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第 147 / 183 頁- 行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法 第12條 …另有規定外，說明文件應登載於公司及主管機關指定之網站；並應以書面備置於總公司、分公司（經辦郵局）及通訊處等其他分支機構，或於上述各機構提供電腦設備供大眾公開查閱下載。人身保險業得依合理公平原則，訂定說明文件之索取方式及收…
- 行政槓桿交易商管理規則 第22條 …六、於公司之營業場所外，直接或間接設置固定場所從事與客戶簽訂書面契約。但主管機關另有規定者，不在此限。七、挪用客戶款項、有價證券。八、代客戶保管款項、印鑑或存摺。但主管機關另有規定者，不在此限。九、對客戶所為交易事項之查…
- 行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第9條 …簿、文件、電子資料檔或其他相關資料。前開資料儲存形式不論係以書面、電子檔案、電子郵件或任何其他形式方式儲存，均應提供，不得以任何理由規避、拒絕或妨礙查核。
- 行政證券交易所管理規則 本條文有附件第4條 …事、監事登記表（如附表二）暨無證券交易法第五十三條規定情事之書面聲明。七、會員出資額繳足之銀行專戶存款證明文件。八、年度業務概算書及收支概算。九、經會計師簽證之最近財務報告及查帳報告。十、設立會記錄。
- 行政證券交易所管理規則 第13條 …察人登記表暨無本法第五十三條第一款至第四款、第六款所定情事之書面聲明。七、收足股款之銀行專戶存款證明文件。八、年度營業概算書。九、經會計師簽證之最近財務報告及查帳報告。十、發起人會議紀錄。
- 行政證券集中保管事業管理規則 第8條 …錄。四、董事、監察人、經理人名冊及無本法第五十三條規定情事之書面聲明。五、董事會議事錄。六、業務人員名冊、資格證明及無本法第五十四條規定情事之書面聲明。七、其他經本會規定之書件。證券集中保管事業辦理公司登記後，未於六個月…
- 行政證券交易法 第19條 凡依本法所訂立之契約，均應以書面為之。
- 行政證券交易法 第22-1條 …其股權分散標準。公開發行股票公司召開股東會、股東會視訊會議、書面或電子方式行使股東會表決權、股東或股票之股務事務、股務自辦或股務委外辦理、股務評鑑及其他相關股務事務，其應符合之條件、作業程序及其他應遵行事項之準則，由主管…
- 行政證券交易法 第43-5條 …公司已發行股份總數超過該公司已發行股份總數百分之五十者，得以書面記明提議事項及理由，請求董事會召集股東臨時會，不受公司法第一百七十三條第一項規定之限制。
- 行政證券交易法 第43-8條 …制，應於公司股票以明顯文字註記，並於交付應募人或購買人之相關書面文件中載明。
- 行政證券交易法 第46條 …但書之規定，兼營證券自營商及證券經紀商者，應於每次買賣時，以書面文件區別其為自行買賣或代客買賣。
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第18條 …保險經紀人公司、銀行應於每會計年度終了前將次一年度稽核計畫以書面交付監察人（監事會）或審計委員會核議，並作成紀錄。前項提交稽核計畫內容至少應包括：計畫編列說明、年度稽核重點項目、計畫受檢單位、查核性質（一般檢查或專案檢查…
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第19條 …加強改善事項，應持續追蹤覆查，並將其追蹤考核改善辦理情形，以書面提報管理階層、董（理）事會與監察人（監事會）或審計委員會查閱，並應列為對各單位獎懲及績效考核之重要項目。內部稽核報告應交付各監察人（監事會）或審計委員會查閱…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第5條 各服務事業應以書面訂定內部控制制度，含內部稽核實施細則，並經董事會通過，如有董事表示異議且有紀錄或書面聲明者，服務事業應將異議意見連同經董事會通過之內部控制制度送各監察人；修正時，亦同。各服務事業已設置獨立董事者，依前項…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第24條 …項內部控制制度聲明書應於主管機關指定網站辦理公告申報，免再將書面資料申報主管機關備查。第一項之內部控制制度聲明書應依規定刊登於年報、股票公開發行說明書及公開說明書或投資說明書。
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第28-1條 …與相關文件製作之紀錄及保存。七、檢舉案件之處理情形，應適度以書面或其他方式通知檢舉人。被檢舉人為董事、監察人或職責相當於副總經理以上之管理階層者，調查報告應陳報至監察人或審計委員會複審。各服務事業調查後發現為重大偶發事件…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第33條 …務事業之內部控制制度，並取具審查報告報主管機關備查：一、未訂書面內部控制制度。二、未配置適任或適當人數之專任內部稽核人員。三、未依期限申報或未確實執行年度稽核計畫。四、未依期限申報年度稽核計畫實際執行情形。五、未依期限申…
