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第 141 / 180 頁- 行政國際金融業務條例施行細則 第2條 …務分公司之金融、證券及保險業務檢查。七、依本條例規定為處罰之處分。前項第一款、第三款及第四款事項，應會同或洽商中央銀行為之；第二款事項涉及中央銀行職掌者，亦同。
- 行政國際金融業務條例施行細則 第18-1條 …償能力標準。二、守法、健全經營，且申請前三年內無重大違規遭受處分紀錄，或受處分而其違法情事已具體改善並經金管會或中央銀行認可。
- 行政國際金融業務條例施行細則 第18-2條 …性及健全性自我評估分析，包括申請前三年內是否有違規、弊案或受處分情事之說明。十一、其他經主管機關規定應提出之資料或文件。金管會於接受申請文件後，應會同中央銀行審核。保險業經前項審核同意後，由金管會核發國際保險業務分公司設…
- 行政票券金融公司投資債券及股權商品管理辦法 本條文有附件第3條 …。三、最近二年內負責人或機構累積受有超過新臺幣二百萬元之罰鍰處分者。但其違法情事已獲具體改善經主管機關認可者，不在此限。四、經信用評等機構評等未達一定等級者。五、最近二年內部控制有重大缺失者。六、最近一年每股淨值低於票面…
- 行政票券金融公司投資債券及股權商品管理辦法 第9條 …第二項限額規定，就其超逾限額部分，應自取得股票之日起六個月內處分之。
- 行政電子支付機構業務管理規則 第39條 電子支付帳戶之款項若已遭扣押或禁止處分，復接獲法院、檢察署或司法警察機關通報為警示電子支付帳戶，該電子支付帳戶仍應列為警示電子支付帳戶，但該等款項優先依扣押或禁止處分命令規定辦理。
- 行政電子支付機構業務管理規則 第44條 …符合下列條件：一、最近一年內無因違反金融相關法令，受主管機關處分之情事，或有違反法令情事已具體改善，並經主管機關認可。二、申請前一年底經主管機關或中央銀行糾正之缺失，均已切實改善。三、最近一年內無重大資安事故未改善之情事…
- 行政電子支付機構業務管理規則 第52條 …足之退票、拒絕往來或其他喪失債信情事。六、因訴訟、非訟、行政處分或行政爭訟事件，對公司財務或業務有重大影響。七、有公司法第一百八十五條第一項第一款規定之情事。八、發生舞弊案或內部控制發生重大缺失情事。九、發生資通安全事件…
- 行政票券金融公司資本適足性管理辦法 第13條 …負責人職務，並通知公司登記主管機關註記其登記。二、命令取得或處分特定資產，應先經主管機關核准。三、命令處分特定資產。四、限制或禁止與利害關係人之授信或其他交易。五、限制轉投資、部分業務或命令限期裁撤分支機構或部門。六、命…
- 行政票券金融公司資產評估損失準備提列及逾期授信催收款呆帳處理辦法 第2條 …超過清償日三個月，或雖未超過三個月，但已向主、從債務人訴追或處分擔保品者。協議分期償還授信餘額每年償還本息在百分之十以上，期限最長以五年為限，並依協議條件履行達六個月以上，且協議利率不低於票券金融公司新承作同天期之利率者…
- 行政票券金融公司資產評估損失準備提列及逾期授信催收款呆帳處理辦法 第15條 …有失職或違法情事者，由票券金融公司依其分層負責及授權情形考核處分，或移送檢察機關偵辦。
- 行政票券金融管理法施行細則 第3條 …供資金與他人購買股份。二、對他人持有之股份，具有管理、使用或處分之權利。三、該他人持有股份之利益或損失全部或一部歸屬於本人。
- 行政銀行法 第25條 …表決權之股份者，其超過部分無表決權，並由主管機關命其於限期內處分。同一人或本人與配偶、未成年子女合計持有同一銀行已發行有表決權股份總數百分之一以上者，應由本人通知銀行。
- 行政銀行法 第25-1條 …：一、證券商於承銷有價證券期間所取得，且於主管機關規定期間內處分之股份。二、金融機構因承受擔保品所取得，且自取得日起未滿四年之股份。三、因繼承或遺贈所取得，且自繼承或受贈日起未滿二年之股份。
- 行政銀行法 第44-2條 …職務，並通知公司登記主管機關於登記事項註記。（三）命令取得或處分特定資產，應先經主管機關核准。（四）命令處分特定資產。（五）限制或禁止與利害關係人相關之授信或其他交易。（六）限制轉投資、部分業務或命令限期裁撤分支機構或部…
