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第 147 / 164 頁- 行政期貨商設置標準 第45條 …之證明文件。八、符合第四十三條第五款規定之證明文件。九、案件檢查表。十、其他經本會規定應提出之文件。
- 行政期貨商設置標準 第46條 …照影本。十二、符合第四十三條第五款規定之證明文件。十三、案件檢查表。十四、其他經本會規定應提出之文件。期貨商或他業兼營期貨業務者未於前項期間內申請換發增加業務種類之許可證照者，廢止其許可。但有正當理由，在期限屆滿前，得申…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第10條 …放比率高於百分之五。2.最近一次銀行自結、會計師複核或經本會檢查調整後之自有資本與風險性資產之比率低於銀行資本適足性及資本等級管理辦法之最低法定比率。3.最近三年度個體或個別財務報告曾出現稅後虧損。但最近年度個體或個別財…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第18條 …最近年度及截至年報刊印日止，因勞資糾紛所遭受之損失（包括勞工檢查結果違反勞動基準法事項，應列明處分日期、處分字號、違反法規條文、違反法規內容、處分內容），並揭露目前與未來可能發生之估計金額及因應措施，如無法合理估計者，應…
- 行政期貨商管理規則 第55條 …冊、文件或其他參考報告資料，逾期不提出，或對於本會依法所為之檢查予以拒絕或妨礙。十一、與期貨交易人有借貸款項或為借貸款項之媒介情事。十二、製作不實之期貨交易紀錄。十三、擅改買賣委託書、買賣報告書或其他單據上之時間戳記。十…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第5條 …基金保管機構從事保管、處分、收付基金資產之權，並得不定期盤點檢查基金資產。證券投資信託事業運用基金為上市或上櫃有價證券投資，除法令另有規定外，應委託證券經紀商，在集中交易市場或證券商營業處所，為現款現貨交易。證券投資信託…
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第8條 …營不善，發生虧損致信用難以維持，或遇有突發事件者，應即為專案檢查，並予輔導；其辦法由證券投資信託暨顧問商業同業公會擬訂，申報本會核定。
- 行政槓桿交易商管理規則 第22條 …文件或其他參考報告資料，逾期不提出，或對於主管機關依法所為之檢查予以拒絕或妨礙。十二、與客戶有借貸款項或為借貸款項之媒介情事。十三、製作不實之交易紀錄。十四、利用業務關係得知之訊息，為自己或提供他人從事交易。十五、利用非…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第24-11條 …關提交該年度財務報告。四、自收到大陸地區證券、期貨主管機關之檢查報告之日起二日內向主管機關提交該檢查報告等資料。五、於主管機關指定之資訊申報系統填報投資大陸地區證券、期貨機構子公司之基本資料，如有異動應確實更新。六、主管…
- 行政證券交易所管理規則 第23條 …維持，或遇有突發事件，或內部稽核作業有重大缺失者，應即為專案檢查，並予輔導。會員或證券經紀商、證券自營商不能履行交付義務時，證券交易所應即為專案檢查，並督導代辦證券商接辦其交割事務。前二項處理程序及辦法，由證券交易所會同…
- 行政證券集中保管事業管理規則 第29條 …令證券集中保管事業提出財務、業務報告或其他參考資料，並得直接檢查其財務、業務狀況。
- 行政證券交易法 第38條 …證券承銷商或其他關係人，得命令其提出參考或報告資料，並得直接檢查其有關書表、帳冊。有價證券發行後，主管機關得隨時命令發行人提出財務、業務報告或直接檢查財務、業務狀況。
- 行政證券交易法 第38-1條 …時，得隨時指定會計師、律師、工程師或其他專門職業或技術人員，檢查發行人、證券承銷商或其他關係人之財務、業務狀況及有關書表、帳冊，並向主管機關提出報告或表示意見，其費用由被檢查人負擔。繼續一年以上，持有股票已在證券交易所上…
- 行政證券交易法 第39條 …機關於審查發行人所申報之財務報告、其他參考或報告資料時，或於檢查其財務、業務狀況時，發現發行人有不符合法令規定之事項，除得以命令糾正、限期改善外，並得依本法處罰。
- 行政證券交易法 第64條 …益或投資人利益，得隨時命令證券商提出財務或業務之報告資料，或檢查其營業、財產、帳簿、書類或其他有關物件；如發現有違反法令之重大嫌疑者，並得封存或調取其有關證件。
- 行政證券交易法 第162條 主管機關對於證券交易所之檢查及命令提出資料，準用第六十四條之規定。
