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第 146 / 173 頁- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第28條 …買賣成本之減少。全權委託投資業務之客戶符合第十一條第六項所定條件者，證券投資信託事業或證券投資顧問事業得與該客戶自行約定自交易對手退還之手續費或給付之其他利益之處理方式，不適用前項規定。
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第29條 …得高於百分之十。全權委託投資業務之客戶符合第十一條第六項所定條件者，證券投資信託事業或證券投資顧問事業得與該客戶自行約定報告義務之處理方式，不適用第一項及第二項規定。
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第31-1條 …經營與管理信託業務人員，應符合兼營信託業務管理辦法所定之資格條件及專門學識或經驗，並應符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定之資格條件。
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第31-3條 …法第一百十五條規定處分，處分期限尚未屆滿。二、未符合本會所定條件。三、除經本會核准外，有第十一條第三項第一款至第五款或第四項所列情事。證券投資信託事業或證券投資顧問事業應與全權委託保管機構簽訂委任保管契約，辦理有價證券投…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第41-1條 …合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定業務人員之資格條件外，並應遵守本辦法及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定。
- 行政保險業設立許可及管理辦法 第4條 保險公司之董事、監察人及經理人應符合保險業負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則（以下簡稱保險業負責人準則）規定；有上述準則第三條所列情事之一者，不得充任保險公司之發起人。發起人、董事或監察人為法人者，其代表或被指…
- 行政保險業設立許可及管理辦法 第24條 …規定之驗資證明者，准予計入業主權益及相關項目。保險業符合下列條件者，於檢具相關證明文件經董事會三分之二以上出席及出席董事二分之一以上同意，並報主管機關備查後，得以自行結算之數額計算各月份之資金、業主權益及各種準備金。但於…
- 行政保險業設立許可及管理辦法 第24-1條 …得再依前條第二項規定辦理：一、未符合前條第二項第一款或第三款條件。二、經主管機關認定有違反相關法令規定命其重編財務報告。三、經主管機關認定未符合前條第二項提報董事會通過之程序或提報董事會之文件有虛偽不實之情事。四、未依前…
- 行政保險業設立許可及管理辦法 第29-6條 …術之可能風險及風險管理機制。五、市場退出計畫：載明啟動計畫之條件及授權、客戶權益保障說明。
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第13條 …出者，應計入前三款投資有價證券之限額內。五、工業銀行以附賣回條件買入短期票券及債券之餘額，不計入第一款至第三款投資有價證券之限額內。以附買回條件賣出短期票券及債券之餘額，則應計入。六、工業銀行投資於每一公司之股票、新股權…
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第15條 工業銀行之董事、監察人或經理人，應符合銀行負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則之規定；有上述準則第三條所列情事之一者，不得充任工業銀行之發起人。前項擔任工業銀行董事、監察人或經理人者，除擔任總經理者外，具有創業投…
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第18條 …超過百分之三十。第一項發起人所認股份與公開招募之股份，其發行條件應相同，價格應歸一律。依第一項規定公開招募之股份，每一申購人之申購數量不得超過一萬股。
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第20條 …明文件。四、發起人會議紀錄。五、發起人無銀行負責人應具備資格條件準則第三條所列情事之書面聲明。六、發起人已依第二十二條第一項規定存入股款至少新台幣四十億元之證明。七、發起人之資金來源說明。八、招股章程。九、總經理、副總經…
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第23條 …銷。三、發起人於提出設立申請後，經發現有銀行負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則第三條所列情事。四、發起人為公司，經法院裁定重整，或有其他重大喪失債信情事。發起人以外之事項有變更者，應載明正當理由，事先報請本會核…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第2-1條 …事業董事會負有選任經理人之責任，應確實審核經理人應具備之資格條件，並就經理人資格條件之維持與適任性，負監督之責。董事會應確實督導公司落實經理人之問責，並建立相關制度，及納入經理人適任性之評估。
