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第 144 / 174 頁- 行政證券發行人財務報告編製準則（採國際財務報導準則版本） 第11條 …份、保留供選擇權與股票銷售合約發行（轉讓、轉換）之股份及特別條件等，均應附註揭露。3.發行可轉換特別股及海外存託憑證者，應揭露發行地區、發行及轉換辦法、已轉換金額及特別條件。（二）資本公積：指發行人發行金融工具之權益組成…
- 行政證券發行人財務報告編製準則（採國際財務報導準則版本） 第12條 …資產重分類淨損益，係指依國際財務報導準則第九號規定，符合下列條件之一者：（一）自按攤銷後成本衡量重分類至透過損益按公允價值衡量所產生之淨利益（損失）。（二）自透過其他綜合損益按公允價值衡量重分類至透過損益按公允價值衡量所…
- 行政證券發行人財務報告編製準則（採國際財務報導準則版本） 第17條 …接或間接經由第三地區所發生下列之重大交易事項，及其價格、付款條件、未實現損益：1.進貨金額及百分比與相關應付款項之期末餘額及百分比。2.銷貨金額及百分比與相關應收款項之期末餘額及百分比。3.財產交易金額及其所產生之損益數…
- 行政證券交易法 第14條 …財務報告內容無虛偽或隱匿之聲明。前項會計主管應具備一定之資格條件，並於任職期間內持續專業進修；其資格條件、持續專業進修之最低進修時數及辦理進修機構應具備條件等事項之辦法，由主管機關定之。股票已在證券交易所上市或於證券櫃檯…
- 行政證券交易法 第14-4條 …監察人。但符合主管機關依公司規模、業務性質及其他必要情況所定條件者，應設置審計委員會替代監察人。審計委員會應由全體獨立董事組成，其人數不得少於三人，其中一人為召集人，且至少一人應具備會計或財務專長。公司設置審計委員會者，…
- 行政證券交易法 第18條 …管事業或其他證券服務事業，應經主管機關之核准。前項事業之設立條件、申請核准之程序、財務、業務與管理及其他應遵行事項之規則，由主管機關定之。
- 行政證券交易法 第22條 …，而公開招募者，準用第一項規定。依前三項規定申報生效應具備之條件、應檢附之書件、審核程序及其他應遵行事項之準則，由主管機關定之。前項準則有關外匯事項之規定，主管機關於訂定或修正時，應洽商中央銀行同意。
- 行政證券交易法 第22-1條 …務自辦或股務委外辦理、股務評鑑及其他相關股務事務，其應符合之條件、作業程序及其他應遵行事項之準則，由主管機關定之。
- 行政證券交易法 第22-2條 …予申報。三、於向主管機關申報之日起三日內，向符合主管機關所定條件之特定人為之。經由前項第三款受讓之股票，受讓人在一年內欲轉讓其股票，仍須依前項各款所列方式之一為之。第一項之人持有之股票，包括其配偶、未成年子女及利用他人名…
- 行政證券交易法 第25-1條 …、取締或管理；其徵求人、受託代理人與代為處理徵求事務者之資格條件、委託書之格式、取得、徵求與受託方式、代理之股數、統計驗證、使用委託書代理表決權不予計算之情事、應申報與備置之文件、資料提供及其他應遵行事項之規則，由主管機…
- 行政證券交易法 第43-1條 …產證券化條例之不動產投資信託受益證券達一定比例者，除符合一定條件外，應採公開收購方式為之。依第二項規定收購有價證券之範圍、條件、期間、關係人及申報公告事項與前項有關取得公開發行公司已發行股份總額達一定比例及條件之辦法，由…
- 行政證券交易法 第43-2條 公開收購人應以同一收購條件為公開收購，且不得為左列公開收購條件之變更：一、調降公開收購價格。二、降低預定公開收購有價證券數量。三、縮短公開收購期間。四、其他經主管機關規定之事項。違反前項應以同一收購條件公開收購者，公開收…
- 行政證券交易法 第43-6條 …證券業或其他經主管機關核准之法人或機構。二、符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金。三、該公司或其關係企業之董事、監察人及經理人。前項第二款及第三款之應募人總數，不得超過三十五人。普通公司債之私募，其發行總額，除經主管…
- 行政證券交易法 第44條 …構，應經主管機關許可及發給許可證照。證券商及其分支機構之設立條件、經營業務種類、申請程序、應檢附書件等事項之設置標準與其財務、業務及其他應遵行事項之規則，由主管機關定之。前項規則有關外匯業務經營之規定，主管機關於訂定或修…
- 行政證券交易法 第54條 …業行為直接有關之業務人員，應成年，並具備有關法令所規定之資格條件，且無下列各款情事之一：一、受破產之宣告尚未復權、受監護宣告或受輔助宣告尚未撤銷。二、兼任其他證券商之職務。但因投資關係，並經主管機關核准兼任被投資證券商之…
