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第 15 / 23 頁- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第30條 銀行向專業機構投資人及高淨值投資法人以外客戶提供結構型商品交易服務，應進行下列行銷過程控制：一、銀行應依第二十九條第一項第二款之商品屬性評估結果，於結構型商品客戶須知及產品說明書上以顯著之字體，標示該商品之商品風險程度。…
- 行政槓桿交易商管理規則 第13條 槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務除與專業機構投資人從事交易且依第十四條第一項之規定申請者外，不得連結下列標的：一、國內外私募之有價證券。二、本國企業赴海外發行之有價證券、國內證券投資信託事業於海外發行之受益憑證。三、…
- 行政槓桿交易商管理規則 第14條 槓桿交易商與專業機構投資人從事涉及前條第一項各款連結標的之槓桿保證金契約交易，應檢附相關書件向證券櫃檯買賣中心提出申請，並由證券櫃檯買賣中心轉報主管機關，主管機關於核准第一家槓桿交易商後始得辦理。前條及前項所稱專業機構投…
- 行政共同信託基金管理辦法 第17條 …、取得國內外證券投資分析師或國內證券商高級業務員之資格，並在專業機構擔任證券分析或投資決策工作經驗達三年以上。四、其他運用範圍之相關資格及工作經驗，並事先報經同業公會認可。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第2條 …品，除接受高資產客戶委託依第六條之一至第六條之四規定，及接受專業機構投資人或高淨值投資法人委託依第六條之二第三項規定辦理者外，應依境外結構型商品管理規則規定辦理，其未規定者，應適用本規則之相關規定。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第3條 本規則所稱專業投資人、專業機構投資人、高淨值投資法人及非專業投資人，適用境外結構型商品管理規則第三條第三項及第四項之規定。除專業機構投資人外，專業投資人得以書面向證券商申請變更為非專業投資人。但非專業投資人在未符合前項專…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第6條 …券交易所或外國店頭市場交易者為限，且不適用第一項第二款規定。專業機構投資人如經其目的事業主管機關核准投資外國有價證券，證券商得接受其委託買賣之有價證券，除前二項所列外，不受第一項之限制。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第6-2條 …銀行之長期債務信用評等取代之。符合前條規定條件之證券商得接受專業機構投資人、高淨值投資法人、專業投資人之法人或基金及專業投資人之自然人委託買賣前項境外結構型商品。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第8條 …受託買賣外國有價證券契約，應報請證券商同業公會備查。證券商與專業機構投資人或高淨值投資法人簽訂之受託買賣外國有價證券契約，其應行記載事項得視雙方當事人業務需要訂定之，不受第二項之限制。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第10條 證券商受託買賣外國有價證券，除委託人為專業機構投資人及高淨值投資法人外，應於委託人開戶前指派業務人員說明買賣外國有價證券可能風險，且應交付風險預告書，並由負責解說之業務人員與委託人簽章存執。前項證券商解說風險作業採電子化…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第23條 證券商接受委託人委託買進之外國有價證券，除專業機構投資人、高淨值投資法人及高資產法人客戶外，應由證券商以其名義或複受託金融機構名義寄託於交易當地保管機構保管，或委由臺灣集中保管結算所股份有限公司保管，並詳實登載於委託人帳…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第25條 …為中文，以利投資人閱覽。但經專業投資人書面同意者或提供對象為專業機構投資人、高淨值投資法人或外國人時，得不摘譯為中文。前項之資料或研究報告，不得有虛偽、隱匿、詐欺或其他足致他人誤信之情事。證券商對於第一項之資料或研究報告…
- 行政證券商管理規則 第19-6條 證券商經營衍生性金融商品交易業務除與專業機構投資人及高淨值投資法人從事交易外，不得連結下列標的：一、國內外私募之有價證券。二、國內證券投資信託事業於海外發行且未於證券市場掛牌交易之受益憑證。三、國內外機構編製之臺股指數及…
