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第 15 / 19 頁- 行政工業銀行設立及管理辦法 第13條 …司債，應以最低轉換價格計算，不得超過該銀行上一會計年度決算後淨值百分之五，及該生產事業已發行股份或資本總額百分之二十。工業銀行將該可轉換公司債轉換為股份或資本時，應計入第八條及第九條第一項限額內，並依該規定辦理。工業銀行…
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第14條 前條第一項第一款至第三款所稱核算基數，指上會計年度決算後淨值，扣除下列項目後之餘額。但工業銀行年度中現金增資，准予計入核算基數，並以取得驗資證明書為計算基準日，且工業銀行於年度中發放現金股利，其金額應於分派基準日由核算基…
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第30條 …此限。二、自有資本與風險性資產之比率，不得低於百分之十。三、淨值與總資產比率不得低於百分之十二。四、符合依本法第三十三條及第三十三條之三所為之授信限額規定。五、申請變更登記為工業銀行時投資於非自用不動產之金額，應悉數縮減…
- 行政共同信託基金管理辦法 第7條 …信託財產之評價標準。（七）受益權轉讓之方式。（八）受益權單位淨值計算方式。（九）信託受益分派之時期與方法。（十）費用及稅捐之負擔方式。（十一）信託業之禁止行為與責任。（十二）其他主管機關要求之事項。二、本共同信託基金募集…
- 行政共同信託基金管理辦法 第8條 …運概況資料（含信託業最近年度財務報告、共同信託基金募集規模及淨值等資料）。四、本共同信託基金具運用決定權人員之姓名及學經歷。五、信託監察人之姓名及學經歷。六、客戶服務暨申訴部門、電話及地址。七、其他經主管機關規定應記載之…
- 行政共同信託基金管理辦法 第21條 …託資金之計算及給付方式。六、受益權之轉讓方式。七、受益權單位淨值之計算及公告方式。八、受託人報酬之計算及給付方式。九、其他主管機關規定應記載事項。
- 行政共同信託基金管理辦法 第26條 …得超過投資當日該共同信託基金淨資產價值百分之二十及該金融機構淨值百分之十。九、信託業除經主管機關核准兼營期貨信託業務外，運用於期貨交易法第三條之期貨交易，其未沖銷部位期貨交易契約總市值不得超過交易當日共同信託基金淨資產價…
- 行政共同信託基金管理辦法 第37條 …之書面或其他約定終止方式到達信託業之次一營業日之共同信託基金淨值核算之。但應給付之金額，超過共同信託基金依第二十四條第五項所定應保持流動性資產之最低比率或共同信託基金契約之特別約定者，其給付金額之核算，依共同信託基金契約…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第2條 …戶委託依第六條之一至第六條之四規定，及接受專業機構投資人或高淨值投資法人委託依第六條之二第三項規定辦理者外，應依境外結構型商品管理規則規定辦理，其未規定者，應適用本規則之相關規定。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第3條 本規則所稱專業投資人、專業機構投資人、高淨值投資法人及非專業投資人，適用境外結構型商品管理規則第三條第三項及第四項之規定。除專業機構投資人外，專業投資人得以書面向證券商申請變更為非專業投資人。但非專業投資人在未符合前項專…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第3-1條 …面向證券商申請為高資產客戶之法人或自然人：一、提供可投資資產淨值及保險商品價值達等值新臺幣一億元以上之財力證明或於該證券商之可投資資產淨值達等值新臺幣三千萬元以上，並提供持有等值新臺幣一億元以上可投資資產淨值及保險商品價…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第6-2條 …評等取代之。符合前條規定條件之證券商得接受專業機構投資人、高淨值投資法人、專業投資人之法人或基金及專業投資人之自然人委託買賣前項境外結構型商品。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第8條 …券契約，應報請證券商同業公會備查。證券商與專業機構投資人或高淨值投資法人簽訂之受託買賣外國有價證券契約，其應行記載事項得視雙方當事人業務需要訂定之，不受第二項之限制。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第10條 證券商受託買賣外國有價證券，除委託人為專業機構投資人及高淨值投資法人外，應於委託人開戶前指派業務人員說明買賣外國有價證券可能風險，且應交付風險預告書，並由負責解說之業務人員與委託人簽章存執。