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第 15 / 20 頁- 行政金融監督管理委員會檢查局處務規程 第8條 地方金融組掌理信用合作社、專營電子支付機構、財金資訊股份有限公司、郵政機構之郵政儲金匯兌業務、專營信用卡業務機構及經指派對其他金融機構之檢查等下列事項：一、檢查手冊與工作底稿之編擬及訂修。二、檢查計畫之研擬及實地檢查（含…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第3條 …證券市場交易日。本準則所稱上市公司，指股票已依臺灣證券交易所股份有限公司有價證券上市審查準則（以下簡稱上市審查準則）第二章及第四章規定上市買賣者。本準則所稱創新板上市公司，指股票已依上市審查準則第四章規定在創新板上市買賣…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第7-1條 …務者應符合下列資格條件：一、實收資本額達新臺幣一千萬元以上之股份有限公司。二、辦理徵求事務之主管至少一人須有股務作業或辦理徵求事務實務經驗合計五年以上；辦理徵求事務之人員，含正副主管至少應有五人，並應具備下列資格之一：（…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第9條 …五日內向外匯業務主管機關申報，同時將資料提供予臺灣證券交易所股份有限公司（以下簡稱證券交易所）登錄。第十六條、第十七條、第二十條、第二十一條、第二十三條及第二十七條第二項規定，於境外華僑及外國人依第一項規定再投資國內證券…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第10條 …件。三、金管會規定之其他文件。華僑及外國人已向臺灣期貨交易所股份有限公司（以下簡稱期貨交易所）辦理完成登記取得從事國內期貨交易資格者，免辦理第一項規定之登記手續。
- 行政票券金融管理法 第4條 …、票券金融公司：指經主管機關許可，為經營票券金融業務而設立之股份有限公司。四、票券商：指票券金融公司及經主管機關許可兼營票券金融業務之金融機構。五、簽證：指票券商接受發行人之委託，對於其發行之短期票券、債券，核對簽章，並…
- 行政境外基金管理辦法 第2-1條 本會得委託臺灣集中保管結算所股份有限公司受理第二十七條之境外基金募集及銷售案件，並訂定第五十八條書件格式。臺灣集中保管結算所股份有限公司經本會委託受理前項案件，於申請核准或申報生效後，經發現有本辦法所定得撤銷或廢止其核准…
- 行政檢舉違法使用公開發行公司股東會委託書案件獎勵辦法 第6條 …督管理委員會受理民眾檢舉金融違法案件獎勵要點、臺灣證券交易所股份有限公司證券市場不法案件檢舉獎勵辦法或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券市場不法案件檢舉獎勵辦法另有獎勵者，應予合併計算，其超過本辦法所定最高標準部分，不…
- 行政檢舉違法使用公開發行公司股東會委託書案件獎勵辦法 第7條 …、主管機關人員、其配偶或三親等以內之親屬。二、臺灣證券交易所股份有限公司、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、臺灣集中保管結算所股份有限公司、財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心或財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會…
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第7條 短期票券集中保管結算機構應為股份有限公司，其股東以金融機構或政府為限。
- 行政專營電子支付機構專用存款帳戶管理辦法 第7條 …銀行申請開立專用存款帳戶。惟合作帳戶之申請開立，得向中華郵政股份有限公司、信用合作社或全國農業金庫為之。
- 行政電子支付機構清償基金組織及管理辦法 第3條 …構：指專營電子支付機構及兼營電子支付機構業務之銀行及中華郵政股份有限公司。二、電子支付機構業務：指本條例第四條第一項各款業務。三、營業收入：指經營電子支付機構業務之手續費收入及依本條例第二十二條第二項運用支付款項所得之孳…
- 行政電子支付機構清償基金組織及管理辦法 第4條 …證之財務報告所載者為準。兼營電子支付機構業務之銀行及中華郵政股份有限公司，應就前一年度所保管使用者支付款項每日餘額之和除以實際天數，按其前一年度十二月三十一日之活期存款牌告利率計算金額，準用第一項第二款規定核計提撥。電子…
- 行政期貨交易法 第34條 公司制期貨交易所之組織，以股份有限公司為限；其單一股東持股比例不得超過實收資本額百分之五。但有特殊情形經主管機關核准者，不在此限。
- 行政電子支付機構管理條例 第7條 電子支付機構以股份有限公司組織為限；除經主管機關許可兼營者外，應專營第四條第一項及第二項各款業務。
