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第 15 / 28 頁- 行政證券投資信託及顧問法 第105條 …權委託投資業務、全權委託保管業務或其他本法所定業務，對公眾或客戶違反第八條第一項規定者，處一年以上七年以下有期徒刑，得併科新臺幣五千萬元以下罰金。違反前二項規定，犯罪所得除應發還被害人或第三人外，不問屬於犯罪行為人與否，…
- 行政證券投資信託及顧問法 第113條 …報、公告、通知或報備。七、未依第六十條第一項第二款規定，製作客戶資料表或留存相關證明文件。八、未依第六十二條第一項、第四項或第五項規定設帳、登載、編製、送達紀錄或報告書。九、違反主管機關依第六十九條所定規則有關應備置人員…
- 行政期貨信託事業管理規則 第26條 …有價證券未來交易價位作研判預測、建議。十、利用非專職人員招攬客戶或給付不合理佣金。十一、於非登記之營業處所經營業務。十二、其他影響客戶之權益或本事業之經營者。第一項事業對於客戶個人資料、往來交易資料及其他相關資料，除其他…
- 行政期貨信託事業管理規則 第30條 期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前，應提供風險預告書，向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險。前項風險預告書應由申購人簽名或蓋章及加註日期，一份由期貨信託事業留存，一份交付申購人存執。期貨信託事業依第一項…
- 行政期貨信託事業管理規則 第33條 期貨信託事業應充分知悉並評估客戶之投資知識、投資經驗、財務狀況及其承受投資風險程度。期貨信託事業及其基金銷售機構，對於首次申購之客戶，應要求其提出身分證明文件或法人登記證明文件，並填具基本資料。期貨信託事業及其基金銷售機…
- 行政期貨信託事業管理規則 第54條 …代理他人從事期貨交易或期貨相關現貨商品買賣。第一項之人員對於客戶個人資料、往來交易資料及其他相關資料，除其他法律另有規定外，應保守秘密。第一項人員執行業務，對期貨信託事業管理法令或契約規定事業不得為之行為，亦不得為之。非…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第14條 …量及非透過損益按公允價值衡量之非衍生金融資產等分類記載。六、客戶保證金專戶：期貨商辦理期貨經紀業務，依規定向期貨交易人收取之交易保證金、權利金及其結算差額。客戶保證金專戶之餘額與期貨交易人權益之餘額不符時，應附註說明其差…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第15條 …時，應以應收期貨交易保證金列帳。（三）期貨交易人權益之餘額與客戶保證金專戶之餘額不符時，應附註說明其差異原因。六、應付帳款：（一）因經營業務所生之應付款項。（二）應付帳款應以有效利息法之攤銷後成本衡量。但未付息之短期應付…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第18條 …種類。期貨商並應評估是否具有投資於特定類型之資產或提供融資予客戶之特定主要經營活動，以將收益及費損分類至適當之種類。綜合損益表至少應包括下列項目，並於附註中揭露其明細內容：一、收益：（一）經紀手續費收入：期貨商受託從事期…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第22條 …性之揭露資訊；金融工具所產生暴險之質性及量化資訊等。二十五、客戶合約所產生之收入與現金流量之性質、金額、時間及不確定性之綜合資訊。應依國際財務報導準則第十五號規定揭露，包括客戶合約所認列之收入明細、合約餘額、履約義務、所…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第29條 …自有資金明細表。（七）期貨交易保證金－有價證券明細表。（八）客戶保證金專戶餘額明細表。（九）客戶保證金專戶－銀行存款明細表。（十）客戶保證金專戶－有價證券明細表。（十一）客戶保證金專戶－期貨結算機構結算餘額明細表。（十二…
- 行政銀行分支機構兼營信託業務管理辦法 第4條 …前項申請書應載明下列事項：一、擬停辦事項及理由。二、影響原有客戶權益者，應具體說明對原有客戶權利義務之處理或其他替代服務方式。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第23條 基金銷售機構辦理基金銷售業務，應充分知悉並評估客戶之投資知識、投資經驗、財務狀況及其承受投資風險程度。基金銷售機構應於申購人交付申購申請書且完成申購價金之給付前，交付簡式公開說明書，並應依申購人之要求，提供公開說明書。基…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第27條 基金銷售機構辦理基金銷售業務之人員，不得挪用客戶款項或受益憑證或有其他損及客戶權益之行為。證券投資信託基金受益憑證之交付，應由證券投資信託事業依各基金之證券投資信託契約約定為之，不得委由基金銷售機構辦理。
