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第 142 / 180 頁- 行政期貨經理事業設置標準 第17條 …資信託事業及證券投資顧問事業申請兼營期貨經理事業，應具備下列條件：一、最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額。二、最近三個月未曾因從事證券投資分析或期貨研究分析活動，受同業公會或中華民國證券投資信託暨顧問商…
- 行政期貨經理事業設置標準 第21條 …期貨經理事業所得經營業務之推廣及招攬之案件，各該事業應具備之條件，準用第二十四條規定。
- 行政期貨經理事業設置標準 第23條 …員不符合期貨經理事業管理規則第四十九條或第五十一條規定之資格條件。四、董事、監察人或擔任期貨經理事業之經理人違反期貨經理事業管理規則第五十五條規定。五、申請書件內容或事項經發現有虛偽不實之情事。六、其他為保護公益，認有必…
- 行政期貨經理事業設置標準 第24條 期貨經理事業具備下列條件者，得申請設置分支機構辦理期貨經理事業所得經營業務之推廣及招攬：一、營業滿一年。但因合併或受讓而設置分支機構，不在此限。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額。三、最近三個月未曾…
- 行政期貨經理事業設置標準 第27條 …事業者，其申請以改制後之期貨信託事業兼營期貨經理事業應具備之條件、應檢具之申請書件及相關程序，應依期貨信託事業設置標準之相關規定辦理，不適用第十七條至第十九條、第二十三條及第二十八條第一項第四款規定。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第10-1條 …象為基金保管機構或與證券投資信託事業有利害關係者，其借款交易條件不得劣於其他金融機構。前項第五款所稱利害關係者，準用第十一條規定。基金因辦理借款而需於基金財產上設定權利或借款對象為基金保管機構者，證券投資信託事業應載明於…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第14條 …賣中心（以下簡稱證券櫃檯買賣中心）相關規定辦理，並應符合下列條件：一、每一基金出借所持有任一有價證券數額不得超過所持有該有價證券數額之百分之五十。但私募基金之證券投資信託契約另有約定者，不在此限。二、出借證券之借貸期間自…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第14-1條 …委由國外代理機構將所持有之外國有價證券辦理出借，並應符合下列條件及應遵守當地國（地區）主管機關相關規定：一、每一基金出借所持有任一外國有價證券數額不得超過所持有該有價證券數額或總金額之百分之五十。二、出借證券之借貸期間自…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第20條 …本文及第三十條第一項規定之限制。證券投資信託事業符合本會所定條件者，於申請募集基金時，為符合投資策略所需，經向本會申請核准，得於證券投資信託契約中明定有關投資國內、外國有價證券之種類、範圍及比率限制，不受第八條、第十條第…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第24條 …金數不得超過三檔，且應一次申請同時募集；當任一子基金未達成立條件時，該傘型基金即不成立。二、子基金得依資產配置理念，選擇某一種類基金為區隔配置或交叉組合各種類基金。三、每一子基金應簽訂個別之證券投資信託契約並敘明下列事項…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第27條 …之十。債券型基金持有轉換公司債、附認股權公司債及交換公司債於條件成就致轉換、認購或交換為股票者，應於一年內調整至符合規定。證券投資信託事業運用債券型基金投資於由金融機構發行具損失吸收能力之債券，應符合經本會核准或認可之信…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第32條 …券，以追蹤、模擬、複製標的指數表現。前項標的指數，應符合下列條件：一、指數編製者應具有編製指數之專業能力及經驗。二、指數應對所界定之市場具有代表性。三、指數成分證券應具備分散性及流通性。四、指數資訊應充分揭露並易於取得。…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第35條 …金，因指數組成內容調整或因應指數複製策略所需，且符合本會所定條件者，得不受前項但書之限制。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第37條 …稱標明平衡字樣。第一項標的指數，應符合第三十二條第二項規定之條件。指數股票型基金得以單一連結符合境外基金管理辦法第二十六條規定條件之境外指數股票型基金為之。前項指數股票型基金單一連結之境外指數股票型基金有境外基金管理辦法…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第39條 證券投資信託事業運用指數股票型基金，符合下列條件者，得借入國內有價證券並以基金資產提供為擔保品，不受第十條第一項第二款限制：一、借入有價證券之目的，以指數股票型基金證券投資信託契約所定，基金所持有之有價證券不足因應實物買…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第48條 …質之有價證券。前項第二款及第三款之公司或金融機構符合本會所定條件時，貨幣市場基金投資或存放之比率限制得增加為基金淨資產價值百分之二十。但投資短期票券金額不得超過該公司或金融機構最近期經會計師查核簽證之財務報告所載淨值之百…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第51條 …、金融控股公司或其他經本會核准之法人或機構。二、符合本會所定條件之自然人、法人或基金。前項第二款之應募人總數，不得超過九十九人。證券投資信託事業應第一項第二款對象之合理請求，於私募完成前負有提供與本次證券投資信託受益憑證…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第53條 …金經理人符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則規定資格條件之證明文件影本。四、基金保管機構無第五十九條規定所列各款情事之聲明文件。五、投資說明書。六、受益人符合本法第十一條第一項資格條件之聲明書。七、基金專戶之銀行…
