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第 149 / 173 頁- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第6條 證券商申請辦理客戶委託保管及運用其款項業務，應符合下列資格條件：一、具備證券經紀商之資格。二、財務狀況符合下列條件之一：（一）最近期經會計師查核簽證之財務報告顯示淨值達新臺幣一百億元以上，且不低於實收資本額。（二）最近期…
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第9條 …本業務之董事會議事錄。四、符合第六條第一項第二款至第四款資格條件及第五款第五目之證明文件。五、其他經主管機關規定應檢附之文件。
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第10條 …權證履約應給付客戶之款項。三、證券商因與客戶從事債券買賣或附條件交易而應給付客戶之結餘款項。四、證券商因與客戶從事證券櫃檯買賣中心證券商營業處所經營衍生性金融商品交易業務規則所定金融商品交易而應給付客戶之結餘款項。五、證…
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 本條文有附件第11條 …運用於同一運用標的所生之損益，依客戶投資金額之比例及其他約定條件分配歸屬於客戶。
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第16條 …運用其款項，應依客戶指定為之，除已取得客戶對個別運用標的交易條件之授權者外，不得涉入投資判斷。六、證券商運用現金管理專戶款項時，應以「○○證券商之客戶現金管理專戶」名稱為之。七、客戶有支應資金需求時，運用標的之動用順序。…
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第19條 …事附買回交易部分之款項，應按原始約定利率給付利息；重新簽訂附條件交易契約時，應與提前解約前之契約具備相同到期日及利率。但在不損及客戶權益原則下，證券商與未提前解約之客戶另有約定者，不在此限。證券商以現金管理專戶款項與證券…
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第13條 特別股發行情形應記載流通在外及辦理中之金額，並揭露發行條件、對股東權益影響及公司法第一百五十七條規定之事項。屬私募特別股者，應以顯著方式標示。（附表十三）
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第15條 …限制員工權利新股辦理情形應記載下列事項：一、凡尚未全數達既得條件之限制員工權利新股應揭露截至年報刊印日止辦理情形及對股東權益之影響。（附表十五之一）二、累積至年報刊印日止取得限制員工權利新股之經理人及取得股數前十大之員工…
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第22條 …合理性、特定人選擇之方式、辦理私募之必要理由、私募對象、資格條件、認購數量、與公司關係、參與公司經營情形、實際認購（或轉換）價格、實際認購（或轉換）價格與參考價格差異、辦理私募對股東權益影響、自股款或價款收足後迄資金運用…
- 行政公開發行票券金融公司財務報告編製準則 第10條 …過其他綜合損益按公允價值衡量之金融資產：（一）指同時符合下列條件之債務工具投資：1.票券金融公司係在以收取合約現金流量及出售為目的之經營模式下持有該金融資產。2.該金融資產之合約條款產生特定日期之現金流量，完全為支付本金…
- 行政公開發行票券金融公司財務報告編製準則 第11條 …面金額。三、透過損益按公允價值衡量之金融負債：（一）指具下列條件之一者：1.持有供交易金融負債：（1）其發生主要目的為近期內再買回。（2）於原始認列時即屬合併管理之一組可辨認金融工具投資組合之部分，且有證據顯示近期該組合…
- 行政公開發行票券金融公司財務報告編製準則 第12條 …份、保留供選擇權與股票銷售合約發行（轉讓、轉換）之股份及特別條件等，均應附註揭露。3.發行可轉換特別股及海外存託憑證者，應揭露發行地區、發行及轉換辦法、已轉換金額及特別條件。（二）資本公積：指票券金融公司發行金融工具之權…
- 行政公開發行票券金融公司財務報告編製準則 第13條 …融資產重分類損益，係指依國際財務報導準則第九號規定，符合下列條件之一者：1.自按攤銷後成本衡量重分類至透過損益按公允價值衡量所產生之損益。2.自透過其他綜合損益按公允價值衡量重分類至透過損益按公允價值衡量所產生之累計損益…
- 行政公開發行票券金融公司財務報告編製準則 本條文有附件第19條 …人，或具有配偶或二親等以內關係。關係人交易如有與非關係人交易條件不同之情形，應予敘明。
- 行政金融控股公司投資管理辦法 第3條 …部獨立專家之報酬不得與投資案完成與否連結。外部獨立專家之資格條件、獨立性之認定、選任方式及其他相關事項，準用公開發行公司併購特別委員會設置及相關事項辦法之規定。