- 行政電子支付機構管理條例 第11條 …業手冊及權責劃分。十、其他主管機關規定之事項。銀行及中華郵政股份有限公司申請兼營第四條第一項及第二項各款業務之許可，應檢具第一項第一款、第五款、第六款、第八款至第十一款、第十三款及第十四款規定之書件及董事會或理事會會議紀…
- 行政電子支付機構管理條例 第42條 銀行及中華郵政股份有限公司兼營第四條第一項及第二項各款業務，準用第十六條、第十八條、第十九條、第二十二條第八項、第二十三條第一項、第二項、第二十五條、第二十六條、第二十九條至第三十二條、第三十四條第一項、第三十六條第一項…
- 行政電子支付機構管理條例 第43條 銀行及中華郵政股份有限公司兼營第四條第一項第二款業務所收受之儲值款項，應依銀行法或其他相關法令提列準備金，且為存款保險條例所稱之存款保險標的。
- 行政證券投資信託及顧問法 第67條 證券投資信託事業及證券投資顧問事業之組織，以股份有限公司為限。發起人應於發起時一次認足證券投資信託事業或證券投資顧問事業之最低實收資本額；其金額，由主管機關定之。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第3-1條 本會得委託臺灣證券交易所股份有限公司、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心或臺灣集中保管結算所股份有限公司受理第七條第二項展延案件、第十二條至第十三條之證券投資信託基金募集及追加募集案件，並訂定第三十三條第一項申請（報）書格…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第7條 …式證券投資信託基金受益權單位之分散標準，應符合臺灣證券交易所股份有限公司有價證券上市審查準則之規定。四、開放式證券投資信託基金自成立日後滿三個月，受益人始得申請買回。證券投資信託事業申請（報）募集證券投資信託基金經核准或…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第19條 …、銀行、信託業、人身保險業、信用合作社、期貨經紀商、中華郵政股份有限公司及其他經本會核定之機構，擔任證券投資信託基金之銷售機構（以下簡稱基金銷售機構）。信託業依本準則擔任基金銷售機構者，得與投資人簽訂特定金錢信託契約為之…
- 行政期貨商設置標準 第2條 期貨商之組織應為股份有限公司。但經目的事業主管機關許可兼營之事業或外國期貨商經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核准者，不在此限。
- 行政期貨商設置標準 第5條 …暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及臺灣期貨交易所股份有限公司等期貨相關機構訂定之期貨商內部控制制度標準規範之規定，訂定內部控制制度。
- 行政期貨商管理規則 第2條 …暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及臺灣期貨交易所股份有限公司（以下簡稱期貨交易所）等期貨相關機構訂定之期貨商內部控制制度標準規範之規定，訂定內部控制制度。期貨商業務之經營，應依法令、章程及前項內部控制制度為之…
- 行政期貨商管理規則 第18-2條 …分支機構或部分營業許可之處分。五、最近一年曾經臺灣證券交易所股份有限公司（以下簡稱證券交易所）、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱證券櫃檯買賣中心）、期貨交易所或期貨結算機構依其章則所為停止或限制買賣。前項各款期…
- 行政銀行法施行細則 第7條 …全額，除第二十四條所稱資本不限於實收資本外，其餘指實收資本。股份有限公司組織之銀行，於收足本法第五十四條第一項所定之資本全額後，適用公司法第一百五十六條第二項規定。
- 行政期貨經理事業設置標準 第9條 期貨經理事業之組織應為股份有限公司，其實收資本額不得少於新臺幣一億元。前項最低實收資本額，發起人應於發起時一次認足。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第14條 …證券投資信託事業經理基金出借國內有價證券，應依臺灣證券交易所股份有限公司（以下簡稱證券交易所）及財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱證券櫃檯買賣中心）相關規定辦理，並應符合下列條件：一、每一基金出借所持有任一有價證…
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第5條 …銷或廢止部分營業許可之處分。七、最近一年未曾受臺灣證券交易所股份有限公司（以下簡稱證券交易所）、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱櫃檯買賣中心）、臺灣期貨交易所股份有限公司依其章則處以停止或限制買賣之處置。外國發…