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第 15 / 22 頁- 行政財政部證券管理委員會派駐證券交易所監理人員監理辦法 第6條 …務時，應佩帶證管會所發之監理證。前項監理證應標明「財政部證券管理委員會監理證」字樣及編號，由證管會製發之，其樣本並應發給證券交易所存查。
- 行政國際證券業務分公司管理辦法 第2條 國際證券業務分公司有下列情事之一者，應向金融監督管理委員會（以下簡稱金管會）申報，並副知中央銀行：一、開業。二、變更重大營業計畫。三、發生或可預見重大虧損情事。四、發生重大訴訟案件。五、發生違反本條例或主管機關依本條例所…
- 行政信用合作社年報應行記載事項準則 第2條 …準則規定內容記載，並編製目錄及頁次。如無應列內容或經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核准得予省略者，則在該項之後加註「無」或「略」。年報應行記載事項重複者，得僅於一處記載，他處則註明參閱之頁次。
- 行政金融監督管理委員會主管政府捐助及經指定民間捐助財團法人監督管理辦法 第2條 …評估目標及前一年度績效評估結果，提報董事會通過後，送金融監督管理委員會（以下簡稱本會）辦理。
- 行政金融監督管理委員會主管政府捐助及經指定民間捐助財團法人監督管理辦法 第14條 …度，送本會備查；其財務報表應經會計師查核簽證，並應依金融監督管理委員會主管財團法人誠信經營指導原則（如附件五），訂定誠信經營規範。
- 行政期貨交易所設立標準 第2條 期貨交易所之組織分會員制及公司制，其設立應經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）之許可。
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第3-1條 …人選符合前項資格之證明文件，報期貨交易所審查合格轉報金融監督管理委員會（以下簡稱本會）備查後，始得充任。外國期貨商在中華民國境內分支機構負責人，應具備第二項之資格，並事先檢具有關資格證明文件報期貨交易所審查合格轉報本會備…
- 行政期貨結算機構設置標準 第4條 期貨結算機構發起人，應於申請許可時，向金融監督管理委員會（以下簡稱本會）指定之金融機構存入新臺幣二億元，該存入款項，得以政府債券或金融債券代之。前項之金融機構為經本會核准經營保管業務之銀行。第一項存入款項，經許可設置者，…
- 行政金融監督管理委員會檢查局處務規程 第1條 金融監督管理委員會檢查局（以下簡稱本局）為處理內部單位之分工職掌，特訂定本規程。
- 行政期貨結算機構管理規則 第5條 期貨結算機構應依結算會員種類擬訂其資格條件，並報經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核定；其修正時亦同。前項會員種類與資格條件之擬訂，應衡量其資本額、財務結構、債信情況及其他財務、業務條件，其董事、監察人及經理人並不得有…
- 行政期貨業商業同業公會管理規則 第3條 …交易所或期貨結算機構章程、規則等之處置事項。七、其他金融監督管理委員會（以下簡稱本會）規定應記載之事項。前項章程之訂定或修正，經期貨業商業同業公會會員代表大會通過後，應即申報本會核備。
- 行政金融監督管理委員會處理違反金融法令重大裁罰措施之對外公布說明辦法 第1條 本辦法依金融監督管理委員會組織法第十一條規定訂定之。
- 行政金融監督管理委員會處理違反金融法令重大裁罰措施之對外公布說明辦法 第2條 金融服務業違反金融法令，經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）所為下列重大裁罰及處分措施，本會應予公布：一、限期命其補足資本。二、命令提撥一定金額之準備。三、命令解任、解除或撤換董（理）事、監察人（監事）、經理人或受僱人職…
- 行政國際金融業務條例 第2條 國際金融、證券及保險業務之行政主管機關為金融監督管理委員會（以下簡稱金管會）；業務主管機關為中央銀行。