- 行政銀行法 第61-1條 …管機關除得予以糾正、命其限期改善外，並得視情節之輕重，為下列處分：一、撤銷法定會議之決議。二、停止銀行部分業務。三、限制投資。四、命令或禁止特定資產之處分或移轉。五、命令限期裁撤分支機構或部門。六、命令銀行解除經理人、職…
- 行政銀行法 第62-2條 銀行經主管機關派員接管者，銀行之經營權及財產之管理處分權均由接管人行使之。前項接管人，有代表受接管銀行為訴訟上及訴訟外一切行為之權責，並得指派自然人代表行使職務。接管人因執行職務，不適用行政執行法第十七條之規定。銀行負責…
- 行政銀行法 第74條 …，有顯著危及銀行健全經營之虞者，主管機關得命銀行於一定期間內處分所持有該被投資事業之股份。本條中華民國八十九年十一月一日修正施行前，投資非金融相關事業之投資金額超過第三項第三款所定比率者，在符合所定比率之金額前，經主管機…
- 行政銀行法 第75條 …地重建之範圍，及第二項第四款之核准程序、其他銀行投資、持有及處分不動產應遵行事項之辦法，由主管機關定之。
- 行政銀行法 第76條 …，除符合第七十四條或第七十五條規定者外，應自取得之日起四年內處分之。但經主管機關核准者，不在此限。
- 行政銀行法 第125-5條 …職員或行為人與其配偶、直系親屬、同居親屬、家長或家屬間所為之處分其財產行為，均視為無償行為。第一項之銀行負責人、職員或行為人與前項以外之人所為之處分其財產行為，推定為無償行為。第一項及第二項之撤銷權，自銀行知有撤銷原因時…
- 行政銀行法 第127-2條 …狀況之帳冊文件。三、隱匿或毀棄銀行財產或為其他不利於債權人之處分。四、對主管機關指定之監管人、接管人或清理人詢問無正當理由不為答復或為虛偽之陳述。五、捏造債務或承認不真實之債務。違反主管機關依第四十七條之二或第一百二十三…
- 行政銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第3條 …循防制洗錢及打擊資恐之規範，及是否曾受洗錢及資恐之調查或行政處分。二、評估該委託機構對防制洗錢及打擊資恐具備適當之控管政策及執行效力。三、在與委託機構建立通匯往來關係前，應先取得高階管理人員核准後始得辦理。四、以文件證明…
- 行政銀行資產評估損失準備提列及逾期放款催收款呆帳處理辦法 第7條 …超過清償期三個月，或雖未超過三個月，但已向主、從債務人訴追或處分擔保品者。協議分期償還放款符合一定條件，並依協議條件履行達六個月以上，且協議利率不低於原承作利率或銀行新承作同類風險放款之利率者，得免予列報逾期放款。但於免…
- 行政銀行資產評估損失準備提列及逾期放款催收款呆帳處理辦法 第15條 …免予追究行政責任。如有違失，由銀行依其分層負責及授權情形考核處分，涉及刑責者，移送檢察機關偵辦。
- 行政銀行辦理高資產客戶適用之金融商品及服務管理辦法 第7條 …一年內未發生與申請案有直接關聯之違反金融法規受本會重大裁罰或處分。但上開情事已具體改善、提出具體可行改善措施並經本會認可，不在此限。三、內部控制制度及風險管理文化之有效性：（一）法令遵循、消費者保護及風險管理之執行情形良…
- 行政電子票證發行機構業務管理規則 第24條 …之退票、拒絕往來或其他喪失債信情事者。三、因訴訟、非訟、行政處分或行政爭訟事件，對公司財務或業務有重大影響者。四、有公司法第一百八十五條第一項第一款規定之情事者。五、舞弊案或內部控制發生重大缺失情事。六、發生資通安全事件…
- 行政投資型保險投資管理辦法 第18條 …收付之投資型年金保險，於年金累積期間屆滿時將連結投資標的全部處分出售，並轉換為一般帳簿之即期年金保險者，得約定以新臺幣給付年金。保險人經營以外幣收付之投資型保險業務及依前項但書之規定辦理以新臺幣給付年金者，須分別經中央銀…
- 行政投資型保險投資管理辦法 第19條 …之四第一項之適足比率。二、最近一年內未有遭主管機關重大裁罰及處分者，或受處分情事已獲具體改善經主管機關認可者。三、國外投資部分已採用計算風險值評估風險，並每週至少控管乙次。四、董事會中設有風險控管委員會或於公司內部設置風…
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司辦理網路投保業務及網路保險服務管理辦法 第2條 …保險公司連線辦理除網路投保以外之各項保險服務。四、重大裁罰及處分：指金融監督管理委員會處理違反金融法令重大裁罰措施之對外公布說明辦法第二條所定各款之情事。