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第 147 / 173 頁- 行政公正第三人認可及其公開拍賣程序辦法 第3條 符合下列條件之機構得向主管機關申請認可為公正第三人：一、實收資本額新臺幣十億元以上之股份有限公司。二、法人股東持股占已發行股份總數百分之五十以上。三、員工五分之一以上應具有下列資格者：（一）不動產估價師或實際從事估價工作…
- 行政公正第三人認可及其公開拍賣程序辦法 第16條 …分期給付者，其第一期應繳金額、期數及期限。五、定有應買資格或條件者，其資格或條件。六、閱覽不動產相關資料之處所及日、時。七、應繳納之保證金額及方式。八、得標人未依限繳足價金時，保證金之處理方式。前項公告事項內容並應通知抵…
- 行政公正第三人認可及其公開拍賣程序辦法 第28條 拍賣之不動產，買受人依拍賣條件繳足價金後，公正第三人應發給拍定證明書。買受人得持前項公正第三人發給之拍定證明書，依土地登記規則規定逕向不動產登記機關申請權利移轉登記及抵押權塗銷登記，不須會同抵押人申請。
- 行政保險業辦理再保險分出分入及其他危險分散機制管理辦法 第3條 …始之日前，就再保險契約之再保險成分、再保險費率及再保險佣金等條件取得再保險人確認認受文件。但符合其依據前條第一項第二款所訂再保險分出風險管理計畫之相關管理基準者，不在此限。二、前款再保險業務透過保險經紀人安排者，應確認保…
- 行政保險業辦理再保險分出分入及其他危險分散機制管理辦法 第18條 保險業辦理第十四條規定之業務者，其分出之對象應符合下列條件之一：一、取得我國營業登記之專業再保險業。二、符合第十二條規定之信用評等等級之國外專業再保險業或組織。三、其他經主管機關核准之機構或組織。
- 行政保險業辦理再保險分出分入及其他危險分散機制管理辦法 第19條 …項：一、所承擔風險之範圍及給付之內容與限制。二、契約得終止之條件。三、契約當事人喪失清償能力之處理。四、契約當事人間之帳務處理。五、其他主管機關指定之事項。
- 行政共同信託基金管理辦法 第4條 …受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法第五條第一款至第三款條件者，得申請募集發行共同信託基金，於募集發行前應檢具下列書件函送中華民國信託業商業同業公會（以下簡稱同業公會）審查後，由同業公會併其審查意見轉報主管機關核准，…
- 行政共同信託基金管理辦法 本條文有附件第23條 …用評等機構評定達一定等級以上。八、以第二款至第六款為標的之附條件交易，並應符合下列條件：（一）以第二款為標的者，交易相對人短期債務信用評等應符合附表二所列信用評等機構評定達一定等級以上。（二）以第三款至第六款為標的者，交…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第3條 …資格前，不得申請變更為專業投資人。有關專業投資人應符合之資格條件，應由證券商盡合理調查之責任，並向委託人取得合理可信之佐證依據。證券商針對專業投資人具備充分金融商品專業知識、交易經驗之評估方式，應納入瞭解客戶制度並報經董…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第3-1條 本規則所稱高資產客戶，係指同時符合下列條件，並以書面向證券商申請為高資產客戶之法人或自然人：一、提供可投資資產淨值及保險商品價值達等值新臺幣一億元以上之財力證明或於該證券商之可投資資產淨值達等值新臺幣三千萬元以上，並提供…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第5條 …經營受託買賣於外國證券交易所交易之有價證券業務，應另具備下列條件：一、本公司或其子公司、分公司、或與其具轉投資關係之金融機構，具有本會指定外國證券交易所之會員或交易資格。二、具有即時取得前款外國證券交易所之投資資訊及受託…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第6條 …託買賣之外國有價證券，其範圍以下列各款為限，並應符合本會所定條件：一、本會指定外國證券交易所交易之股票、認股權證、受益憑證、存託憑證及其他有價證券。二、經本會認可之信用評等公司評等為適當等級以上之債券。但受託賣出之外國債…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第6-1條 證券商提供高資產客戶受託買賣外國有價證券服務，應符合下列條件，送證券商同業公會審查並轉送本會核准後，始得辦理：一、自有資本適足率：申請前半年申報之自有資本適足率逾百分之二百。二、財務狀況符合下列條件之一：（一）最近期經會…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第6-2條 …國銀行之海外轉投資子公司或分支機構發行境外結構型商品符合下列條件者，得透過證券商接受高資產客戶委託買賣，不適用境外結構型商品管理規則第二章有關發行人或總代理人之規定：一、發行機構應為符合證券商發行指數投資證券處理準則第四…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第16條 …入該有價證券，再以受託買賣方式賣予委託人。二、投資標的之發行條件限制投資人於發行後一定期間內不得提前贖回或出售該投資標的，或未有該限制者，證券商不得另行與委託人為該發行條件以外之約定。三、證券商與委託人另行約定於固定期日…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第21條 …立之外幣專戶（以下簡稱客戶外幣專戶）。前項證券商應具備之資格條件、作業程序及相關控管等事項，由本會洽商中央銀行定之。證券商受託買賣外國有價證券，與委託人交割款項及費用之收付未透過客戶外幣專戶者，得以新臺幣或證券商與委託人…
