「經理人」的搜尋結果
條文搜尋結果
第 15 / 30 頁- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第9條 證券投資信託事業負責人、業務部門之部門主管、分支機構經理人及業務人員之登錄事項，由同業公會擬訂，申報本會核定後實施；修正時，亦同。
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第13條 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、其他業務人員或受僱人，應以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實信用原則執行業務。前項人員，除法令另有規定外，不得有下列行為：一、以職務上所知悉之消息洩漏予他人或從事有…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第14條 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人與基金經理人，其本人、配偶、未成年子女及被本人利用名義交易者，除法令另有規定外，於證券投資信託事業決定運用證券投資信託基金從事某種公司股票及具股權性質之衍生性商品交易時起…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第15條 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人或基金經理人本人或其配偶，有擔任證券發行公司之董事、監察人、經理人或持有已發行股份總數百分之五以上股東者，於證券投資信託事業運用證券投資信託基金買賣該發行公司所發行之證券…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第17條 證券投資信託事業之經理人或業務人員請假、停止執行業務或其他原因出缺者，所屬證券投資信託事業應指派具有與被代理人相當資格條件之人員代理之，該人員並不得違反第三條第四項及第八條之規定。前項之代理，證券投資信託事業應設專簿載明…
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會非會員理事及監事遴選辦法 第3條 …券投資信託事業或證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支機構經理人或業務人員或其他有利益衝突者。四、其他事實足認有不適任之情事者。經行政院金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核定後，有前項第二款以外各款情事之一者，應即解任…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（931030訂定） 第4條 …訓練、場地設備概況及未來一年財務狀況預估。二、董事、監察人、經理人、部門主管或業務人員無本法第六十八條規定情事之聲明書。三、董事會議事錄。四、中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會（以下簡稱同業公會）出具之經理人、部門主…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（931030訂定） 第5條 …日起五個營業日內函送同業公會彙報本會：一、變更董事、監察人或經理人。二、董事、監察人或持有已發行股份總數百分之五以上之股東持股之變動。三、因經營業務或業務人員執行業務，發生訴訟、非訟事件或經同業公會調處。四、其他經本會規…
- 行政國家發展委員會主管財團法人管理監督作業辦法 第10條 …含設立依據、掌理事項、內部單位業務等事項。二、董事、董事長、經理人、監察人及設有副董事長者，其任期及產生方式。三、人員進用。四、薪給待遇。五、考核。六、退休及撫卹。七、其他有關人事事項。
- 行政國家發展委員會主管財團法人管理監督作業辦法 第11條 …以不超過本會主任委員（以下簡稱主委）待遇。二、其他從業人員：經理人以不超過主委待遇為限；其餘人員以不超過本會副主任委員待遇。三、屬高科技、稀少性或其他特殊研究領域，致有人才難以羅致之情形者，必要時得不受前二款規定之限制。…
- 行政證券商設置標準 第4條 …受破產之宣告，尚未復權，或曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人或與其地位相等之人，其破產終結未滿三年或調協未履行者。五、有重大喪失債信情事，尚未了結或了結後未逾二年，或最近三年內在金融機構有拒絕往來或喪失債信之紀錄者…
- 行政證券商設置標準 本條文有附件第10條 …、股東名冊。七、董事名冊及董事會議事錄。八、監察人名冊。九、經理人及業務人員名冊及資格證明文件。十、董事、監察人、經理人無本法第五十三條規定情事之聲明文件（格式如附件五）。十一、符合第六條規定之證明文件。十二、已提存營業…
- 行政證券商設置標準 第10-1條 …會得不予許可：一、發起人有第四條規定情事。二、董事、監察人或經理人有本法第五十三條規定情事。三、申請書件內容或事項經發現有虛偽不實之情事。四、營業計畫書或內部控制制度內容欠具體或無法有效執行。五、其他為保護公益，認有必要…