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第3-1條 …員於本規則修正發布後升任或充任者，應具備或符合第一項所定資格條件；不符者，不得充任，並由同業公會撤銷其登錄。
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第5條 …各種傳播媒體從事證券投資分析之人員，應具備前條第一項各款資格條件之一。本規則訂定發布前，已於各種傳播媒體從事證券投資分析之人員，與本規則之規定不符者，應於發布日起三年內辦理補正，屆期未完成補正者，不得於各種傳播媒體從事證…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第5-1條 …在符合「會計師辦理公開發行公司財務報告查核簽證核准準則」規定條件之聯合會計師事務所從事審計工作經驗二年以上，且經第二款或第三款所定之測驗合格。七、具有「專門職業及技術人員高等考試律師考試規則」第五條第一款或第二款資格，並…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第5-2條 法令遵循主管應具備第三條之一第一項所定資格條件，其職級至少應相當於部門主管。證券投資顧問事業從事法令遵循業務之人員不得由從事第二條第二項第一款至第六款及第九款業務之人員兼任。法令遵循主管及業務人員未符合所定條件及兼任限制…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第6條 …：一、有本法第六十八條規定之情事。二、不符合本規則所定之資格條件。三、違反第七條規定。
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第7條 …交易決策之業務人員得兼任私募證券投資信託基金、對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金或全權委託期貨交易業務之投資或交易決策人員。他業兼營全權委託投資業務符合下列條件者，其辦理投資或交易決策之業務人員，得與其兼營證券投資顧…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第8條 …員之職務者，應取得或具備本規則所定有關部門主管或業務人員資格條件之一。
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第11條 …原因出缺者，所屬證券投資顧問事業應指派具有與被代理人相當資格條件之人員代理之，該人員並不得違反第七條規定。前項之代理，證券投資顧問事業應設專簿載明代理之事由、期間、代理人及其職務，以供查考。
- 行政保險業設立遷移或裁撤分支機構管理辦法 第3條 保險業符合下列各款條件者，得向主管機關申請增設分公司（分社）：一、業主權益超過其實收資本額或基金額。二、最近一年內未因財務業務缺失經主管機關依本法處分，或無違反本辦法規定之情事，或已具體改善並經主管機關認可者。三、無其他…
- 行政保險業設立遷移或裁撤分支機構管理辦法 第4條 …治理執行情形之說明。六、預定負責人符合保險業負責人應具備資格條件準則之資格證明。
- 行政保險業設立遷移或裁撤分支機構管理辦法 第15條 …保險業服務中心應置主管一人，其除應符合保險業負責人應具備資格條件準則第三條規定外，並具備下列資格之一：一、國內外專科以上學校畢業或具有同等學歷，保險業工作經驗四年以上，並曾擔任保險業主管職務一年以上，成績優良者。二、保險…
- 行政保險業設立遷移或裁撤分支機構管理辦法 第22條 保險業符合下列各款條件者，得向主管機關申請在國外設立子公司或分公司：一、最近一年內未有遭主管機關重大裁罰及處分者，或受處分情事已獲具體改善經主管機關認可者。二、最近一年之自有資本與風險資本之比率達保險法第一百四十三條之四…
- 行政保險業設立遷移或裁撤分支機構管理辦法 第23條 …之主要合資對象說明。七、預定負責人符合保險業負責人應具備資格條件準則之資格證明。本辦法所稱國外分支機構之負責人，指保險業於國外設立之子公司由我國保險業派任之董事長及總經理、國外分公司之經理人或國外代表人辦事處之代表人。
- 行政保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法 第4條 保險業與其利害關係人從事放款以外之其他交易時，其條件不得優於其他同類對象，並應經公司三分之二以上董事之出席及出席董事四分之三以上同意之決議後為之。出席董事對與本人或與本人有利害關係者之案件，應行迴避，且不得代理其他董事出…
- 行政保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法 第9條 …產或其他資產予利害關係人，應提出交易價格業經獨立評估，或交易條件不優於其他同類對象之證明文件供董事會為決議之參考。二、與利害關係人為第一款以外之其他交易，應提出交易條件不優於其他同類對象之證明文件供董事會為決議之參考。三…