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第 141 / 187 頁- 行政期貨商設置標準 第10條 …。第一項之金融機構應為經本會核准經營保管業務，並符合本會所定條件之銀行。第一項之款項，經許可設置者，於公司辦理設立登記繳存營業保證金後，始得動用；未經許可設置或經撤銷或廢止許可者，由本會通知領回。
- 行政期貨商設置標準 第13條 …貨法令並受當地主管機關處分者。期貨商不符前項第二款至第六款之條件，但其情事已具體改善，並經本會認可，得不受其限制。
- 行政期貨商設置標準 第19條 外國期貨商在中華民國境內設置分支機構，應具備下列條件：一、具備經本會公告之外國期貨交易所結算會員資格者。二、對申請許可業務種類，具國際期貨業務經驗及財務結構健全者。三、最近一年在其本國未曾受期貨有關主管機關或自律機構之處…
- 行政期貨商設置標準 第24條 …自有資本適足比率未低於百分之一百五十者。八、其他經本會規定之條件。證券商不符前項第二款至第六款之條件，但其情事已具體改善，並經本會認可，得不受其限制。
- 行政期貨商設置標準 第43條 …為停止或限制買賣者。期貨商或他業兼營期貨業務者不符前項各款之條件，但其情事已具體改善，並經本會認可，得不受其限制。
- 行政銀行年報應行記載事項準則 第7條 …財務績效之檢討分析與風險管理事項。六、特別記載事項。符合一定條件之銀行，其年報除前項應記載事項外，並應以專章方式記載經董事會決議通過之永續相關財務資訊；所稱一定條件及本項規定適用期程，由本會另定之銀行經主管機關依法接管者…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 第10-1條 符合第七條第二項一定條件之銀行，其永續相關財務資訊之編製及揭露，應依下列各款及有關法令辦理，其未規定者，依本會認可之國際財務報導準則永續揭露準則（以下簡稱永續揭露準則）辦理：一、應依永續揭露準則及參考永續會計準則理事會（…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第12條 …償還方法及期限、發行價格及幣別、發行地、受償順位、轉換或交換條件、已發行之金融債券有無依約履行。屬私募金融債券者，應以顯著方式標示。（附表十二）
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第13條 …股發行情形應記載各種類特別股流通在外及辦理中金額，並揭露發行條件、對股東權益及銀行財務結構之影響、贖回特別股對自有資本與風險性資產比率之影響及公司法第一百五十七條規定之事項。屬私募特別股者，應以顯著方式標示。（附表十三）
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第15條 …限制員工權利新股辦理情形應記載下列事項：一、凡尚未全數達既得條件之限制員工權利新股應揭露截至年報刊印日止辦理情形及對股東權益之影響。（附表十五之一）二、累積至年報刊印日止取得限制員工權利新股之經理人及取得股數前十大之員工…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第22條 …合理性、特定人選擇之方式、辦理私募之必要理由、私募對象、資格條件、認購數量、與銀行關係、參與銀行經營情形、實際認購（或轉換）價格、實際認購（或轉換）價格與參考價格差異、辦理私募對股東權益影響、自股款或價款收足後迄資金運用…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 第24條 …市上櫃銀行應於股東會召開日十四日前申報。符合第七條第二項一定條件之銀行，自開始適用該項規定之次年度起，辦理前二項年報揭露及申報作業之期限，與當年度公告申報財務報告之期限相同。但未及編製完整年報內容者，得先揭露及申報永續相…
- 行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 第8條 …託事業應有一名以上符合證券投資信託事業設置標準第八條所定資格條件之股東，除以發行新股分配員工紅利、發行新股保留由員工承購或符合一定條件者外，其合計持有股份不得少於已發行股份總數百分之二十。前項股東轉讓持股時，證券投資信託…
- 行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 第9條 …投資信託事業之股東，除符合證券投資信託事業設置標準第八條資格條件或有同標準第九條第二項之情事者外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計，不得超過該公司已發行股份總數百分之二十五。前項所稱關係人，指下列情形之一…