前項證券商解說風險作業採電子化…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第23條 …證券商接受委託人委託買進之外國有價證券，除專業機構投資人、高淨值投資法人及高資產法人客戶外，應由證券商以其名義或複受託金融機構名義寄託於交易當地保管機構保管，或委由臺灣集中保管結算所股份有限公司保管，並詳實登載於委託人帳…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第25條 …閱覽。但經專業投資人書面同意者或提供對象為專業機構投資人、高淨值投資法人或外國人時，得不摘譯為中文。前項之資料或研究報告，不得有虛偽、隱匿、詐欺或其他足致他人誤信之情事。證券商對於第一項之資料或研究報告，不得以其非本公司…
- 行政財團法人住宅地震保險基金管理辦法 第6條 …投資國內貨幣市場證券投資信託基金。前項所定資金總額包括本基金淨值及各種準備金。第一項第三款所稱相當等級以上之公司，係指應符合下列任一信用評等等級：一、經中華信用評等股份有限公司評定，長期信用評等達twAA-級以上。二、經…
- 行政財團法人住宅地震保險基金管理辦法 第9條 …項之預算書及決算書應包括資產負債表、收支餘絀表、現金流量表、淨值變動表及有關附表。第一項之決算書及工作成果報告經董事會通過後，並應送請全體監察人分別查核，連同監察人製作之前一年度監察報告書，一併報目的事業主管機關備查。
- 行政財團法人汽車交通事故特別補償基金管理辦法 第7條 …國內證券投資信託公司發行之固定收益型之受益憑證。五、於本基金淨值百分之五範圍內購買股票，且對單一公司持股比率不得超過該公司資本額百分之五。六、投資國內成分證券之股票型證券投資信託基金、國內成分證券之指數股票型證券投資信託…
- 行政財團法人汽車交通事故特別補償基金管理辦法 第10條 …項之預算書及決算書應包括資產負債表、收支餘絀表、現金流量表、淨值變動表及有關附表。第一項之決算書及工作成果報告經董事會通過後，並應送請全體監察人分別查核，連同監察人製作之前一年度監察報告書，一併報金管會備查。
- 行政行政院金融重建基金設置及管理條例 第4條 …情形之一者：一、經主管機關或農業金融中央主管機關檢查調整後之淨值或會計師查核簽證之淨值為負數。二、無能力支付其債務。三、有銀行法第六十二條第一項所定業務或財務狀況顯著惡化，不能支付其債務，有損及存款人權益之虞或第六十四條…
- 行政證券商管理規則 第13條 …融機構兼營者另依有關法令規定辦理外，其對外負債總額不得超過其淨值之六倍；其流動負債總額不得超過其流動資產總額。但經營受託買賣有價證券或自行買賣有價證券業務，除本會另有規定者外，其對外負債總額不得超過其淨值。前項負債總額之…
- 行政證券商管理規則 第18條 …四款及第五款運用之資金，其原始取得成本總額，不得超過該證券商淨值之百分之三十。
- 行政證券商管理規則 第18-1條 …、期貨、金融及其他事業，其全部事業投資總金額不得超過該證券商淨值之百分之四十，並應符合公司法第十三條之規定；其轉投資個別事業之範圍及相關規範，由本會另定之。證券商併購金融機構，經本會核准者，其投資總金額得不受前項之限制；…
- 行政證券商管理規則 第19條 …持有任一本國公司所發行有價證券之成本總額，並不得超過該證券商淨值之百分之二十。二、持有任一外國公司股份之總額，不得超過該公司已發行股份總額之百分之五；持有任一外國公司所發行有價證券之成本總額，不得超過該證券商淨值之百分之…
- 行政證券商管理規則 第19-3條 …銷及自營業務之證券商。二、最近期經會計師查核或核閱之財務報告淨值不低於實收資本額；財務狀況符合第十三條、第十四條、第十六條、第十八條、第十八條之一及第十九條之規定。三、最近六個月每月申報之自有資本適足比率均須符合本會規定…
- 行政證券商管理規則 第19-6條 證券商經營衍生性金融商品交易業務除與專業機構投資人及高淨值投資法人從事交易外，不得連結下列標的：一、國內外私募之有價證券。二、國內證券投資信託事業於海外發行且未於證券市場掛牌交易之受益憑證。三、國內外機構編製之臺股指數及…
- 行政證券商管理規則 第19-7條 證券商向專業機構投資人及高淨值投資法人以外客戶提供尚未經本會核准或核准未滿半年且未涉及外匯之複雜性高風險商品，應檢附相關書件向證券櫃檯買賣中心提出申請，並由證券櫃檯買賣中心轉報本會核准。前項所稱複雜性高風險商品，係指金融…
- 行政證券商管理規則 第31-3條 …理：（一）與單一海外關係企業之買賣及交易總餘額不得超過證券商淨值之百分之十。（二）與所有海外關係企業之買賣及交易總餘額不得超過證券商淨值之百分之二十。前項所稱關係企業，適用公司法關係企業章之規定。
- 行政證券商管理規則 第50條 …專撥於當地營業之資金及投資大陸事業之金額，合計不得超過證券商淨值百分之四十。但有特殊需要經專案核准者，不在此限。