- 行政財產保險業辦理資訊公開管理辦法 第5條 …評等者，應將未委託評等之事實併予揭露。十、代收保費機構及代收條件。前項第八款所稱關係人及關係企業之範圍，依主管機關認可之國際財務報導準則、國際會計準則、解釋及解釋公告有關規定辦理。第一項第三款、第八款及第九款之規定，不適…
- 行政財產保險業辦理資訊公開管理辦法 本條文有附件第8條 …活動所採行之制度與措施及履行情形。（二）符合主管機關所定一定條件者，應自一百十三年會計年度起揭露氣候相關資訊（附表一）。（三）符合主管機關所定一定條件者，應自一百十五年會計年度起揭露經董（理）事會決議通過之永續相關財務資…
- 行政財產保險業辦理資訊公開管理辦法 第8-1條 符合前條第一項第十五款第三目一定條件之保險業，其永續相關財務資訊之編製及揭露，應依下列各款及有關法令辦理，其未規定者，依主管機關認可之國際財務報導準則永續揭露準則（以下簡稱永續揭露準則）辦理：一、應依永續揭露準則及參考永…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第4條 …理相同性質業務之期貨部門經理人且符合第八條及第十條規定之資格條件者兼任。第五項及前項規定，除其他法令另有規定者外，於期貨商以外之金融機構兼營證券業務者準用之。證券商之業務員不得執行或兼為高級業務員之業務。證券商業務人員之…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第5條 證券商高級業務員應具備下列資格條件之一：一、大學系所以上畢業，擔任證券機構業務員三年以上者。二、符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定證券投資分析人員資格者。三、經中華民國證券商業同業公會（以下簡稱證券商業同業…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第6條 證券商業務員應具備下列資格條件之一：一、符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定證券投資分析人員資格者。二、經證券商業同業公會委託證基會舉辦之證券商業務員測驗合格者。三、曾依本規則登記為證券商業務員，或已取得本會…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第8條 …稽核主管及財務部門主管得另依本會之規定外，應具高級業務員資格條件。外國證券商在中華民國境內分支機構，除其負責人、財務及股務部門主管外，擔任承銷、自行買賣、受託買賣、結算交割及內部稽核等部門之主管，應具備高級業務員資格條件…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第9-1條 …證券櫃檯買賣中心或證券商業同業公會審查並轉報本會認可；其資格條件有未經本會認可者，本會得命證券商限期調整；於充任後有事實證明其未符合前項所定應具備之良好品德、能力及資格條件者，亦同。證券商對擬選任之董事長認有適用第一項第…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第10條 …商及金融控股公司之證券子公司之內部稽核主管，除應具備前項資格條件外，其職位應等同於副總經理或同等職務，並應報經本會審查合格後始得充任。外國證券商在中華民國境內分支機構之承銷、自行買賣、受託買賣、結算交割及內部稽核等部門之…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第11條 …券商董事會負有選任經理人之責任，應確實審核經理人應具備之資格條件，並就經理人資格條件之維持及適任性，負監督之責。董事會應確實督導公司落實經理人之問責，並建立相關制度，及納入經理人適任性之評估。證券商總經理、第八條第一項所…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第12條 …法第五十四條第一項規定之情事或不符合第五條及第六條所定之資格條件者。證券交易所、證券商業同業公會或證券櫃檯買賣中心對於前三項之登記，應於每月十五日前將上月之登記情形彙總轉報本會備查。
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第14條 …業務或其他原因出缺者，所屬證券商應指派具有與被代理人相當資格條件之人員代理之。前項之代理，所屬證券商應設專簿載明代理之事由、期間、代理人及其職務，以供查考。
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第18條 …辦妥受託契約之客戶，買賣有價證券。十三、未依據客戶委託事項及條件，執行有價證券之買賣。十四、向客戶或不特定多數人提供某種有價證券將上漲或下跌之判斷，以勸誘買賣。十五、向不特定多數人推介買賣特定之股票。但因承銷有價證券所需…
- 行政證券商財務報告編製準則 第11條 …報告時，並應依第二十七條至第三十二條規定辦理。證券商符合一定條件者，應於年度合併或個別財務報告內編製第四章之一規定經董事會決議通過之永續相關財務資訊，該資訊得無須經簽證會計師查核或複核；所稱一定條件，由本會另定之。證券商…