- 行政證券交易法 第174條 …保證或為票據之背書，致公司遭受重大損害。九、意圖妨礙主管機關檢查或司法機關調查，偽造、變造、湮滅、隱匿、掩飾工作底稿或有關紀錄、文件。有下列情事之一者，處五年以下有期徒刑，得科或併科新臺幣一千五百萬元以下罰金：一、律師對…
- 行政證券交易法 第178條 …件或其他參考或報告資料，屆期不提出，或對於主管機關依法所為之檢查予以規避、妨礙或拒絕。四、發行人、公開收購人，於依本法或主管機關基於本法所發布之命令規定之帳簿、表冊、傳票、財務報告或其他有關業務之文件，不依規定製作、申報…
- 行政證券交易法 第178-1條 …件或其他參考或報告資料，屆期不提出，或對於主管機關依法所為之檢查予以規避、妨礙或拒絕。三、於依本法或主管機關基於本法所發布之命令規定之帳簿、表冊、傳票、財務報告或其他有關業務之文件，不依規定製作、申報、公告、備置或保存。…
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第2條 …制度及程序。本辦法所稱營業收入，以金融監督管理委員會監理年費檢查費計繳標準及規費收取辦法第五條所定之營業收入為依據。本辦法所稱銀行，指經主管機關許可兼營保險代理人或保險經紀人業務之銀行。
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第8條 …恐、其他與招攬作業及主管機關核准相關業務之控制作業。二、金融檢查報告之管理。三、重大偶發事件之處理機制。四、其他經主管機關指定之事項。保險經紀人公司提供風險規劃、再保險規劃及保險理賠申請服務者，須依其所提供之服務建立適當…
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第13條 …務之查核。二、第八條第一項第一款之查核。三、負責主管機關派員檢查時之聯繫工作，並提供有關資料及協助檢查工作之進行。四、金融檢查報告管理之查核。五、其他經主管機關指定之事項。
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第18條 …自行評估辦理情形並加以評估。二、對發生重大違法、缺失或弊端之檢查意見及對失職人員之懲處建議。三、對主管機關、會計師、稽核人員與自行評估人員所提列之檢查意見或查核缺失事項，及內部控制制度聲明書所列應加強辦理改善事項之未改善…
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第19條 稽核人員對主管機關、會計師、稽核人員與自行評估所提列之檢查意見或查核缺失事項及內部控制制度聲明書所列應加強改善事項，應持續追蹤覆查，並將其追蹤考核改善辦理情形，以書面提報管理階層、董（理）事會與監察人（監事會）或審計委員…
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第21條 …險經紀人公司、銀行依第二十條規定申報稽核人員之基本資料時，應檢查稽核人員是否符合第十四條及第十六條規定，如有違反規定者，應於二個月內改善，若逾期未予改善，應立即調整其職務。
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第8條 …。十一、對子公司之監督與管理。十二、法令遵循制度。十三、金融檢查報告之管理。十四、金融消費者保護之管理。但依金融消費者保護法第三條第二項排除適用之事業，不在此限。十五、客戶資料保密。十六、重大事件（如：重大違規、遭受重大…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第10條 …護之控制。九、系統復原計畫制度及測試程序之控制。十、資通安全檢查之控制。十一、依規定向主管機關指定網站進行公開資訊申報者，其相關作業之控制。
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第11條 各服務事業應實施內部稽核，其目的在於協助董事會及經理人檢查及覆核內部控制制度之缺失及衡量營運之效果及效率，並適時提供改進建議，以確保內部控制制度得以持續有效實施及作為檢討修正內部控制制度之依據。
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第14條 …會計專業判斷程序、會計政策與估計值變動之流程等。五、資通安全檢查。依金融消費者保護法所定之金融服務業之每年年度稽核計畫，除應包括前項之稽核項目外，尚應包括對金融消費者保護之管理。股票公開發行或主管機關指定之各服務事業之每…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第15條 …內部控制制度缺失及異常事項改善情形，應包括主管機關或自律機構檢查所發現、內部稽核作業所發現、內部控制制度聲明書所列、自行評估及會計師專案審查所發現之各項缺失。