- 行政證券交易法第四十三條之一第一項取得股份申報辦法 第4條 …議或其他方式之合意，取得公開發行公司已發行股份。取得人間如有書面合意，應將該書面合意併同向主管機關申報。
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第19條 …主管機關備查。保險業應於每會計年度終了前將次一年度稽核計畫以書面交付監察人（監事）或審計委員會核議，並作成紀錄，如未設審計委員會而有獨立董事者，並應先送獨立董事表示意見。前項提交稽核計畫內容至少應包括：計畫編列說明、年度…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第20條 …加強改善事項，應持續追蹤覆查，並將其追蹤考核改善辦理情形，以書面提報董（理）事會及交付各監察人（監事）或審計委員會查閱，並應列為對各單位獎懲及績效考核之重要項目。內部稽核報告應交付各監察人（監事）或審計委員會查閱，除主管…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第32-2條 …與相關文件製作之紀錄及保存。七、檢舉案件之處理情形，應適度以書面或其他方式通知檢舉人。被檢舉人為董（理）事、監察人（監事）或職責相當於副總經理以上之管理階層者，調查報告應陳報至監察人（監事、監事會）或審計委員會複審。保險…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構管理規則 第6條 …第三項通知董事會停止違法行為時，應同時副知本會，並於三日內以書面敘明相關事實函報本會。
- 行政財政部委託會計師查核金融機構辦法 第11條 …題，是否持續追蹤、覆查、考核，並將其追蹤考核改善辦理情形，以書面提報董（理）監事會核議作成記錄。（四）針對內部稽核制度可能缺失之事項，與受查金融機構討論，俾提出具體可行之改善方法與建議。十五、有第三條第三款第五目情事時，…
- 行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法 第2條 …時，若避險衍生性金融商品連結標的與被避險項目不同者，應於正式書面文件中指定避險衍生性金融商品連結標的與被避險項目，且證明避險衍生性金融商品之連結標的或其商品組合與被避險項目間存在高度相關性。（四）執行被避險項目為第三款所…
- 行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法 第4條 …之衍生性金融商品交易者，應依下列規定辦理：一、交易前應於正式書面文件中，載明明確之預期投資組合配置計畫及避險有效性分析，且該避險有效性分析應經獨立於交易部門以外之風險管理單位覆核。二、因前款所列預期投資組合資產配置計畫之…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第11條 …合境外結構型商品管理規則第三條第三項第二款各目所定條件，並以書面向證券投資信託事業或證券投資顧問事業申請為高淨值投資法人。
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第14條 …、不得投資於本事業發行之股票、公司債或金融債券。六、非經客戶書面同意或契約特別約定者，不得為下列行為：（一）投資本事業發行之認購（售）權證。（二）投資與本事業有利害關係之公司所發行之股票、公司債或金融債券。（三）投資與本…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第22條 …，應明確告知客戶相關風險、利益衝突及控管措施後，以契約以外之書面取得客戶同意。客戶不指定證券經紀商或期貨經紀商時，由證券投資信託事業或證券投資顧問事業指定之，並應注意適當之分散，避免過度集中；他業兼營者，並不得指定本事業…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第29條 …內，編製第一項書件送達客戶，不適用前項規定。前項比率得經客戶書面同意或契約約定調整之，惟不得高於百分之十。全權委託投資業務之客戶符合第十一條第六項所定條件者，證券投資信託事業或證券投資顧問事業得與該客戶自行約定報告義務之…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第38條 …第二十七條情事時，應依信託契約之約定或事先告知受益人並取得其書面同意。第一項第四款紛爭之解決方式，應由同業公會擬訂紛爭調解處理辦法，並報經本會核定；修正時亦同。