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第 146 / 183 頁- 行政證券投資信託及顧問法 第40條 …出當時該基金已發行在外受益權單位總數百分之三以上之受益人，以書面敘明提議事項及理由，申請主管機關核准後，自行召開之。受益人會議非由證券投資信託事業召開時，證券投資信託事業應依基金保管機構、受益人或經主管機關指定之人之請求…
- 行政證券投資信託及顧問法 第41條 …證券投資信託事業履行義務而不履行，致損害受益人權益之情事，經書面通知證券投資信託事業限期改善而屆期不改善時，得經報請主管機關核准後，召開受益人會議更換證券投資信託事業。
- 行政證券投資信託及顧問法 第83條 …任，對證券投資或交易有關事項提供分析意見或推介建議時，應訂定書面證券投資顧問契約，載明雙方權利義務。於前項情形，客戶得自收受書面契約之日起七日內，以書面終止契約。前項契約終止之意思表示，於到達證券投資顧問事業時生效。證券…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第27條 …定之格式以電子檔方式傳送至主管機關指定之資訊申報網站，並應以書面備置於其營業處所及其銷售機構營業處所。但追加募集之期貨信託基金應於主管機關核准函送達之日起三日內傳送至主管機關指定之資訊申報網站。期貨信託事業應交付申購人公…
- 行政期貨信託事業管理規則 第25條 …亦同。期貨信託事業辦理第一項借款，其相關借款決策作業，應作成書面紀錄並建檔，至少保存五年。
- 行政期貨信託事業管理規則 第34條 …行使表決權，表決權行使之評估分析作業、決策程序及執行結果作成書面紀錄，循序編號建檔，至少保存五年。期貨信託事業出席期貨信託基金所持有基金之受益人會議，應基於該期貨信託基金受益人之最大利益行使表決權，並準用前二項規定。
- 行政期貨信託事業管理規則 第59條 …之查詢，應於主管機關所定期間內，到主管機關辦公處所說明或提出書面報告資料。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第25條 …及公開說明書之交付或提供，如申購方式係採電子交易或經申購人以書面同意者，得採電子媒體方式為之。證券投資信託事業依第五條規定按季更新或不定期修正公開說明書者，應於更新或修正後三日內，將更新或修正後公開說明書以電子檔方式傳送…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第33條 …前任會計師間不同意見之事項，諮詢並取得繼任會計師對各該事項之書面意見加以揭露。（三）期貨商應就第一目及前目之3所規定事項函送前任會計師，並通知前任會計師如有不同意見時，應於十日內函復。期貨商應將前任會計師之復函加以揭露。…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第28條 …商業會計法及相關規定辦理。投資人申購證券投資信託基金，如非以書面方式提出申請者，基金銷售機構應依法令或同業公會訂定之電子交易作業準則辦理。
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第10條 …印日止，董事或監察人對董事會通過重要決議有不同意見且有紀錄或書面聲明者，其主要內容。四、簽證會計師公費資訊：（一）銀行應揭露給付簽證會計師與其所屬事務所及關係企業之審計公費與非審計公費之金額及非審計服務內容（附表三），有…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第23條 …行使表決權，表決權行使之評估分析作業、決策程序及執行結果作成書面紀錄，循序編號建檔，至少保存五年。證券投資信託事業出席證券投資信託基金所持有基金之受益人會議，應基於該證券投資信託基金受益人之最大利益行使表決權，並準用前二…
- 行政期貨商管理規則 第28條 …額、應申報之交易數額、漲跌幅限制或其他有關交易之限制，應備製書面說明文件，供客戶參考。期貨商對前項交易限制之變更，應即於公告欄內公告。
- 行政期貨商管理規則 第33條 …人、代理人當面委託者，應填寫買賣委託書並自行簽名或蓋章，其以書面、電話、電報或其他方式委託者，除本會另有規定外，應由受託買賣之業務員依委託內容填寫買賣委託書。買賣委託書除委託人當面委託並簽章或當事人事前另有約定者外，期貨…
- 行政證券投資信託基金受益人會議準則 第3條 …召開；均不能或不為召開時，由本會指定之人召開之。受益人亦得以書面敘明提議事項及理由，逕向本會申請核准後，自行召開受益人會議。前二項之受益人，係指繼續持有受益憑證一年以上，且其所表彰受益權單位數占提出當時該基金已發行在外受…