- 行政金融控股公司投資管理辦法 第8條 …購股份者，於該投資向主管機關提出申請並經核准前，相關公開收購條件應保守秘密，不得對外揭露。金融控股公司經主管機關核准投資公開發行公司，並以公開收購方式收購股份者，應於公開收購期間屆滿之日起十日內，向主管機關函報依公開收購…
- 行政公開發行銀行財務報告編製準則 第10條 …過其他綜合損益按公允價值衡量之金融資產：（一）指同時符合下列條件之債務工具投資：1.銀行係在以收取合約現金流量及出售為目的之經營模式下持有該金融資產。2.該金融資產之合約條款產生特定日期之現金流量，完全為支付本金及流通在…
- 行政公開發行銀行財務報告編製準則 第11條 …業融資。三、透過損益按公允價值衡量之金融負債：（一）指具下列條件之一者：1.持有供交易金融負債：（1）其發生主要目的為近期內再買回。（2）於原始認列時即屬合併管理之一組可辨認金融工具投資組合之部分，且有證據顯示近期該組合…
- 行政公開發行銀行財務報告編製準則 第12條 …份、保留供選擇權與股票銷售合約發行（轉讓、轉換）之股份及特別條件等，均應附註揭露。3.發行可轉換特別股及海外存託憑證者，應揭露發行地區、發行及轉換辦法、已轉換金額及特別條件。（二）資本公積：指銀行發行金融工具之權益組成部…
- 行政公開發行銀行財務報告編製準則 第13條 …融資產重分類損益，係指依國際財務報導準則第九號規定，符合下列條件之一者：1.自按攤銷後成本衡量重分類至透過損益按公允價值衡量所產生之損益。2.自透過其他綜合損益按公允價值衡量重分類至透過損益按公允價值衡量所產生之累計損益…
- 行政公開發行銀行財務報告編製準則 本條文有附件第19條 …人，或具有配偶或二親等以內關係。關係人交易如有與非關係人交易條件不同之情形，應予敘明。
- 行政金融控股公司財務報告編製準則 第14條 …金融資產。（三）透過損益按公允價值衡量之金融資產如供作附買回條件交易或受有約束限制等情事者，應予註明。四、透過其他綜合損益按公允價值衡量之金融資產：（一）指同時符合下列條件之債務工具投資：1.金融控股公司係在以收取合約現…
- 行政金融控股公司財務報告編製準則 第15條 …具之金融負債。五、附買回票券及債券負債：從事票券及債券附買回條件交易時，向交易對手實際取得之金額。六、應付商業本票：（一）為自貨幣市場獲取資金，而委託金融機構發行之短期票券。（二）應付商業本票應註明保證、承兌機構及利率，…
- 行政金融控股公司財務報告編製準則 第17條 …融資產重分類損益，係指依國際財務報導準則第九號規定，符合下列條件之一者：1.自按攤銷後成本衡量重分類至透過損益按公允價值衡量所產生之損益。2.自透過其他綜合損益按公允價值衡量重分類至透過損益按公允價值衡量所產生之累計損益…
- 行政金融控股公司財務報告編製準則 本條文有附件第23條 …人，或具有配偶或二親等以內關係。關係人交易如有與非關係人交易條件不同之情形，應予敘明。
- 行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法 第2條 外國銀行具備下列條件者，得申請許可在我國境內設立分行：一、最近五年內無重大違規紀錄。二、申請前一年於全世界銀行資本或資產排名居前五百名以內或前三曆年度與我國銀行及企業往來總額在十億美元以上，其中中、長期授信總額達一億八千…
- 行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法 第3條 …撥最低營業所用資金新臺幣二億五千萬元，未辦理自然人存款業務或條件未達上開情形者應專撥最低營業所用資金新臺幣二億元。外國銀行經許可增設之每一分行，辦理收受自然人新臺幣一百五十萬元以下存款業務，其總歸戶數合計超過五百戶，且收…
- 行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法 第5條 外國銀行具備下列條件者，得申請核准設立代表人辦事處：一、最近三年內無重大違規紀錄。二、申請前一年於全世界銀行資本或資產排名居前一千名以內或前三曆年度與我國銀行及企業往來總額在三億美元以上。但其母國政府與我國簽訂之經貿協定…
- 行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法 第14條 …對同一人、同一關係人或同一關係企業之新臺幣授信限額應符合下列條件：一、外國銀行分行對同一法人、同一關係人或同一關係企業之新臺幣授信限額，各為新臺幣七十億元，或以該外國銀行分行淨值之二倍孰高者為限；對同一自然人之新臺幣授信…
- 行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法 第15條 外國銀行分行準用本法第三十三條第二項之授信條件及同類授信對象規定如下：一、所稱授信條件，包括利率、擔保品及其估價、保證人之有無、貸款期限及本息償還方式。二、所稱同類授信對象，指同一外國銀行在我國所有分行、同一基本放款利率…