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第 143 / 163 頁- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 第19條 …之募集、私募、追加募集或追加私募。五、會計師或律師複核之案件檢查表，表示有違反法令致影響受益證券之募集、私募、追加募集或追加私募。六、證券承銷商所出具評估報告，未明確表示本次不動產資產信託計畫之可行性及合理性。七、專家未…
- 行政金融控股公司之子公司減資辦法 第3條 …制改進建議書之建議確實改進。三、所填報或簽證會計師覆核之案件檢查表，除第四款之情形已具體改善經主管機關認可者外，未顯示有違反法令或公司章程之情事。四、最近一年內未發生與申請案有直接關聯之違反金融法規受主管機關重大裁罰或處…
- 行政金融控股公司之子公司減資辦法 本條文有附件第6條 …內部控制改進建議書及金控子公司改善情形。五、會計師覆核之案件檢查表及覆核意見書。六、最近一年遭主管機關重大裁罰或罰鍰新臺幣一百萬元以上處分之案件及其違法情事經主管機關認可之改善情形。七、金融控股公司以子公司減資方式取得資…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第3-1條 …備查，始得受託辦理股東會相關事務。本會或本會指定之機構得隨時檢查前項公司之資格條件，公司不得拒絕，拒絕檢查者，視同資格不符，且於三年內不得受託辦理股東會相關事務；經檢查有資格條件不符情事時，經本會或本會指定之機構限期補正…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第7條 …或代辦股務機構其電腦軟體設計應具備自動勾稽功能，除定期作系統檢查、檔案備份外，並須保存系統流程圖，檔案結構說明及系統操作說明，檔案備份並應異地保管。
- 行政金融資產證券化條例 第93條 …券單位總數百分之三以上之持有人，得檢具書面理由，請求監督機構檢查特殊目的公司之業務及財務狀況。持有同次資產基礎證券單位總數百分之三以上之持有人，得以書面附具理由，向特殊目的公司請求閱覽、影印或抄錄其依前條所編製之報告書及…
- 行政金融資產證券化條例 第105條 …資產信託證券化計畫或資產證券化計畫之執行狀況及其他相關事項，檢查受託機構、特殊目的公司、創始機構、服務機構或其他關係人之業務、財務或其他有關事項，或令其於限期內據實提報財務報告、財產目錄或其他有關資料及報告。主管機關於必…
- 行政金融資產證券化條例 第114條 …監督機構報告。五、對於主管機關依第一百零五條第一項規定所為之檢查，有規避、拒絕或妨礙之行為，或未於期限內據實提報資料或報告。六、違反主管機關依第一百零六條第一項或第二項規定所為之處分或準用信託業法第四十四條規定所為之處分…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第4條 …人能取得受委託機構就受託事項範圍之相關資料或報告，及進行金融檢查或查核，或得命令受委託機構於限期內提供相關資料或報告。前項規定於外國金融機構在臺分支機構之適用，得由總機構或經其授權之區域總部負責及辦理。但專責單位仍應由外…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第10條 …範圍，同意主管機關及中央銀行得取得相關資料或報告，及進行金融檢查，或得命令其於限期內提供相關資料或報告。九、受委託機構對外不得以金融機構名義辦理受託處理事項，亦不得進行不實廣告或於辦理貸款行銷作業時向客戶收取任何費用。十…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第22條 …作業委外，主管機關及中央銀行得取得相關資料或報告，並進行金融檢查。受委託機構如有違反本辦法或其他法令之情形時，主管機關得視情節輕重，通知委託金融機構依契約規定終止委託、要求其限期改善，或暫停委託直至受委託機構確認改善為止…
- 行政財政部證券管理委員會派駐證券交易所監理人員監理辦法 第3條 …六十二條之規定執行左列事項：一、關於證券交易所營業簿據文件之檢查。二、關於證券交易所營業行為之監督及糾正。三、關於證券交易所之財產及其他有關物件之檢查。四、關於證券交易所市場動態之調查。五、其他有關證券交易之監督檢查事項…
- 行政財政部證券管理委員會派駐證券交易所監理人員監理辦法 第4條 監理人員執行前條檢查時，發現證券交易所有不實之記載或有其他違反法令之行為者，應即報告證管會核辦，必要時得依法為緊急之處理。
- 行政財政部證券管理委員會派駐證券交易所監理人員監理辦法 第5條 …證券交易所負責人及有關業務人員對於監理人員執行監理任務所為之檢查、監督或調查，應負提供資料，答覆詢問之義務。