- 行政證券投資信託基金受益人會議準則 第7條 受益人會議得以書面或親自出席之方式召開。受益人會議召開者得將電子方式列為表決權行使方式之一，其行使方法應載明於受益人會議開會通知。受益人會議採電子方式行使表決權時，其電子投票相關事務應委託證券集中保管事業或其他經本會核准…
- 行政證券投資信託基金受益人會議準則 第8條 受益人會議以書面方式召開時，受益人得依受益人會議開會通知載明方式，以書面或電子方式行使表決權。受益人以書面方式行使表決權時，應由受益人於受益人會議召開者印發之書面文件（含表決票）為表示，並依原留存簽名式或印鑑，簽名或蓋章…
- 行政證券投資信託基金受益人會議準則 第9條 …人會議或以電子方式行使表決權者，應於受益人會議開會二日前，以書面向受益人會議召開者為撤銷委託之通知；逾期撤銷者，以委託代理人出席行使之表決權為準。受益人以電子方式行使表決權，並以委託書委託代理人出席受益人會議者，以委託代…
- 行政證券投資信託基金受益人會議準則 第17條 受益人會議以書面方式召開者，受益人以書面方式行使表決權時，其書面文件（含表決票）應送達指定處所，逾時該書面文件（含表決票）即不計入出席之受益權單位數內。受益人寄回之書面文件（含表決票），有下列情事之一者，不得視為已依規定…
- 行政證券投資信託基金受益人會議準則 第18條 受益人會議召開者或其委託之基金受益憑證事務代理機構於收到書面文件（含表決票）後，應加蓋附載日期之收件章，並應製作受益人名冊，載明戶號、姓名及受益權單位數，於驗、開票後供在場監督人員查閱及供紀錄人員統計。受益人會議之驗、開…
- 行政證券投資信託基金受益人會議準則 第19條 …託基金存續期間，應永久保存。議事錄應與出席受益人簽名簿、寄回書面文件（含表決票）之受益人名冊及代理出席之委託書一併保存於證券投資信託事業。但受益人會議以書面方式召開者，得免附受益人簽名簿。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第10-1條 …額、借款償還之管理。辦理基金借款之評估及借款相關作業，應作成書面紀錄並建檔保存，保存期限不得少於五年。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第52條 …制，應於受益憑證以明顯文字註記，並於交付應募人或購買人之相關書面文件中載明。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第61條 …證券投資信託事業履行義務而不履行，致損害受益人權益之情事，經書面通知證券投資信託事業限期改善而屆期不改善時，得經報請本會核准後，召開受益人會議更換證券投資信託事業。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第70條 …投資信託契約載有受益人得請求買回受益憑證之約定者，受益人得以書面或其他約定方式請求證券投資信託事業買回受益憑證，證券投資信託事業不得拒絕；對買回價金之給付不得遲延。但有下列情事之一，並經本會核准者，不在此限：一、證券交易…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第2條 …n）或遠期外匯。四、其他經主管機關核定之商品類型。本辦法所稱書面，依電子簽章法之規定，得以電子文件為之。
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第3條 …保證之子公司，或同時符合下列條件之外國法人之在臺分公司，並以書面向銀行申請為高淨值投資法人：（一）最近一期經會計師查核或核閱之財務報告淨資產超過新臺幣二百億元者。（二）設有投資專責單位負責該法人或其持股百分之百之子公司或…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第4條 …般客戶，係指非屬專業客戶者。專業客戶除專業機構投資人外，得以書面向銀行要求變更為一般客戶。
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第29條 …程度，且至少區分為三個等級。二、銀行應進行商品屬性評估並留存書面資料以供查證，相關評估至少應包含下列事項：（一）評估及確認該結構型商品之合法性、投資假設及其風險報酬之合理性、交易之適當性及有無利益衝突之情事。（二）就結構…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第30條 …紀錄或以電子設備留存相關作業過程之軌跡。但對專業客戶得以交付書面或影音媒體方式取代之。四、銀行向自然人客戶提供首次結構型商品交易服務，應派專人解說，所提供商品如屬不保本型商品，銀行應就專人解說程序以錄音或錄影方式保留紀錄…