- 行政證券商設置標準 第16-1條 …本會依本法第六十六條第二款所為命令該公司解除其董事、監察人或經理人職務處分者，或依期貨交易法第一百條第一項第二款撤換其負責人或其他有關人員之處分。四、最近一年未曾受本會為停業之處分。五、最近二年未曾受本會撤銷部分營業許可…
- 行政證券商設置標準 本條文有附件第18條 …申請書（格式如附件七）。二、經營證券業務之內部控制制度。三、經理人及業務人員名冊及資格證明文件。四、經理人無本法第五十三條規定情事之聲明文件（格式同附件五）。五、符合第六條規定之證明文件。六、已提存營業保證金之證明文件。…
- 行政證券商設置標準 第18-2條 …申請案件有下列情形之一者，本會得不予許可：一、董事、監察人或經理人有本法第五十三條規定情事。二、申請書件內容或事項經發現有虛偽不實之情事。三、營業計畫書或內部控制制度內容欠具體或無法有效執行。四、其他為保護公益，認有必要…
- 行政證券商設置標準 第20條 …會依本法第六十六條第二款所為命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務處分者，或依期貨交易法第一百條第二款撤換其負責人或其他有關人員之處分者。四、最近一年未曾受本會為停業之處分者。五、最近二年未曾受本會撤銷部分營業許可之…
- 行政證券商設置標準 本條文有附件第24條 …一、申請書（格式如附件九）。二、分支機構設立登記證影本。三、經理人及業務人員名冊及資格證明文件。四、符合第六條規定之證明文件。五、已增加提存營業保證金之證明文件。六、已依第二十二條第二項或第三項規定簽訂使用電腦連線設備之…
- 行政證券商設置標準 本條文有附件第24-1條 …式如附件九之一）。二、簡易分支機構設立或變更登記證影本。三、經理人及業務人員名冊及資格證明文件。四、符合第六條規定之證明文件。五、已提存營業保證金之證明文件。六、其他經本會規定應提出之文件。證券商未於前項期間內申請簡易分…
- 行政證券商設置標準 第26-1條 …資料向本會申報備查：一、當地主管機關核准設立之文件影本。二、經理人及業務人員或代表人名冊。三、設立日期及詳細地址。四、設置分支機構者，應再檢具當地主管機關核准經營之業務項目。
- 行政證券商設置標準 本條文有附件第31條 …設置分支機構及對該分支機構承諾財務責任之證明文件。八、董事、經理人及持有股份達股份總額百分之五以上之股東名冊。九、董事會對於申請在中華民國設置分支機構之決議錄簽證本。十、董事及其他負責人之姓名、國籍、住所。十一、在中華民…
- 行政證券商設置標準 本條文有附件第32條 …、申請書（格式如附件十一）。二、分支機構設立登記證影本。三、經理人及業務人員名冊及資格證明文件。四、符合第六條規定之證明文件。五、已提存營業保證金之證明文件。六、已依第八條規定簽訂使用電腦連線設備之契約。七、其他經本會規…
- 行政證券商設置標準 第32-1條 …構之申請案件，有下列情形之一者，本會得不予許可：一、分支機構經理人有本法第五十三條規定情事。二、申請書件內容或事項經發現有虛偽不實之情事。三、營業計畫書或內部控制制度內容欠具體或無法有效執行。四、其他為保護公益，認有必要…
- 行政證券商設置標準 第38條 …本會依本法第六十六條第二款所為命令該公司解除其董事、監察人或經理人職務處分者，或依期貨交易法第一百條第一項第二款撤換其負責人或其他有關人員之處分者。三、最近一年未曾受本會為停業之處分者。四、最近二年未曾受本會撤銷部分營業…
- 行政證券商設置標準 第40條 …換發增加業務種類許可證照：一、增加業務種類公司執照影本。二、經理人及業務人員名冊及資格證明文件。三、符合第六條規定之證明文件。四、已增加提存營業保證金之證明文件。五、已依第八條規定簽訂使用電腦連線設備之契約。六、其他經本…
- 行政公開收購說明書應行記載事項準則 第11條 …賣之日期、對象、價格及數量：（一）被收購公司之董事、監察人、經理人及持股超過被收購公司已發行股份總額百分之十之股東。（二）被收購公司依公開收購公開發行公司有價證券管理辦法第三條規定所稱之關係人。二、公開收購人及其關係人與…
- 行政公開收購說明書應行記載事項準則 第12條 …收購公司股東權益之重大事項。（二）對被收購公司董事、監察人、經理人及員工進行職位異動、退休、及資遣之計畫。三、除本次公開收購外，自公開收購期間屆滿日起一年內對被收購公司有價證券或重大資產另有其他併購、取得或處分計畫者，該…
- 行政公開發行公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第10條 …有股份。（附表一之一）（三）董事長與總經理或相當職務者（最高經理人）為同一人、互為配偶或一親等親屬者，應說明其原因、合理性、必要性及因應措施。（附表一及附表一之一）二、最近年度給付董事、監察人、總經理及副總經理等之酬金：…
- 行政公開發行公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第15條 …標示。（附表十四）二、累積至年報刊印日止取得員工認股權憑證之經理人及取得憑證可認股數前十大員工之姓名、取得及認購情形。（附表十五）限制員工權利新股辦理情形應記載下列事項：一、凡尚未全數達既得條件之限制員工權利新股應揭露截…
- 行政公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則 第9條 …報程序。八、已貸與金額之後續控管措施、逾期債權處理程序。九、經理人及主辦人員違反本準則或公司資金貸與他人作業程序時之處罰。十、對子公司資金貸與他人之控管程序。十一、其他依本會規定應訂定事項。公開發行公司依第三條第五項規定…