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第54條 主管機關得隨時派員，或委託適當機關，檢查專營信用卡業務機構或其他關係人之業務、財務及其他有關事項，或令專營信用卡業務機構或其他關係人於限期內據實提報財務報告、財產目錄或其他有關資料及報告。主管機關於必要時，得指定專門職業…
- 行政國際證券業務分公司管理辦法 第4條 主管機關得隨時派員，或委託適當機構檢查國際證券業務分公司之業務、財務及其他有關事項，或令證券商於限期內據實提報國際證券業務分公司財務報告、財產目錄或其他有關資料及報告。
- 行政信用合作社年報應行記載事項準則 本條文有附件第10條 …於百分之五。（2）最近一次信用合作社自結、會計師複核或經本會檢查調整後之資本適足率低於百分之八。（3）最近二年度財務報告曾出現稅後虧損。但最近年度財務報告已產生稅後淨利，且足以彌補累積虧損者，不在此限。。（4）經本會要求…
- 行政信用合作社業務輔導辦法 第4條 …務。七、輔導代理公庫及代理收付款項業務。八、輔導改善金融業務檢查缺失，並視業務經營狀況成立專案輔導小組，辦理專案輔導。九、輔導員工訓練及新種業務之辦理。十、受理相關法令之諮詢服務。十一、輔導逾期放款及催收款之清理。十二、…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第18-1條 …：一、未經本會同意，對執行職務無關之人員洩漏、交付或公開金融檢查報告全部或其中任一部分內容。二、辦理內部稽核工作，出具不實內部稽核報告。三、未配合本會指示事項辦理查核工作或提供相關資料。
- 行政金融監督管理委員會檢查局處務規程 第1條 金融監督管理委員會檢查局（以下簡稱本局）為處理內部單位之分工職掌，特訂定本規程。
- 行政金融監督管理委員會檢查局處務規程 第4條 本局設下列組、室：一、檢查制度組，分四科辦事。二、金控公司組，分五科辦事。三、銀行業務組，分五科辦事。四、地方金融組，分四科辦事。五、證券票券組，分四科辦事。六、保險公司組，分五科辦事。七、受託檢查組，分三科辦事。八、秘…
- 行政金融監督管理委員會檢查局處務規程 第5條 檢查制度組掌理事項如下：一、金融檢查政策與制度之研究及規劃。二、金融檢查法規之訂修、廢止、疑義解釋之研擬。三、表報稽核與申報資料評等之研究及發展。四、金融機構申報資料之蒐集、整理及分析。五、與其他監理機關之資訊交換相關事…
- 行政金融監督管理委員會檢查局處務規程 第6條 …公司組掌理金融控股公司與其銀行子公司及經指派對其他金融機構之檢查等下列事項：一、檢查手冊與工作底稿之編擬及訂修。二、檢查計畫之研擬及實地檢查（含電腦稽核）之執行。三、檢查報告之撰寫及審核。四、檢查報告之追蹤及考核。五、內…
- 行政金融監督管理委員會檢查局處務規程 第7條 …控股公司之本國銀行、外國銀行在臺分行及經指派對其他金融機構之檢查等下列事項：一、檢查手冊與工作底稿之編擬及訂修。二、檢查計畫之研擬及實地檢查（含電腦稽核）之執行。三、檢查報告之撰寫及審核。四、檢查報告之追蹤及考核。五、內…
- 行政金融監督管理委員會檢查局處務規程 第8條 …郵政儲金匯兌業務、專營信用卡業務機構及經指派對其他金融機構之檢查等下列事項：一、檢查手冊與工作底稿之編擬及訂修。二、檢查計畫之研擬及實地檢查（含電腦稽核）之執行。三、檢查報告之撰寫及審核。四、檢查報告之追蹤及考核。五、內…
- 行政金融監督管理委員會檢查局處務規程 第9條 …、證券金融公司、期貨業、票券金融公司及經指派對其他金融機構之檢查等下列事項：一、檢查手冊與工作底稿之編擬及訂修。二、檢查計畫之研擬及實地檢查（含電腦稽核）之執行。三、檢查報告之撰寫及審核。四、檢查報告之追蹤及考核。五、內…
- 行政金融監督管理委員會檢查局處務規程 第10條 …保險合作社、郵政機構簡易人壽保險業務及經指派對其他金融機構之檢查等下列事項：一、檢查手冊與工作底稿之編擬及訂修。二、檢查計畫之研擬及實地檢查（含電腦稽核）之執行。三、檢查報告之撰寫及審核。四、檢查報告之追蹤及考核。五、內…
- 行政金融監督管理委員會檢查局處務規程 第11條 受託檢查組受託辦理農業金融機構及經指派對其他金融機構之檢查等下列事項：一、檢查手冊與工作底稿之編擬及訂修。二、檢查計畫之研擬及實地檢查（含電腦稽核）之執行。三、檢查報告之撰寫及審核。四、其他有關受託檢查事項。
- 行政金融監督管理委員會檢查局處務規程 第16條 …資訊應用環境規劃及管理。三、本局資訊安全規劃及推動。四、金融檢查業務電腦稽核事宜。五、其他有關資訊事項。
- 行政期貨結算機構管理規則 第21條 …維持，或遇有突發事件，或內部稽核作業有重大缺失者，應即為專案檢查，並予輔導。結算會員不能履行結算、交割義務時，期貨結算機構應即為專案檢查，並督導承受結算會員接辦其結算、交割事務。前二項處理程序及查核輔導辦法，由期貨結算機…