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第 146 / 164 頁- 行政票券金融管理法 第45條 主管機關得隨時派員，或委託適當機構，檢查票券商或其關係人之業務、財務及其他有關事項。主管機關於必要時，得指定專門職業及技術人員，為前項規定事項之檢查，並向主管機關據實提出報告；其費用，由票券商負擔。
- 行政票券金融管理法 第65條 …四十五條規定，派員或委託適當機構，或指定專門職業及技術人員，檢查業務、財務及其他有關事項時，其負責人或職員有下列情形之一者，處票券商或其關係人新臺幣二百萬元以上二千萬元以下罰鍰：一、拒絕檢查或拒絕開啟金庫或其他庫房。二、…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第16條 …構變更其章程、業務規則、決議，或提出財務或業務之報告資料，或檢查其業務、財產、帳簿、書類或其他有關物件。
- 行政期貨交易所管理規則 第13條 …維持，或遇有突發事件，或內部稽核作業有重大缺失者，應即為專案檢查，並予輔導。會員或期貨商不能履行結算交割義務時，期貨交易所應即會同期貨結算機構為專案檢查，並督導承受之會員或期貨商接辦相關事務。前二項處理程序及查核輔導辦法…
- 行政期貨交易法 第98條 …會或與其有財務或業務往來之關係人，提出財務或業務報告資料，或檢查其營業、財產、帳簿、書類或其他有關物件；如發現有違反法令之重大嫌疑者，並得封存或調取其有關證件。前項關係人之範圍，由主管機關定之。
- 行政期貨交易法 第119條 …其他有關物件或報告資料，逾期不提出，或對於主管機關依法所為之檢查予以規避、妨礙或拒絕。八、期貨交易所、期貨結算機構、期貨業、同業公會，於依法或主管機關基於法律所發布之命令規定之帳簿、文據、財務報告或其他有關業務之文件，不…
- 行政電子支付機構管理條例 第4條 …程序、廢止許可事由、負責人資格條件、匯兌限額、業務管理、業務檢查與費用負擔及其他應遵行事項之辦法，由主管機關會商中央銀行及勞動部定之。
- 行政電子支付機構管理條例 第37條 主管機關得隨時派員或委託適當機構檢查專營電子支付機構之業務、財務及其他有關事項，或令專營電子支付機構於限期內提報財務報告、財產目錄或其他有關資料及報告。主管機關於必要時，得指定或要求專營電子支付機構委託專門職業及技術人員…
- 行政電子支付機構管理條例 第52條 …三十七條規定，派員或委託適當機構，或指定專門職業及技術人員，檢查或查核業務、財務及其他有關事項，或令電子支付機構於限期內提報財務報告、財產目錄或其他有關資料、報告時，有下列情形之一者，處新臺幣六十萬元以上三百萬元以下罰鍰…
- 行政電子支付機構管理條例 第53條 …反該項所定辦法中有關負責人資格條件、匯兌限額、業務管理、業務檢查之規定。二、違反第五條第四項規定，拒絕提供資料或經通知未至主管機關辦公處所備詢。三、違反第十一條第四項規定。四、違反第十三條第七項規定。五、違反第十四條規定…
- 行政證券投資信託及顧問法 第88條 …求會員對其從業人員予以暫停執行業務一個月至六個月之處置。四、檢查會員是否遵守法令及自律規範。五、對於業務經營顯然不善，重大損害投資人權益之會員，協調其他會員協助處理該會員之業務，或報請主管機關為適當之處分。六、對於破產會…
- 行政證券投資信託及顧問法 第101條 …內提出財務、業務報告或其他相關資料，並得直接或委託適當機構，檢查其財務、業務狀況及其他相關事項，該事業、機構或其關係人不得規避、妨礙或拒絕。主管機關認為必要時，得隨時指定律師、會計師或其他專門職業或技術人員為前項之檢查，…
- 行政證券投資信託及顧問法 第102條 …及全權委託保管機構所申報之財務、業務報告及其他相關資料，或於檢查其財務、業務狀況時，發現有不符合法令規定之事項，除得予以糾正外，並得依法處罰之。