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第12-1條 …於內部控制制度明定相關防範措施並確實執行，確保不得與受益人或客戶利益衝突或有損害其權益之行為。
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第19條 …或對個別有價證券未來之價位作研判預測。十、利用非專職人員招攬客戶或給付不合理之佣金。十一、於非登記之營業處所經營業務。十二、其他影響受益人、客戶之權益或本事業之經營者。第一項事業對於受益人或客戶個人資料、往來交易資料及其…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第22-1條 證券投資信託事業應充分知悉並評估客戶之投資知識、投資經驗、財務狀況及其承受投資風險程度。證券投資信託事業及其基金銷售機構，對於首次申購之客戶，應要求其提出身分證明文件或法人登記證明文件，並填具基本資料。證券投資信託事業及…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第32條 …資信託事業與證券投資顧問事業合併，並應記載對證券投資顧問事業客戶之權益保障措施。三、合併之決議內容及相關契約書應記載事項之公告（通知）等證明文件。四、參與合併公司最近二個會計年度經會計師查核簽證之財務報告。五、估算換股比…
- 行政期貨商管理規則 第2條 …以上或疑似洗錢之交易，應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證、確認客戶身分及申報之紀錄，並應依洗錢防制法及內部控制制度之規定辦理。第一項內部控制制度之訂定或變更，應報經董事會同意，並留存備查；經本會或期貨相關機構通知變更者，應…
- 行政期貨商管理規則 第4條 …停業、復業或終止營業。二、變更期貨交易結算交割之期貨商。三、客戶保證金專戶之開設、變更或終止。四、期貨商或其董事、監察人、經理人、業務員、其他從業人員，因業務上關係發生訴訟、仲裁或為強制執行之債務人，或期貨商為破產人、有…
- 行政期貨商管理規則 第6條 …理方式為之，收取費用應考量相關營運成本、交易風險、合理利潤及客戶整體貢獻度等因素，不得以不合理之收費招攬或從事業務。期貨商之宣傳資料及廣告物之形式及內容，應經期貨商經理人審核及簽名或蓋章後始可使用。前項宣傳資料、廣告物及…
- 行政期貨商管理規則 第8條 期貨商提供客戶有關現貨市場、期貨市場之資訊、研究報告或其他資料，其內容不得有虛偽、隱匿、詐欺或其他足致他人誤信之情事。
- 行政期貨商管理規則 第22條 …本額百分之六十或調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額百分之二十時，應即向本會與本會指定之機構申報。期貨商之業主權益低於最低實收資本額百分之四十或調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金…
- 行政期貨商管理規則 第28條 期貨商接受客戶辦理開戶時，應提供受託契約及風險預告書，於作契約內容、期貨交易程序之解說後，交由客戶簽名或蓋章並加註日期存執。期貨商應就其營業項目範圍內之各期貨交易法令、交易所規章對於期貨交易數量總額、應申報之交易數額、漲…
- 行政期貨商管理規則 第31條 期貨商受託從事期貨交易，應對客戶編列開戶帳號，並建立下列資料：一、姓名、住所或居所及通訊處所。二、職業及年齡。三、資產之狀況。四、投資經驗。五、開戶原因。六、其他必要之事項。期貨商對前項之資料，除應依法令所為之查詢外，應…
- 行政期貨商管理規則 第32條 期貨商非俟客戶於其指定之金融機構開立存款帳戶後，不得接受委託從事期貨交易。期貨商於依客戶指示交付其賸餘現金保證金、權利金時，應以轉帳方式撥至前項客戶存款帳戶內。
- 行政期貨商管理規則 第35條 …他從業人員或其配偶開戶從事期貨交易時，其執行程序不得優於其他客戶同種類期貨交易之委託。
- 行政期貨商管理規則 第39條 …者，須檢附期貨交易人本人之委託書。期貨商受託從事期貨交易，於客戶成交後，如已辦理交易確認並留存紀錄者，得免辦理第一項之簽名或蓋章。第一項買賣報告書應載明下列事項：一、帳號及戶名。二、成交日期。三、期貨交易所名稱。四、成交…
- 行政期貨商管理規則 第40條 期貨商對不同客戶所為同種類期貨交易之委託，應就交易結果，依誠信原則進行分配。期貨商為前項之分配時，不得對所屬負責人、業務員、其他從業人員或其配偶作較其他客戶有利之分配。
- 行政期貨商管理規則 第42條 期貨商依本法第七十條第一項向本會指定之機構開設客戶保證金專戶時，該帳戶應標明係客戶保證金專戶。期貨商應將所開設客戶保證金專戶之機構名稱及帳號於營業場所顯著位置公告，變更或註銷時亦同。期貨商同時經營本國期貨經紀及國外期貨經…