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第 141 / 181 頁- 行政金融機構安全維護管理辦法 第6條 …）金庫室、保管箱（室）如有淹水顧慮者，應裝置防、排水及其警報系統設備。三、自動櫃員機安全維護措施（一）自動櫃員機裝置時，應詳確評估其安全性，慎選設置地點。對非設置於營業處所之行外自動櫃員機，須考量管轄單位是否方便監督管理…
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第9條 …或交易之持續監控，應依下列規定辦理：一、金融機構應逐步以資訊系統整合全公司（社）客戶之基本資料及交易資料，供總（分）公司（社）進行基於防制洗錢及打擊資恐目的之查詢，以強化其帳戶或交易監控能力。對於各單位調取及查詢客戶之資…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第12條 …應適時檢討修訂：一、組織規程或管理章則，應包括訂定明確之組織系統、單位職掌、業務範圍與明確之授權及分層負責辦法。二、相關規範及處理手冊，包括：（一）投資準則。（二）客戶資料保密。（三）利害關係人交易規範。（四）股權管理。…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第17條 …理下列事項：一、建立清楚適當之法令規章傳達、諮詢、協調與溝通系統。二、確認各項作業及管理規章均配合相關法規適時更新，使各項營運活動符合法令規定。三、銀行業推出各項新商品、服務及向主管機關申請開辦新種業務前，法令遵循主管應…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第19條 …第十六條第七項規定限制。金融控股公司及銀行業應以網際網路資訊系統向主管機關申報法令遵循長、法令遵循專責單位主管及所屬人員之名單及受訓資料。
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第25條 …控管資訊安全風險。二、督導各單位落實資訊安全制度，並確保資通系統、服務及資訊之機密性、完整性與可用性。三、建立資通安全防護、資通安全情資之評估因應與資通安全事件通報及應變相關機制。四、每年應將前一年度資訊安全整體執行情形…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第29條 …以上之金融業務經驗。曾任會計師事務所查帳員、電腦程式設計師或系統分析師等專業人員二年以上，經施以三個月以上之金融業務及管理訓練，視同符合規定，惟其員額不得逾稽核人員總員額之二分之一。二、最近三年內應無記過以上之不良紀錄，…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第38條 …人員之姓名及服務年資等資料，依主管機關規定格式以網際網路資訊系統申報主管機關備查。金融控股公司及銀行業依前項規定申報內部稽核人員之基本資料時，應檢查內部稽核人員是否符合第二十九條第二項、第三項及第三十七條規定，如有違反者…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第39條 …年度之年度稽核計畫執行情形，依主管機關規定格式以網際網路資訊系統申報主管機關備查。金融控股公司及銀行業應於每會計年度終了前將次一年度稽核計畫以書面交付監察人（監事、監事會）或審計委員會核議，並作成紀錄，如未設審計委員會者…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第40條 …缺失與異常事項及其改善情形，依主管機關規定格式以網際網路資訊系統報主管機關備查。
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第9條 風險事項應記載下列事項：一、組織系統：風險因素：應分析評估最近年度及截至公開說明書刊印日止之下列事項：（一）外在環境風險因素：1.國內外政府重要政策及法律暨財務會計準則變動對公司財務業務之影響及因應措施。2.國內外經濟金…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第10條 公司組織應記載下列事項：一、組織系統：列明公司之組織結構及各主要部門所營業務。二、關係企業圖：列明公司與關係企業間之關係、相互持股比例、股份及實際投資金額。三、總經理、副總經理、協理及各部門與分支機構主管：（附表六）（一…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第37條 …素及交易價格之決定方式。2.列明主要經理人之學經歷。3.組織系統：列明組織結構及各主要部門之功能、職掌及權責劃分。4.人力需求規畫：列明人力之需求、人員招募方式、培育、訓練、陞遷、考核、薪資制度及職工福利等各項措施。5.…
- 行政金融機構營業場所外自動化服務設備管理辦法 第7條 …用操作之諮詢。前項服務區，如有配置人員常駐，應以網際網路申報系統向主管機關申報。自動化服務設備之服務項目，包括提款、存款、查詢餘額、轉帳匯款、更改密碼、存摺補登、IC卡圈存（提）、預付、繳納稅費、帳務查詢、臺外幣現鈔兌換…
- 行政海洋污染防治法 第10條 …畫，報請中央主管機關備查。前項緊急應變計畫，應包含分工、通報系統、監測系統、訓練、設施、處理措施及其他相關事項。
