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行政證券商設置標準第7條 …，得以政府債券或金融債券代之。第一項之款項，經許可設置者，於公司辦理設立登記提存營業保證金後，始得動用；未經許可設置或經撤銷許可者，由本會通知領回。
行政證券商設置標準第9條 …檢具左列書件向本會申請許可：一、申請書（格式如附件一）。二、公司章程。三、營業計劃書：載明業務經營之原則、內部組織分工、人員招募、場地設備概況及未來三年之財務預測。四、發起人會議記錄。五、發起人名冊（格式如附件二）。六、…
行政證券商設置標準第10條設置證券商，應自本會許可之日起六個月內完成公司設立登記，檢具左列書件向本會申請核發許可證照：一、申請書（格式如附件四）。二、公司執照影本。三、公司章程。四、內部控制制度。五、申請日前一個月內之資產負債表。六、股東名冊。七…
行政證券商設置標準第10-2條 …金融消費者及企業之權益等成效。二、應為依法設立登記之股份有限公司，且不得為閉鎖性股份有限公司。三、申請日前一個月內經會計師查核簽證之資產負債表顯示淨值不低於第三條所定金額，且不低於公司股本之三分之二。前開公司股本如有以非…
行政證券商設置標準第11條 …場各服務事業建立內部控制制度處理準則及臺灣證券交易所股份有限公司等證券相關機構共同訂定之證券商內部控制制度標準規範之規定，訂定第十條第一項第四款之內部控制制度。證券商經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務、股權性質群眾募資…
行政證券商設置標準第16-1條 …處分。三、最近半年未曾受本會依本法第六十六條第二款所為命令該公司解除其董事、監察人或經理人職務處分者，或依期貨交易法第一百條第一項第二款撤換其負責人或其他有關人員之處分。四、最近一年未曾受本會為停業之處分。五、最近二年未…
行政證券商設置標準第17條 …申請許可：一、申請書。（格式如附件六）二、營業執照影本。三、公司章程或相當於公司章程之文件。四、營業計畫書：載明業務經營之原則、內部組織分工、人員招募、場地設備概況及未來三年之財務預測。五、董事會或理事會會議紀錄。六、董…
行政證券商設置標準第23條 …向本會申請許可：一、設立分支機構申請書（格式如附件八）。二、公司章程或相當於公司章程之文件。三、營業計劃書：載明分支機構業務經營之原則、內部組織分工、人員招募、場地設備概況及未來三年之財務預測。四、董事會（理事會）議事錄…
行政證券商設置標準第23-1條 …請許可：一、設立簡易分支機構申請書（格式如附件八之一）。二、公司章程或相當於公司章程之文件。三、營業計劃書：載明簡易分支機構業務經營之原則、內部組織分工、人員招募、場地設備概況及未來三年之財務預測。四、董事會（理事會）議…
行政證券商設置標準第26條 …件向本會申請許可：一、設立分支機構或代表人辦事處申請書。二、公司章程或相當於公司章程之文件。三、營業計劃書：如屬設置分支機構者，須載明分支機構業務經營之原則、內部組織分工、人員招募、場地設備概況及未來三年之財務預測；如屬…
行政證券商設置標準第31條 …向本會申請許可：一、設置分支機構申請書（格式如附件十）。二、公司章程或相當於公司章程簽證本。三、營業計劃書：載明業務經營之原則、內部組織分工、人員招募、場地設備概況及未來三年之財務預測。四、第十一條規定之內部控制制度。五…
行政證券商設置標準第33-2條 …機構所發證券商執照及證明第三十三條之一規定之文件簽證本。三、公司章程或相當於公司章程簽證本。四、董事會對於申請在中華民國設立代表人辦事處之決議錄簽證本。五、最近三年經會計師查核簽證資產負債表簽證本。六、指派代表人之授權書…
行政證券商設置標準第38條 …分者。二、最近半年未曾受本會依本法第六十六條第二款所為命令該公司解除其董事、監察人或經理人職務處分者，或依期貨交易法第一百條第一項第二款撤換其負責人或其他有關人員之處分者。三、最近一年未曾受本會為停業之處分者。四、最近二…
行政證券商設置標準第39條 …金融機構申請增加業務種類，應檢具左列書件向本會申請許可：一、公司章程或相當於公司章程之文件。二、營業計劃書：載明增加業務種類經營之原則、內部組織分工、人員招募、場地設備概況及未來三年之財務預測。三、董事會（理事會）議事錄…
行政證券商設置標準第40條 …列書件，向本會申請換發增加業務種類許可證照：一、增加業務種類公司執照影本。二、經理人及業務人員名冊及資格證明文件。三、符合第六條規定之證明文件。四、已增加提存營業保證金之證明文件。五、已依第八條規定簽訂使用電腦連線設備之…