- 行政證券交易法 第60條 …運用其款項。證券商依前項規定申請核准辦理有關業務應具備之資格條件、人員、業務及風險管理等事項之辦法，由主管機關定之。
- 行政證券交易法 第71條 …訂明保留一部分自行認購。證券承銷商辦理前項之包銷，其應具備之條件，由主管機關定之。
- 行政證券交易法 第123條 會員制證券交易所僱用業務人員應具備之條件及解除職務，準用第五十四條及第五十六條之規定。
- 行政證券交易法 第154條 …準備金，備供前條規定之支付；其攤提方法、攤提比率、停止提存之條件及其保管、運用之方法，由主管機關以命令定之。因有價證券集中交易市場買賣所生之債權，就第一百零八條及第一百三十二條之交割結算基金有優先受償之權，其順序如左：一…
- 行政證券交易法 第165-2條 …表彰股票之有價證券已在國外證券交易所交易者或符合主管機關所定條件之外國金融機構之分支機構及外國公司之從屬公司，其有價證券經證券交易所或證券櫃檯買賣中心同意上市或上櫃買賣者，除主管機關另有規定外，其有價證券在中華民國募集、…
- 行政證券交易法 第178條 …項後段、第一百六十五條之一準用該項後段所定辦法有關成員之資格條件、組成、作業程序、職權之行使、議事錄應載明事項或公告申報之規定。七、違反第二十五條之一或第一百六十五條之一準用該條所定規則有關徵求人、受託代理人與代為處理徵…
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第5條 …事行為準則、員工行為準則等事項。二、風險評估：風險評估之先決條件為確立各項目標，並與不同層級單位相連結，同時需考慮目標之適合性。管理階層應考量外部環境與商業模式改變之影響，以及可能發生之舞弊情事。其評估結果，可協助及時設…
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第14條 保險代理人公司、保險經紀人公司、銀行稽核人員應具備下列條件之一：一、具有保險代理人、保險經紀人資格並實際執行保險代理人、保險經紀人工作二年以上者。二、具有五年以上之保險代理人公司、保險經紀人公司、保險業相關監理經驗者。三…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第7條 …事行為準則、員工行為準則等事項。二、風險評估：風險評估之先決條件為確立各項目標，並與各服務事業不同層級單位相連結，同時需考慮事業目標之適合性。管理階層應考量事業外部環境與商業模式改變之影響，以及可能發生之舞弊情事。其評估…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第12條 …，再行簽報董事長核定。第一項所稱適任之專任內部稽核人員應具備條件，由主管機關另定之。
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第36-2條 各服務事業符合一定條件者，應指派副總經理以上或職責相當之人兼任資訊安全長，綜理資訊安全政策推動及資源調度事務；其一定條件，由主管機關定之。各服務事業應配置適當人力資源及設備，進行資訊安全制度之規劃、監控及執行資訊安全管理…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第4條 …事行為準則、員工行為準則等事項。二、風險評估：風險評估之先決條件為確立各項目標，並與保險業不同層級單位相連結，同時需考慮保險業目標之適合性。管理階層應考量保險業外部環境與商業模式改變之影響，以及可能發生之舞弊情事。其評估…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第6-1條 …時以上資訊安全宣導課程。適用第二項規定之保險業，應於符合適用條件起六個月內調整。
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第11條 …位應置總稽核綜理稽核業務，其資格應符合保險業負責人應具備資格條件準則規定，職位應相當於副總經理，且不得兼任與稽核工作有相互衝突或牽制之職務。總稽核之聘任、解聘或調職，應經董（理）事會全體董（理）事三分之二以上同意，並報主…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第14條 保險業內部稽核人員應具備下列條件：一、具有二年以上之保險檢查經驗；或大專院校畢業、高等考試或相當於高等考試、國際內部稽核師之考試及格並具有二年以上保險業務經驗；或至少有五年之保險業務經驗；或曾任會計師事務所查帳員、電腦公…