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第 146 / 194 頁- 行政證券交易法 第14-2條 …司不得妨礙、拒絕或規避獨立董事執行業務。獨立董事執行業務認有必要時，得要求董事會指派相關人員或自行聘請專家協助辦理，相關必要費用，由公司負擔之。有下列情事之一者，不得充任獨立董事，其已充任者，當然解任：一、有公司法第三十…
- 行政證券交易法 第21-1條 …法人、團體或自然人，提示相關之帳簿、文據或到達辦公處所說明；必要時，並得請該外國政府派員協助調查事宜。前項被要求到達辦公處所說明者，得選任律師、會計師、其他代理人或經主管機關許可偕同輔佐人到場。第二項及第三項規定之機構、…
- 行政證券交易法 第25條 …形，向公司申報，公司應於每月十五日以前，彙總向主管機關申報。必要時，主管機關得命令其公告之。第二十二條之二第三項之規定，於計算前二項持有股數準用之。第一項之股票經設定質權者，出質人應即通知公司；公司應於其質權設定後五日內…
- 行政證券交易法 第38-1條 主管機關認為必要時，得隨時指定會計師、律師、工程師或其他專門職業或技術人員，檢查發行人、證券承銷商或其他關係人之財務、業務狀況及有關書表、帳冊，並向主管機關提出報告或表示意見，其費用由被檢查人負擔。繼續一年以上，持有股票…
- 行政證券交易法 第41條 主管機關認為有必要時，對於已依本法發行有價證券之公司，得以命令規定其於分派盈餘時，除依法提出法定盈餘公積外，並應另提一定比率之特別盈餘公積。已依本法發行有價證券之公司，申請以法定盈餘公積或資本公積撥充資本時，應先填補虧損…
- 行政證券交易法 第91條 主管機關為保障有價證券買賣之公正，或保護投資人，必要時得命令證券商同業公會變更其章程、規則、決議或提供參考、報告之資料，或為其他一定之行為。
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第9條 …現經營缺失並適時予以改正。三、會計師查核制度：於主管機關認有必要時，得令公司或銀行委託會計師辦理內部控制制度之查核。四、法令遵循制度：設置法令遵循人員，負責適切檢測各業務經辦人員執行業務是否確實遵循相關法令規章。
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第24條 保險代理人公司、保險經紀人公司、銀行於主管機關認有必要時，得令公司或銀行委託會計師辦理內部控制制度之查核，並對其申報主管機關報表資料正確性、內部控制制度及法令遵循制度執行情形表示意見。前項會計師之查核費用由保險代理人公司…
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第25條 主管機關於必要時，得邀集保險代理人公司、保險經紀人公司、銀行及其委託之會計師就前條委託辦理查核相關事宜進行討論，若發現保險代理人公司、保險經紀人公司、銀行委託之會計師有未足以勝任受託查核工作之情事者，得令保險代理人公司、…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第26條 …相關機構辦理個人資料保護、防制洗錢及打擊資恐機制之專案查核，必要時得命令該事業委託會計師辦理之。
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第33條 各服務事業有下列情事之一者，主管機關得令其限期改善，必要時並得命令各服務事業委託會計師專案審查各服務事業之內部控制制度，並取具審查報告報主管機關備查：一、未訂書面內部控制制度。二、未配置適任或適當人數之專任內部稽核人員。…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第5條 …議事運作之管理。前三項各種作業及管理規章之訂定、修訂或廢止，必要時應有法令遵循、內部稽核及風險管理單位等相關單位之參與。
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第27條 主管機關於必要時，得邀集保險業及其委託之會計師就前條委託辦理查核相關事宜進行討論，若發現保險業委託之會計師有未足以勝任委託查核工作之情事者，得令保險業更換委託查核會計師重新辦理查核工作。
- 行政財政部委託會計師查核金融機構辦法 第4條 …核准，其會計及審計專業業務不得複委託其他會計師執行。會計師於必要時，得委託其他專家針對受查金融機構特定事項表示意見、出具聲明或進行評鑑等工作，並依中華民國會計研究發展基金會審計準則委託會發布之審計準則公報第二十號專家報告…
