或大專院校畢業、高等考試或相當於高等考試、國際內部稽核師或國際電腦稽核師之考試及格並具有二年以上之金融業務經驗；或具有五年…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第33條 …部稽核制度。本國銀行申請採行風險導向內部稽核制度，應符合下列條件：一、最近一次申報自有資本與風險性資產比率，符合銀行資本適足性及資本等級管理辦法第五條之規定。二、以最近一次金融檢查及最近一期經會計師查核簽證之財務報表為基…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第37條 …程時數進行認定。金融控股公司及銀行業應確認內部稽核人員之資格條件符合本辦法規定，該等確認文件及紀錄應留存備查。
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第41條 銀行業具有業務或交易核准權限之各級主管，應於就任前具備下列條件之一：一、曾擔任內部稽核單位之稽核人員實際辦理內部稽核工作一年以上者。二、參加主管機關認定機構所舉辦之稽核人員研習班或電腦稽核研習班，經前述訓練機構考試及格且…
- 行政金融控股公司合併資本適足性管理辦法 第2條 …及庫藏股後之餘額。四、前款所稱特別股及次順位債券，應符合下列條件：（一）當次發行額度，應全數收足。（二）金融控股公司、本法第三十八條所稱不得持有金融控股公司股份之子公司或投資事業未提供保證、擔保品或其他安排，以增進持有人…
- 行政金融控股公司合併資本適足性管理辦法 第4條 …性及資本等級管理辦法第十條所定之非普通股權益之其他第一類資本條件者），補充其他銀行業或票券金融公司資本缺額後之數額之二分之一。四、依保險業計算自有資本方式之子公司者，該等子公司來自資本性質債券之資本溢額（不包含符合保險業…
- 行政金融控股公司法 第9條 主管機關為前條許可設立金融控股公司時，應審酌下列條件：一、財務業務之健全性及經營管理之能力。二、資本適足性。三、對金融市場競爭程度及增進公共利益之影響。主管機關對於金融控股公司之設立構成公平交易法第六條之事業結合行為，應…
- 行政金融控股公司法 第16條 …係人範圍。同一人或同一關係人依第三項規定申請核准應具備之適格條件、應檢附之書件、擬取得股份之股數、目的、資金來源、持有股票之出質情形、持股數與其他重要事項變動之申報、公告及其他應遵行事項之辦法，由主管機關定之。同一人或同…
- 行政金融控股公司法 第17條 金融控股公司之發起人、負責人應具備之資格條件、負責人兼職限制及其他應遵行事項之準則，由主管機關定之。未具備前項準則所定之資格條件者，不得充任金融控股公司負責人；已充任者，當然解任。金融控股公司負責人因投資關係兼任子公司職…
- 行政金融控股公司法 第18條 …司。二、具有第四條第一款之控制性持股，並符合第九條第一項規定條件之既存公司。前項第二款之既存公司，其業務範圍有逾越第三十六條或第三十七條之規定者，主管機關為許可時，應限期命其調整。
- 行政金融控股公司法 第23條 …金融控股公司：一、符合第九條第一項有關金融控股公司設立之審酌條件。二、已具有以金融控股公司方式經營管理之經驗，且信譽卓著。三、其母國金融主管機關同意該外國金融控股公司在我國境內投資持有子公司，並與我國合作分擔金融合併監督…
- 行政金融控股公司法 第36條 …應事先向主管機關申請核准；其申請應檢附之書件、申請程序、審查條件及其他應遵行事項之辦法，由主管機關定之。
- 行政金融控股公司法 第37條 …或前條第二項所定之事業者，其申請應檢附之書件、申請程序、審查條件及其他應遵行事項之辦法，由主管機關定之。
- 行政金融控股公司法 第39條 …法第二百四十九條第二款及第二百五十條第二款規定之限制；其發行條件、期限及其他應遵行事項之辦法，由主管機關定之。
- 行政金融控股公司法 第43條 …應依個人資料保護法相關規定辦理。依第一項規定申請核准應具備之條件、應檢附之書件、申請程序、可從事之業務範圍、資訊交互運用、共用設備、場所或人員之管理及其他應遵行事項之辦法，由主管機關定之。金融控股公司之子公司與客戶簽訂商…
- 行政金融控股公司法 第45條 金融控股公司或其子公司與下列對象為授信以外之交易時，其條件不得優於其他同類對象，並應經公司三分之二以上董事出席及出席董事四分之三以上之決議後為之：一、該金融控股公司與其負責人及大股東。二、該金融控股公司之負責人及大股東為…