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第8條 …項目，應自主管機關核定之日起六個月內，於主管機關網際網路申報系統完成新增業務項目之登錄。另依據加速降低本國銀行逾期放款措施適用獎勵措施者，應於接獲主管機關函知自動核准生效日後，辦理登錄作業。二、依據銀行分支機構兼營信託業…
- 行政商業銀行設立標準 第18-1條 …（一）客戶身分確認機制。（二）經營純網路銀行業務所採用之資訊系統，與安全控管、備援作業及業務連續性計畫說明。（三）經會計師認證得以滿足未來五年資訊系統及業務適當營運之預算評估。（四）流動性管理機制。（五）市場退出計畫：載…
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核不動產證券化關係人辦法 第13條 …條件。（五）評估受託機構是否具有完備不動產證券化信託業務訂價系統。（六）查明受託機構依本條例第六條第一項或第二十九條第一項規定所檢附之文件或其記載事項是否有虛偽不實或隱匿之情事。（七）查明受託機構與依本條例第八條第一項第…
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核不動產證券化關係人辦法 第16條 …事實及其處理情形記錄於查核工作底稿中。八、查核工作底稿應為有系統之編訂，並加目錄索引。九、專門職業及技術人員應於覆核工作底稿後，於首頁簽名。
- 行政票券金融公司年報應行記載事項準則 第17條 …數及中位數，及前三者與前一年度之差異。五、資訊設備：主要資訊系統硬體、軟體之配置及維護、未來開發或購置計畫及緊急備援與安全防護措施。六、資通安全管理：（一）敘明資通安全風險管理架構、資通安全政策、具體管理方案及投入資通安…
- 行政票券金融公司從事衍生性金融商品交易管理辦法 第4條 …控制制度：應包括風險管理（指信用、市場、流動性、作業、法律及系統等風險管理）、作業及管理規章、交易紀錄保存程序、評價方法及頻率、異常情形報告系統、防範利益衝突及內線交易行為之管理機制。四、內部稽核制度：應包括內部稽核架構…
- 行政專營電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第9條 …應適時檢討修訂：一、組織規程或管理章則，應包括訂定明確之組織系統、單位職掌、業務範圍及明確之授權與分層負責辦法。二、相關業務規範及處理手冊，包括：（一）使用者及特約機構資料保密之管理。（二）適用國際會計準則之管理、會計暨…
- 行政專營電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第13條 …少於一人。曾任稽核、會計師事務所查帳員、電腦公司程式設計師或系統分析師等專業人員二年以上，經施以三個月以上之專營電子支付機構業務及管理訓練，視同符合規定。二、最近三年內應無記過以上之不良紀錄，但其因他人違規或違法所致之連…
- 行政專營電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第21條 …核人員之資料，於每年一月底前依主管機關規定格式以網際網路資訊系統申報主管機關備查。專營電子支付機構依前項規定申報內部稽核人員之基本資料時，應檢查內部稽核人員是否符合第十三條第二項及前條規定，如有違反者，應於二個月內改善，…
- 行政專營電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第22條 …年度之年度稽核計畫執行情形，依主管機關規定格式以網際網路資訊系統申報主管機關備查。專營電子支付機構應於每會計年度終了前將次一年度稽核計畫以書面交付監察人或審計委員會核議，並作成紀錄，如未設審計委員會者，並應先送獨立董事表…
- 行政專營電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第23條 …缺失與異常事項及其改善情形，依主管機關規定格式以網際網路資訊系統申報主管機關備查。
- 行政專營電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第31條 …練內容應至少包含新修正法令。專營電子支付機構應以網際網路資訊系統向主管機關申報法令遵循主管及法令遵循單位所屬人員之名單及受訓資料。
- 行政專營電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第33條 …理下列事項：一、建立清楚適當之法令規章傳達、諮詢、協調及溝通系統。二、確認各項作業及管理規章均配合相關法規適時更新，使各項營運活動符合法令規定。三、於專營電子支付機構推出各項新商品、服務及向主管機關申請開辦新種業務前，法…
- 行政電子支付機構業務管理規則 第2條 …或票券發行機構委託，介接或建置商品（服務）禮券或票券相關資訊系統，提供商品（服務）禮券或票券代理收付實質交易款項之價金保管，及協助發行、販售或核銷商品（服務）禮券或票券之服務。六、紅利積點：指紅利積點發行人或與紅利積點發…
- 行政電子支付機構業務管理規則 第10條 …用者以行動支付方式於實體通路進行支付，並符合電子支付機構資訊系統標準及安全控管作業基準所定之安全設計方式。二、使用者以實體儲值卡於實體通路進行支付，並符合電子支付機構資訊系統標準及安全控管作業基準所定之安全設計方式。電子…