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第 148 / 174 頁- 行政保險業設立許可及管理辦法 本條文有附件第6條 …起人會議紀錄。五、發起人等無保險業負責人準則第三條各款情事之書面聲明（格式如附件三）。六、發起人已依第三條規定繳足股款之證明。七、發起人之資金來源說明（格式如附件三之一）。八、公開招募之招股章程。九、預定總經理、副總經理…
- 行政保險業設立許可及管理辦法 本條文有附件第11條 …則及業務流程。十三、發起人無保險業負責人準則第三條各款情事之書面聲明（格式如附件三）。十四、股東所認股份逾擬發行股份總數百分之十時，需填具資金來源說明表（格式如附件六）。十五、其他經主管機關規定提出之文件。前項規定期限屆…
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第20條 …錄。五、發起人無銀行負責人應具備資格條件準則第三條所列情事之書面聲明。六、發起人已依第二十二條第一項規定存入股款至少新台幣四十億元之證明。七、發起人之資金來源說明。八、招股章程。九、總經理、副總經理、協理之資格證明。十、…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第16條 …易使人認為確可獲利之類似文字或表示。十五、為推廣業務所製發之書面文件未列明公司登記名稱、地址、電話及營業執照字號。十六、以業務人員或內部研究單位等非證券投資顧問事業名義，舉辦證券投資分析活動、製作書面或電子文件。十七、違…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第17條 …就執行職務相關事項之查詢，應於本會所定期間內，到會說明或提出書面報告資料。
- 行政不動產證券化條例施行細則 第2條 …不動產投資信託計畫或不動產資產信託計畫之記載，取得受益人全體書面同意所為之變更。三、不動產投資信託契約或不動產資產信託契約訂定當事人同意之修正或補充事項，其內容涉及不動產投資信託計畫或不動產資產信託計畫應記載事項之變更。…
- 行政不動產證券化條例施行細則 第10條 委託人依本條例第三十條第三項規定所提供之債務明細書面文件，應包括下列事項：一、信託財產所擔保債務明細。二、債務餘額明細。三、委託人對於第三人所為之其他承諾、保證或借貸等直接或間接之債權債務關係，於不履行時將影響信託事務之…
- 行政公正第三人認可及其公開拍賣程序辦法 第11條 委託拍賣契約應以書面為之，至少應記載下列事項：一、債權人。二、抵押權順位。三、執行名義種類。四、取得執行名義費用。五、實際債權金額。六、委託拍賣標的物。七、拍賣方式。八、拍賣費用。
- 行政保險業辦理再保險分出分入及其他危險分散機制管理辦法 第3條 …件、再保險條款及內容、所有相關附屬契約等作成完整之再保險契約書面文件，並經所有再保險人之簽署。前項規定之文件應妥善保存，其保存期間不得低於保險責任終了後五年。
- 行政保險業辦理再保險分出分入及其他危險分散機制管理辦法 第4條 前條第一項第四款之再保險契約書面文件應符合下列原則：一、契約文字與文義應前後一致，專用術語應以定義說明。二、載明適用之法律依據與管轄法院。三、明確訂定契約當事人之權利與義務。四、明確訂定承保之危險種類，承保方式與責任限額…
- 行政共同信託基金管理辦法 第9條 共同信託基金契約應以書面為之，除本法第十九條第一項規定外，並應記載下列事項：一、基金之名稱、種類、計價幣別、風險等級，及足以承擔該基金風險之投資人風險承受等級。二、有特定運用標的者，該標的之內容及評價標準。三、受益人之權…
- 行政共同信託基金管理辦法 第13條 …募足最低募集金額致無法成立時，應於期間屆滿後十個營業日內，以書面通知受益人並報請主管機關備查。
- 行政共同信託基金管理辦法 第25條 …之種類、數量、價格及時間，並說明投資或交易差異原因。第一項之書面資料，應按時序記載並建檔保存，其保存期限不得少於五年。信託業得委託具有專業投資分析顧問能力之第三人，提供投資分析顧問服務。
- 行政共同信託基金管理辦法 第30條 …以評審，向董事會報告。信託業應將前項之運用狀況及評審結果，以書面通知受益人，並向信託監察人報告。
- 行政共同信託基金管理辦法 第36條 信託業應自受益人終止契約之書面或其他約定終止方式到達之次日起依信託契約所訂之給付日，給付價金。受益人請求一部終止契約者，信託業除依前項之期限按比例給付價金外，並應依契約所訂方式，辦理受益證券之換發或其他表彰受益權證明文件…
- 行政共同信託基金管理辦法 第37條 受益人終止共同信託基金契約之應給付金額，以請求終止契約之書面或其他約定終止方式到達信託業之次一營業日之共同信託基金淨值核算之。但應給付之金額，超過共同信託基金依第二十四條第五項所定應保持流動性資產之最低比率或共同信託基金…