- 行政財政部委託會計師查核金融機構辦法 第11條 …立即向本部提出報告。（五）對於特定資產負債或表外項目之評價，必要時，應請公正客觀之專家出具報告。八、有第三條第二款第四目情事時，其得採取之主要查核程序為：（一）查明受查金融機構不良資產之內容。（二）瞭解受查金融機構不良資…
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第30條 …、經本會規定應提出之文件。前項第一款之最低實收資本額，本會於必要時得提高之。第一項申請書及各項文件之內容與格式由本會定之。工業銀行依金融機構合併法與其他金融機構合併而消滅者，其存續機構或新設機構申請變更登記為工業銀行，準…
- 行政共同信託基金管理辦法 第26條 …動產、不動產或主管機關核准之其他投資，應遵守之規定，主管機關必要時得另定之。十六、不得為其他法令或主管機關規定之禁止事項。信託業運用共同信託基金投資承銷股票額度應與同種類上市、上櫃公司股票之股份，合併計算總數額或總金額，…
- 行政共同信託基金管理辦法 第39條 共同信託基金契約因法令變更外有變更之必要時，信託業應徵得信託監察人過半數之同意或受益人會議之決議通過，並檢具信託監察人會議或受益人會議之議事錄、契約變更前後文字對照表及變更理由函送同業公會轉報主管機關核准。前項之情形經主…
- 行政共同信託基金管理辦法 第47條 …、表決權數及決議方式之約定，主管機關基於公益或受益人利益認為必要時，得命令信託業變更之。
- 行政存款保險條例施行細則 第9條 …辦理本條例規定有關查核、終止要保、履行保險責任及清理事項，於必要時，得委託專門職業及技術人員協助辦理。
- 行政財團法人住宅地震保險基金管理辦法 第5條 …國內、外機構貸款或以其他融資方式支應，為保障被保險人之權益，必要時本基金得請求主管機關會同財政部報請行政院核定後，由國庫提供擔保，以取得必要之資金來源。
- 行政存款帳戶及其疑似不法或顯屬異常交易管理辦法 第9條 …存款帳戶被列為警示如有疑義，由開戶人洽原通報機關處理，銀行於必要時並應提供協助。
- 行政財團法人汽車交通事故特別補償基金管理辦法 第4條 …調解、仲裁、訴訟及其他相關業務時，應由具適當專長之人員處理；必要時，並得委託經營強制汽車責任保險之保險業或其他適當之機構代為處理。
- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第44條 …任前，檢具相關之證明資料、文件，報經主管機關許可。主管機關於必要時，得令大陸地區保險業或陸資保險業於期限內提出必要之資料、文件或指定人員前來說明。
- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第50條 …四十二條第二項已規定者外，其屬大陸地區製作之文書，主管機關於必要時，得要求申請人經大陸地區公證人認證及行政院設立或指定之機構或委託之民間團體予以驗證或查證。
- 行政金融服務業提供金融商品或服務前說明契約重要內容及揭露風險辦法 第3條 …應註記日期。三、銷售文件之用語應以中文表達，並力求淺顯易懂，必要時得附註原文。四、所有銷售文件必須編印頁碼或適當方式，俾供金融消費者確認是否已接收完整訊息。
- 行政證券商管理規則 第63條 …報表，並於次月十日前，依第二十一條第四項規定之方式申報。本會必要時亦得要求證券商隨時填報送檢。前項證券商自有資本適足明細申報表格式，由本會定之。證券商資本適足性資訊揭露，除依本會或證券交易所等證券相關機構規定辦理外，證券…
- 行政金融消費者保護法 第17條 …機構為處理評議事件，設評議委員會，置評議委員九人至二十五人，必要時得予增加，其中一人為主任委員，均由董事會遴選具備相關專業學養或實務經驗之學者、專家、公正人士，報請主管機關核定後聘任。評議委員任期為三年，期滿得續聘。主任…
- 行政金融控股公司之創業投資事業子公司參與投資金融事業以外非上市或上櫃公司一定限額及應遵行事項辦法 第5條 …未符合者，應於該被投資事業上市或上櫃之基準日起二年內調整之。必要時，得申請延長一次，並以一年為限。
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 第3條 …實明確，文字敘述應簡明易懂，善用統計圖表、流程圖或其他圖表，必要時得以中、外文對照方式刊載或另行刊印外文版本。