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第 142 / 163 頁- 行政金融機構防制洗錢辦法 第14條 …應審視交易對象一次。如與交易對象已無本項往來關係，應報調查局備查。
- 行政金融機構國內分支機構管理辦法 第10條 …應檢具警察機關對該分支機構安全維護評估合格之文件，報主管機關備查。裁撤之分支機構，於停止營業前，應報主管機關備查。
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第9條 …程序，由中華民國銀行商業同業公會全國聯合會訂定，並報主管機關備查。
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第14條 …核報告應作成工作底稿，併同自行查核報告及相關資料至少留存五年備查。金融控股公司及銀行業對各單位自行查核之查核缺失，應追蹤改善情形。
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第16條 …地法令未明確規定，於與當地主管機關溝通並確認後，報經主管機關備查者，得兼任無職務衝突之其他職務。外國銀行在臺分行如未能依前項於營業單位、資訊單位、財務保管單位及其他管理單位指派人員擔任法令遵循主管，應以適當方式達到前項要…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第17條 …估作業，每半年至少須辦理一次。其辦理結果應送法令遵循專責單位備查。各單位辦理自行評估作業，應由該單位主管指定專人辦理。自行評估工作底稿及資料應至少保存五年。金融控股公司應依子公司業務規模及業務風險特性，督導其子公司辦理前…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第18條 …責單位起二年內將全行之法令遵循風險管理及監督架構報請主管機關備查後，於每年四月底前將前項第五款及第九款評估報告函報主管機關。銀行業設有國外營業單位者，法令遵循專責單位應督導國外營業單位辦理下列事項：一、蒐集當地金融法規資…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第19條 …為自行舉辦之訓練方式應提報董事會通過，並留存相關人員上課紀錄備查。防制洗錢及打擊資恐專責單位設於法令遵循專責單位者，該專責單位人員充任前及每年應受之訓練，依防制洗錢及打擊資恐相關規定辦理，不受第一項及第十六條第七項規定限…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第37條 …部稽核人員之資格條件符合本辦法規定，該等確認文件及紀錄應留存備查。
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第38條 …年資等資料，依主管機關規定格式以網際網路資訊系統申報主管機關備查。金融控股公司及銀行業依前項規定申報內部稽核人員之基本資料時，應檢查內部稽核人員是否符合第二十九條第二項、第三項及第三十七條規定，如有違反者，應於二個月內改…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第39條 …畫執行情形，依主管機關規定格式以網際網路資訊系統申報主管機關備查。金融控股公司及銀行業應於每會計年度終了前將次一年度稽核計畫以書面交付監察人（監事、監事會）或審計委員會核議，並作成紀錄，如未設審計委員會者，並應先送獨立董…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第40條 …及其改善情形，依主管機關規定格式以網際網路資訊系統報主管機關備查。
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第41條 …習查核心得報告，呈報總稽核核可後，由總稽核出具證明書併同留卷備查。外國銀行在臺分行具有業務或交易核准權限之各級主管，業完成外國銀行對該分行要求之內部稽核所提供之訓練者，如其訓練課程有不低於第一項之條件，得不適用本條之規定…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第47條 …案審查，應於每年四月底前出具上一年度會計師確信報告報主管機關備查。信用合作社依前項規定辦理時，應由直轄市政府或縣（市）政府申報轉呈。主管機關對於確信報告之內容提出詢問時，會計師應詳實提供相關資料與說明。
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第53條 …，說明自行查核之辦理方式及對自行查核之評核機制並報經主管機關備查後，得不適用第十四條第一項關於指定單位進行督導及覆核，及第十四條第二項規定。五、遵循總行之法令遵循風險管理及監督架構者，說明架構原則及權責規定報經主管機關備…
- 行政金融控股公司法 第47條 …他經主管機關指定之事項，於股東會承認後十五日內，報請主管機關備查。年報應記載事項，由主管機關定之。金融控股公司應將前項財務報表中之資產負債表、損益表、股東權益變動表、現金流量表及其他經主管機關指定之事項，於其所在地之日報…
- 行政海洋污染防治法 第10條 …縣（市）主管機關應訂定海洋污染緊急應變計畫，報請中央主管機關備查。前項緊急應變計畫，應包含分工、通報系統、監測系統、訓練、設施、處理措施及其他相關事項。
- 行政海洋污染防治法 第18條 …審查程序、廢止、排放許可之內容變更、設施停用、排放紀錄製作與備查及其他應遵行事項之許可辦法，由中央主管機關會商相關目的事業主管機關定之。
- 行政海洋污染防治法 第21條 …可之申請、條件、審查程序、廢止、排放許可之內容變更與設施停用備查及其他應遵行事項之辦法，由中央主管機關會商目的事業主管機關定之。
- 行政海洋污染防治法 第55條 …項所定辦法中有關排放許可之內容變更、設施停用、排放紀錄製作或備查之規定。五、未依第二十條第一項規定許可之海洋污染防治計畫執行。六、違反依第二十一條第三項所定辦法中有關排放許可之內容變更或設施停用備查之規定。七、違反依第二…
- 行政信用合作社法 第27條 …由縣（市）主管機關或直轄市主管機關逕行處理，並報中央主管機關備查；第五款至第八款，應轉請中央主管機關處理。理事、監事或經理人涉嫌侵占背信或其他刑責者，信用合作社應即移送法辦。理事、監事經依本法規定解除職務後，其有候補理事…
- 行政信用合作社資產評估損失準備提列及逾期放款催收款呆帳處理辦法 第9條 …額度標準，斟酌實情，由有權者核准與債務人成立和解，再報理事會備查。
- 行政信用合作社資產評估損失準備提列及逾期放款催收款呆帳處理辦法 第12條 …要求轉銷者，應即轉銷為呆帳，並提報最近一次理事會及通知監事會備查。前項規定，如其於授信或轉銷呆帳時，屬於信用合作社法第三十七條準用銀行法第三十三條規定金額以上之案件（包括利害關係人擔任授信保證人及擔保品提供人之案件），應…
- 行政信用合作社資產評估損失準備提列及逾期放款催收款呆帳處理辦法 第16條 經依規定程序轉列呆帳之各項債權仍應列帳記載，並詳列登記簿備查，由有關業務單位隨時注意主、從債務人動向。如發現有可供執行之財產時，應即依法訴追。前項經評估確無追索之實益者，得報經理事會核准後，免予列帳記載及列管追蹤，惟仍應…
- 行政信用合作社資產評估損失準備提列及逾期放款催收款呆帳處理辦法 本條文有附件第17條 …依中央主管機關規定之格式、內容，函報直轄市政府或縣（市）政府備查，並以網際網路申報或書面申報中央主管機關。信用合作社應於每季結束次月十五日前，將上季底之資產評估明細、備抵呆帳及準備提列情形向直轄市政府或縣（市）政府申報。
- 行政海洋污染防治法施行細則 第11條 …布前一年之檢測結果。但軍港部分得僅提供檢測結果予中央主管機關備查。
- 行政海洋污染防治法施行細則 第18條 …二十條第二項規定向地方主管機關申報監測紀錄，轉陳中央主管機關備查。
- 行政海洋污染防治法施行細則 第19條 …一月、四月、七月及十月，向地方主管機關申報，轉陳中央主管機關備查。
- 行政海洋污染防治法施行細則 第20條 …一月、四月、七月及十月，向地方主管機關申報，轉陳中央主管機關備查。
- 行政海洋污染防治法施行細則 第21條 …年一月、四月、七月及十月，向中央主管機關申報並送地方主管機關備查。