- 行政共同信託基金管理辦法 第47條 受益人會議得以書面或親自出席方式召集，受益人會議之決議，應經持有已發行受益權單位總數二分之一以上受益人出席，並經出席表決權總數二分之一以上同意行之。共同信託基金契約有關受益人會議出席權數、表決權數及決議方式之約定，主管機…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第3條 …三條第三項及第四項之規定。除專業機構投資人外，專業投資人得以書面向證券商申請變更為非專業投資人。但非專業投資人在未符合前項專業投資人之資格前，不得申請變更為專業投資人。有關專業投資人應符合之資格條件，應由證券商盡合理調查…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第3-1條 本規則所稱高資產客戶，係指同時符合下列條件，並以書面向證券商申請為高資產客戶之法人或自然人：一、提供可投資資產淨值及保險商品價值達等值新臺幣一億元以上之財力證明或於該證券商之可投資資產淨值達等值新臺幣三千萬元以上，並提供…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第6-3條 …接受高資產客戶委託買賣境外結構型商品，應與境內代理人以約定或書面確認下列事項：一、於金融商品存續期間，除以英文提供商品資訊及行銷文件外，應另以中文提供重要商品特性、風險屬性及商品參考價格資料等金融商品相關資訊予中文需求投…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第10條 …國有價證券巿場，應依各該巿場當地主管機關風險揭露之規定，備置書面說明文件，供客戶參考。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第13條 …代表人、代理人書信、電報、傳真、電話、其他電傳視訊之委託，以書面或電子方式填具委託書並依規定保存客戶委託紀錄。前項委託書應載明下列事項：一、帳號及戶名。二、委託方式（當面、書信、電話、電報、傳真或其他電傳視訊）。三、委託…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第14條 …專業投資人者，證券商並應遵守下列事項：（一）須事先取得委託人書面同意證券商向其推介，該同意書應為單張且不得併入其他約據中。委託人得隨時以書面終止證券商向其推介之同意，證券商獲知後不得續行推介。前述書面方式，證券商得採足以…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第22條 證券商受託買賣外國有價證券，得與委託人以書面約定，於委託人結清某一證券投資後，由國外執行下單之證券機構將買賣價金轉投資於另一種委託人事前約定符合當地國巿場規定之貨幣巿場基金或債券型基金。證券商應於每月對帳單中揭露委託人轉…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第25條 …證券商名義提供，及摘譯為中文，以利投資人閱覽。但經專業投資人書面同意者或提供對象為專業機構投資人、高淨值投資法人或外國人時，得不摘譯為中文。前項之資料或研究報告，不得有虛偽、隱匿、詐欺或其他足致他人誤信之情事。證券商對於…
- 行政財產保險業辦理資訊公開管理辦法 第12條 …，說明文件應登載於公司（合作社）及主管機關指定之網站；並應以書面備置於總公司（總社）、分公司（分社）及通訊處等其他分支機構，或於上述各機構提供電腦設備供大眾公開查閱下載。財產保險業得依合理公平原則，訂定說明文件之索取方式…
- 行政存款保險條例施行細則 第4條 金融機構依本條例第十一條第一項規定與存保公司簽訂之書面存款保險契約，應記載下列事項：一、契約當事人。二、存款保險標的及不保存款項目。三、存款保險費之計算、申報及繳納。四、存款保險事實之標示。五、要保機構應配合之義務。六、…
- 行政存款保險條例施行細則 第8條 …保機構應於停止收受存款業務之當日，依本條例第二十一條規定，以書面通知存保公司。
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第19條 …就執行職務相關事項之查詢，應於本會所訂期間內，到會說明或提出書面報告資料。
- 行政存款帳戶及其疑似不法或顯屬異常交易管理辦法 第11條 …資產服務之事業或人員防制詐欺犯罪危害應遵循事項辦法之規定，以書面通知書通知銀行辦理發還作業。存款帳戶於中華民國一百十四年四月一日以後經通報為警示帳戶，且該帳戶中尚有被害人匯（轉）入之款項未被提領者，依金融機構及提供虛擬資…