行政證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法第4條 …及本會規定之事項。證券期貨業及其他經本會指定之金融機構如有分公司（或子公司）者，應訂定集團層次之防制洗錢及打擊資恐計畫，於集團內之分公司（或子公司）施行。內容包括前項政策、程序及控管機制，並應在符合我國及國外分公司（或子…
行政證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法第5條 …業及其他經本會指定之金融機構國外營業單位應綜合考量在當地之分公司家數、業務規模及風險等，設置適足之防制洗錢及打擊資恐人員，並指派一人為主管，負責防制洗錢及打擊資恐之協調督導事宜。證券期貨業及其他經本會指定之金融機構國外營…
行政證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法第6條 …機構網站，並於本會指定網站辦理公告申報。外國證券期貨業在臺分公司就本辦法關於董事會或監察人之相關事項，由其總公司董事會授權之在臺分公司負責人負責。前項聲明書，由總公司董事會授權之在臺分公司負責人、防制洗錢及打擊資恐專責主…
行政金融監督管理委員會監理年費檢查費計繳標準及規費收取辦法第3條 …費。本辦法所稱受監理機構或受檢機構，指下列機構：一、金融控股公司。二、銀行業：包括銀行機構、信用合作社、票券金融公司、信用卡業務機構、信託業、郵政機構之郵政儲金匯兌業務部門、票券集中保管事業、金融資訊服務事業、銀行間徵信…
行政不動產證券化條例第4條 …機關核定之權利。三、不動產相關有價證券：指受託機構或特殊目的公司依本條例或金融資產證券化條例發行或交付之受益證券或資產基礎證券，其資產池含不動產、不動產相關權利或不動產擔保貸款債權者。四、證券化：指受託機構依本條例之規定…
行政不動產證券化條例第25條 …動產投資信託基金及不動產資產信託間為交易行為。四、投資於任一公司短期票券之總金額，不得超過投資當日該不動產投資信託基金淨資產價值百分之十。五、存放於同一金融機構之存款，以及投資於其發行、保證或承兌之債券或短期票券金額，合…
行政不動產證券化條例第37條 …三、其他主管機關規定之事項。前項受益證券之簽證，準用公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則之規定。
行政公開收購說明書應行記載事項準則第3條 …刊載下列事項：一、公開收購人名稱及其簽名或蓋章，公開收購人為公司時，其負責人亦應同時簽名或蓋章。二、被收購公司名稱。三、收購有價證券種類。四、收購有價證券數量。五、收購對價。六、收購有價證券期間。七、以顯著方式刊印下列文…
行政公開收購說明書應行記載事項準則第4條 …五、公開收購期間屆滿之後續處理方式。六、公開收購人持有被收購公司股份情形。七、公開收購人其他買賣被收購公司股份情形。八、公開收購人對被收購公司經營計畫。九、公司決議及合理性意見書。十、特別記載事項。十一、其他重大資訊之說…
行政公開收購說明書應行記載事項準則第5條 …人者，其本人、配偶與未成年子女之姓名及職業。二、公開收購人為公司者，其公司名稱、網址、主要營業項目及其董事、監察人與持股超過公開收購人已發行股份總額百分之十股東之姓名及持股情形。三、受委任機構名稱、地址、電話及委任事項。…
行政公開收購說明書應行記載事項準則第6條 …開收購人於本次公開收購條件成就並公告後，除有公開收購公開發行公司有價證券管理辦法第十九條第六項規定之情形外，應賣人不得撤銷其應賣。
行政公開收購說明書應行記載事項準則第7條 …細，包含資金最終提供者之身分及相關資金安排計畫。公開收購人為公司且以公司自有資金支付收購對價者，應以本次公開收購公告前最近二年度之財務報告，按償債能力、現金流量及獲利能力等分析說明本次收購資金來源之合理性。（二）如有以融…
行政公開收購說明書應行記載事項準則第8條 …項經主管機關命令重行申報及公告之風險。四、依公開收購公開發行公司有價證券管理辦法第七條之一第二項規定，因發生天然災害或緊急事故情事變更支付收購對價時間、方法或地點之風險。五、依公開收購公開發行公司有價證券管理辦法第八條第…
行政公開收購說明書應行記載事項準則第9條 …分，收購人退還應賣有價證券之處理方式。四、以公開收購公開發行公司有價證券管理辦法第八條第二款規定之有價證券為收購對價者，若該有價證券無法如期發行時，則以現金或其他有價證券替代。
行政公開收購說明書應行記載事項準則第10條公開收購人持有被收購公司股份情形應記載下列事項：一、公開收購人及其關係人於提出申報當時已持有被收購公司有價證券者，其種類、數量、取得成本及提出申報日前六個月內之相關交易紀錄。公開收購人為公司時，其董事、監察人持有被收購公…