- 行政證券商管理規則 第19-7條 證券商向專業機構投資人及高淨值投資法人以外客戶提供尚未經本會核准或核准未滿半年且未涉及外匯之複雜性高風險商品，應檢附相關書件向證券櫃檯買賣中心提出申請，並由證券櫃檯買賣中心轉報本會核准。前項所稱複雜性高風險商品，係指金融…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第41條 …容。國外營業單位具有業務或交易核准權限之各級主管，得參加國外專業機構舉辦之稽核專業訓練，或取得國外類似測驗證書，以取代第一項所列條件。首次擔任國內營業單位之經理，除應符合第一項之規定外，其中符合第一項第二款或第三款者，並…
- 行政海洋污染防治費收費辦法 第2條 海洋污染防治費由中央主管機關徵收之。中央主管機關得委託專業機構執行海洋污染防治費之收取、通知、審查、查核、查帳、清查收費對象、催繳、移送行政執行及其他有關事宜。
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第2條 …以債券方式發行之境外結構型商品準用之。本辦法所稱專業投資人、專業機構投資人及非專業投資人，適用境外結構型商品管理規則第三條第三項及第四項規定。除專業機構投資人外，專業投資人得以書面向信託業申請變更為非專業投資人，但未符合…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第13條 符合下列條件之一者，不受前三條限制：一、委託人為專業機構投資人，信託業以委託人依法令得投資之範圍受託投資。二、本辦法發布施行前依法令受託投資者，於契約期滿前按原訂契約金額繼續持有。
- 行政銀行法 第44-2條 …管機關得隨時查核，必要時得洽商有關機關或機構之意見，並得委請專業機構協助辦理；其費用由銀行負擔。銀行經主管機關派員監管者，準用第六十二條之二第三項規定。銀行業務經營有嚴重不健全之情形，或有調降資本等級之虞者，主管機關得對…
- 行政銀行辦理高資產客戶適用之金融商品及服務管理辦法 第5條 …顯著字體註明並告知投資人，銷售及銷售後轉讓對象以本辦法所稱之專業機構投資人、高淨值投資法人、高資產客戶、專業投資人之法人或基金及專業投資人之自然人為限。（二）連結之衍生性金融商品類型及連結標的，以獲本會或中央銀行核准、備…
- 行政強制汽車責任保險法施行細則 第2條 …違規紀錄有關資料。前項資料之蒐集、處理或利用，主管機關得委託專業機構為之。保險人為計算保險費需要，得依個人資料保護法第十九條第一項第二款規定，向前項之專業機構查詢相關資訊。
- 行政保險商品銷售前程序作業準則 第27條 …各類保險商品審查會，審查保險業送審之保險商品，必要時並得委託專業機構辦理。
- 行政保險商品銷售前程序作業準則 第28條 保險業應邀出（列）席主管機關或其委託專業機構召開之保險商品審查會，應指派至少一人熟諳該保險商品之經理級以上人員代表出（列）席。出（列）席人員於審查會議前，應詳閱會議資料；於審查會議後，應將重大爭議及主要結論，向保險商品評…
- 行政保險業招攬及核保理賠辦法 第12條 …外保險學會、保險研究機構或依法設立登記有案並具聲譽卓著之保險專業機構授與相當於保險業核保人員之資格，並在國內實際協助處理核保業務一年以上者。五、本辦法發布生效前已取得保險業核保人員資格證書者。六、本辦法發布生效前已經主管…
- 行政保險業招攬及核保理賠辦法 第13條 …外保險學會、保險研究機構或依法設立登記有案並具聲譽卓著之保險專業機構授與相當於保險業理賠人員之資格，並在國內實際協助處理理賠業務一年以上者。五、本辦法發布生效前已取得保險業之理賠人員資格證書者。六、本辦法發布生效前已經主…
- 行政強制汽車責任保險各種準備金管理辦法 第15條 …條有關準備金之提存及計算方式，由主管機關依本法委託之費率擬訂專業機構報經主管機關核定發布。
- 行政強制汽車責任保險法 第45條 …費率審議委員會審議通過後發布之。前項費率擬訂工作，得委託適當專業機構辦理。保險費率之訂定，以兼採從人因素及從車因素為原則。但得視社會實際情形擇一採用之。保險人應依主管機關會同中央交通主管機關依第一項規定發布之保險費率計收…
- 行政建築物電信設備及空間設置使用管理規則（86.04.11 訂定） 第11條 …定設計簽證後，應於申報開工前送請本會委託辦理審查及審驗之電信專業機構（以下簡稱審驗機構）審查。建築物起造人應檢具下列文件向審驗機構申請審查並繳交審查費：一、依規定完成洽辦及設計圖說簽證之申請表。二、依工程技術規範所定之建…
- 行政通訊傳播事業廢棄物再利用管理辦法 第22條 本會或受本會委託之專業機構得派員進行事業廢棄物再利用之追蹤查核，事業及再利用機構應配合提供相關資料及說明。
- 行政銀行業辦理外匯業務管理辦法 第4條 …及程序管理辦法第二條第二項及第三項規定。本辦法所稱專業客戶、專業機構投資人及高淨值投資法人之定義，分別準用內部作業制度及程序管理辦法第三條第一項、第三條第一項第一款及第二款規定。本辦法所稱外匯金融債券，係指涉及外匯，且依…