- 行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 第12條 …國庫券、可轉讓之銀行定期存單或商業票據。四、購買符合本會規定條件及一定比率之證券投資信託基金受益憑證。五、其他經本會核准之用途。證券投資信託事業投資證券、期貨、金融與其他事業之範圍及相關規範，由本會另定之。證券投資信託事…
- 行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 第17條 …資信託事業申請辦理減資退回股本，除本會另有規定外，應符合下列條件：一、最近年度或半年度財務報表均經會計師查核簽證出具無保留意見，且財務健全，無虧損及累積虧損情形。二、最近年度或半年度已依會計師在查核簽證時所出具之內部控制…
- 行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 第26條 …准本條第一項投資事項，並符合前條第一項第二款至第五款所定資格條件或第二項者，得檢具第一項第一款、第三款、第四款及第六款所定之書件向本會申請核准增加對該外國事業之投資金額。
- 行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 第29-1條 …應符合證券投資顧問事業設置標準所定申請兼營證券投資顧問業務之條件。證券投資信託事業申請合併證券投資顧問事業，如有不符前項規定者，本會得綜合考量證券市場健全發展及證券投資信託事業競爭力等因素，予以專案核准。
- 行政期貨商管理規則 第14條 …。第一項之金融機構應為經本會核准經營保管業務，並符合本會所定條件之銀行。兼營期貨業務之金融機構應將營業保證金繳存於其他金融機構。第一項之營業保證金，應以現金、政府債券或金融債券繳存。期貨商所繳存之營業保證金不得分散存放、…
- 行政期貨商管理規則 第25-1條 …外國人從事期貨交易之委託。前項期貨商得受理開立綜合帳戶之資格條件及程序，由期貨交易所訂定，報經本會核定；其修正時亦同。
- 行政期貨商管理規則 第29條 …事項。九、委託人維持保證金之義務。十、期貨商得代為沖銷交易之條件及相關事項之約定。十一、通知繳交追加保證金之方式及時間。十二、期貨商為財務狀況之徵信及徵信範圍。十三、委託人基本資料之異動申報事項。十四、期貨商就影響委託人…
- 行政期貨商管理規則 第42條 …款為限：一、經本會核准經營外匯或收受存款業務，並符合本會所定條件之銀行。二、證券集中保管事業。三、經中央銀行委託辦理中央登錄公債登記業務，並符合本會所定條件之清算銀行。兼營期貨業務之金融機構不得將其客戶保證金專戶開設於其…
- 行政期貨商管理規則 第56-2條 …殊需要經專案核准者，不在此限。期貨商不符前項第一款至第五款之條件，但其情事已具體改善，並經本會認可，得不受其限制。
- 行政期貨商管理規則 第56-10條 …事項，期貨商如符合第五十六條之二第一項第一款至第五款所定資格條件，得檢具第五十六條之四第一款至第三款及第七款所定之書件向本會申請核准增加對該海外事業之投資金額。
- 行政銀行負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則 第8條 …（理）事會負有選任經理人之責任，應確實審核經理人應具備之資格條件，並就經理人資格條件之維持與適任性，負監督之責。
- 行政銀行負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則 第9條 …銀行，不適用前項規定。銀行之董（理）事長應具備第一項所列資格條件之一。銀行之董（理）事長及以具備第一項第四款資格條件之董（理）事、監察人（監事）之選任，銀行應於選任後十日內，檢具有關資格文件，報請主管機關認可；其資格條件…
- 行政銀行負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則 第11條 主管機關對銀行負責人是否具備本準則所定資格條件，得命銀行於期限內提出必要之文件、資料或指定人員前來說明。
- 行政期貨經理事業設置標準 第10條 …之管理需要，配置適足、適任且符合期貨經理事業管理規則所定資格條件之經理人及業務員。
- 行政期貨經理事業設置標準 第11條 …之金融機構應為經主管機關核准經營保管業務，並符合主管機關所定條件之銀行。第一項存入之款項，得以國內政府債券或符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券代之。第一項之款項，經許可設置者，於公司辦理設立…
- 行政期貨經理事業設置標準 第14條 …員不符合期貨經理事業管理規則第四十九條或第五十一條規定之資格條件。四、董事、監察人或經理人違反期貨經理事業管理規則第五十五條規定。五、經理人或業務員違反期貨經理事業管理規則第五十六條規定。六、申請書件內容或事項經發現有虛…