- 行政證券投資信託及顧問法 第113條 …，未依限提出財務、業務報告或其他相關資料，或規避、妨礙、拒絕檢查。
- 行政期貨商財務報告編製準則 第30條 …，如無法合理估計者，應說明無法合理估計之事實。（三）列明勞工檢查結果違反勞動基準法事項，包括處分日期、處分字號、違反法規條文、違反法規內容及處分內容。五、內部控制制度執行狀況應揭露下列事項：（一）內部控制制度聲明書。（二…
- 行政期貨商設置標準 第11條 …事之聲明文件。七、已依第十條規定存入款項之證明文件。八、案件檢查表。九、其他經本會規定應提出之文件。
- 行政期貨商設置標準 第12條 …算交割之證明文件。十四、符合第六條規定之證明文件。十五、案件檢查表。十六、其他經本會規定應提出之文件。期貨商未於前項期間內申請核發許可證照者，廢止其許可。但有正當理由，在期限屆滿前，得申請本會延展，延展期限不得超過六個月…
- 行政期貨商設置標準 第16條 …明文件。八、符合第十三條第二項第七款規定之證明文件。九、案件檢查表。十、其他經本會規定應提出之文件。
- 行政期貨商設置標準 第17條 …明文件。九、符合第十三條第二項第七款規定之證明文件。十、案件檢查表。十一、其他經本會規定應提出之文件。期貨商未於前項期間內申請核發分支機構許可證照者，廢止其分支機構之設置許可。但有正當理由，在期限屆滿前，得申請本會延展，…
- 行政期貨商設置標準 第18條 …明文件。八、符合第十三條第二項第七款規定之證明文件。九、案件檢查表。十、其他經本會規定應提出之文件。
- 行政期貨商設置標準 第22條 …公司出具願意提供本會相關交易資訊及紀錄之聲明文件。十三、案件檢查表。十四、其他經本會規定應提出之文件。
- 行政期貨商設置標準 第23條 …六條規定之證明文件。八、符合第二十條規定之證明文件。九、案件檢查表。十、其他經本會規定應提出之文件。外國期貨商未於前項期間內申請核發分支機構許可證照者，廢止其分支機構之設置許可。但有正當理由，在期限屆滿前，得申請本會延展…
- 行政期貨商設置標準 第28條 …證明文件。九、已依第二十七條規定存入款項之證明文件。十、案件檢查表。十一、其他經本會規定應提出之文件。
- 行政期貨商設置標準 第29條 …定之證明文件。十三、符合第二十五條規定之證明文件。十四、案件檢查表。十五、其他經本會規定應提出之文件。本國證券商未於前項期間內申請核發兼營期貨業務許可證照者，廢止其許可。但有正當理由，在期限屆滿前，得申請本會延展，延展期…
- 行政期貨商設置標準 第30條 …證明文件。十、符合第二十四條第六款規定之證明文件。十一、案件檢查表。十二、其他經本會規定應提出之文件。
- 行政期貨商設置標準 第31條 …明文件。十二、符合第二十四條第六款規定之證明文件。十三、案件檢查表。十四、其他經本會規定應提出之文件。本國證券商未於前項期間內申請核發分支機構兼營期貨業務許可證照者，廢止其分支機構兼營期貨業務之許可。但有正當理由，在期限…
- 行政期貨商設置標準 第36條 …準用第十條及第二十七條但書規定存入款項之證明文件。十一、案件檢查表。十二、其他經本會規定應提出之文件。
- 行政期貨商設置標準 第37條 …規定之證明文件。十、符合第二十五條規定之證明文件。十一、案件檢查表。十二、其他經本會規定應提出之文件。本國金融機構未於前項期間內申請核發兼營期貨業務許可證照者，廢止其許可。但有正當理由，在期限屆滿前，得申請本會延展，延展…
- 行政期貨商設置標準 第41條 …股東名冊。十、董事及其他負責人之姓名、國籍、住所。十一、案件檢查表。十二、其他經本會規定應提出之文件。
- 行政期貨商設置標準 第42條 …結算交割之證明文件。十、符合第六條規定之證明文件。十一、案件檢查表。十二、其他經本會規定應提出之文件。外國證券商或金融機構未於前項期間內申請核發許可證照者，廢止其許可。但有正當理由，在期限屆滿前，得申請本會延展，延展期限…