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第5條 …向本會申請核給其發行認購（售）權證之資格認可，應具備下列資格條件。但不符第三款至第七款之條件，而其情事已具體改善，並經本會認可者，不在此限：一、最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值達新臺幣三十億元以上，且不低於實收資本額…
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第8條 …易所上市或櫃檯買賣中心上櫃且符合證券交易所或櫃檯買賣中心所定條件之股票或其組合、指數股票型證券投資信託基金、主動式交易所交易基金、指數股票型期貨信託基金、境外指數股票型基金及臺灣存託憑證。二、證券交易所或櫃檯買賣中心公告…
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第15條 發行人發行海外認購（售）權證之證券交易市場應具備之條件及範圍如下：一、須有組織且受當地證券主管機關管理之證券交易所或店頭市場。二、交易當地之國家主權評等，應符合經本會認可之信用評等機構評定達一定等級以上。
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第6條 …，並應符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定之資格條件。
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第9條 …人員不符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定之資格條件。五、經理人、部門主管或業務人員違反證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定專任之規定。六、董事、監察人、經理人或業務人員違反本法第六十八條規定。七、發…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第10條 …，並應符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定之資格條件。證券經紀商或期貨經紀商得指派專責顧問部門之業務人員至其分支機構從事證券投資顧問業務。證券經紀商或期貨經紀商兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務，除依據…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第27條 …，並應符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定之資格條件。信託業得指派專責顧問部門之業務人員至其分支機構從事證券投資顧問業務。
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第30條 …，並應符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定之資格條件。證券投資信託事業兼營證券投資顧問業務者，準用第十一條至第十三條規定。證券投資信託事業得同時申請分支機構辦理證券投資顧問業務。
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第38條 …型保險投資管理辦法所定銷售全權決定運用標的之投資型保險之資格條件之證明文件影本。二、營業計畫書：應載明兼營全權委託投資業務之經營業務原則、內部組織分工、人員招募與訓練。三、載明兼營全權委託投資業務之董事會議事錄。外國保險…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第3條 本辦法所稱專業客戶，係指法人與自然人符合下列條件之一者：一、專業機構投資人：係指銀行、保險公司、票券金融公司、證券商、基金管理公司、政府投資機構、政府基金、退休基金、共同基金、單位信託、證券投資信託公司、證券投資顧問公司…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第3-1條 …幣一億元之專業客戶，辦理之衍生性金融商品交易仍存續者，得依原條件繼續辦理至到期或予以平倉；該客戶為降低整體暴險，後續所辦理之交易，得繼續以專業客戶身分與銀行辦理，但契約天期不得逾原存續交易之剩餘天期。
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第18條 …如為信用風險承擔者，且合約信用實體為銀行之利害關係人，其交易條件不得優於其他同類對象，並應依下列規定辦理：一、本國銀行應經董事會三分之二以上董事出席及出席董事四分之三以上決議；其已研擬內部作業規範，經董事會三分之二以上董…