- 行政上市上櫃公司買回本公司股份辦法 第2條 …回其股份者，應於董事會決議之即日起算二日內，公告並向金融監督管理委員會（以下簡稱本會）申報下列事項：一、買回股份之目的。二、買回股份之種類。三、買回股份之總金額上限。四、預定買回之期間與數量。五、買回之區間價格。六、買回…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第3條 金融監督管理委員會（以下簡稱本會）審核有價證券之募集與發行、公開招募、補辦公開發行、無償配發新股與減少資本採申報生效制。本準則所稱申報生效，指發行人依規定檢齊相關書件向本會提出申報，除因申報書件應行記載事項不充分、為保護…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第3條 …說明書上簽名或蓋章者依法負責。（三）投資人投資前應至金融監督管理委員會（以下簡稱本會）指定之資訊申報網站詳閱本公開說明書之內容，並應注意公司之風險事項。另應註明參閱本文之頁次。（四）查詢本公開說明書之網址，包括本會指定之…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第5條 …宣告，服刑期滿尚未逾三年。五、違反第十條之一規定，經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）處分尚未逾三年。六、違反第十一條第一項規定，或違反本條或第六條有關徵求資格條件規定，經本會處分尚未逾一年。七、違反本規則徵求委託書其代…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第4條 …募或私募資產基礎證券。五、認購（售）權證。六、其他經金融監督管理委員會（以下簡稱金管會）核定之有價證券。依前項規定匯入資金尚未投資於國內證券者，金管會得視國內經濟、金融情形及證券市場狀況，對其資金之運用予以限制；其限制比…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第6條 …制制度時，應綜合考量前項所列各組成要素，其判斷項目除金融監督管理委員會（以下簡稱本會）所定者外，依實際需要得自行增列必要之項目。
- 行政票券金融管理法 第3條 本法所稱主管機關，為金融監督管理委員會。
- 行政境外基金管理辦法 第2條 任何人非經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核准或向本會申報生效後，不得在中華民國境內（以下簡稱國內）代理募集及銷售境外基金。前項所稱申請核准，謂本會以總代理人所提出相關書件予以審查，如未發現異常情事即予以核准。第一項所…
- 行政檢舉違法使用公開發行公司股東會委託書案件獎勵辦法 第6條 …查獲違法案件之貢獻程度，審核獎金額度。二、同一案件依金融監督管理委員會受理民眾檢舉金融違法案件獎勵要點、臺灣證券交易所股份有限公司證券市場不法案件檢舉獎勵辦法或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券市場不法案件檢舉獎勵辦法…
- 行政國際證券業務分公司設置及應遵循事項辦法 第2條 …務之證券商且最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值符合金融監督管理委員會（以下簡稱金管會）規定之標準者。外國證券商申請設置者，專撥其在中華民國境內營業所用之資金，不得低於前開金管會規定之標準。二、財務狀況及自有資本適足比率…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第3條 本法所稱主管機關，指金融監督管理委員會。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構調處委員會組織及調處辦法 第2條 …辦法第六條資格之擬聘任人選，檢附其學經歷等資料，函報金融監督管理委員會（以下簡稱本會）備查後，聘任之。聘任後十四日內，檢附有關資料，報請管轄法院備查；異動時亦同。
- 行政期貨交易所管理規則 第5條 期貨交易所開業前應檢具經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核准之期貨交易契約及其足以執行交易、監視、結算、交割之證明文件，向本會申報核備後，始得對外營業。
- 行政電子支付機構清償基金組織及管理辦法 第9條 本基金之收支、保管及清償，應組成電子支付機構清償基金管理委員會（以下簡稱基金會）辦理之，並向電子支付機構定期揭露本基金之餘額及運用情形。基金會依前條規定動用本基金之決議，應報經主管機關核准後執行。
- 行政證券投資信託及顧問事業互相兼營與兼營他事業或由他事業兼營之利益衝突防範辦法 第3條 …顧問商業同業公會（以下簡稱同業公會）擬訂，報經行政院金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核定；修正時，亦同。
- 行政期貨交易法 第4條 本法所稱主管機關，為金融監督管理委員會。