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第 140 / 180 頁- 行政信用合作社資產評估損失準備提列及逾期放款催收款呆帳處理辦法 第15條 …究行政責任。如有違失，由信用合作社依其分層負責及授權情形考核處分，涉及刑責者，移送檢察機關偵辦。
- 行政海洋污染防治法施行細則 第24條 本法及本細則所定之許可證書、處分書、移送書、申請書或其他書表之格式，由中央主管機關定之。
- 行政信用合作社對同一人或同一關係人之授信限額標準 第4條 …符合下列情形：一、最近一年內未因違反金融相關法規，受主管機關處分，或受處分而其違法情事已具體改善並經主管機關認可。二、前一年底逾放比率未逾百分之一。三、前一年底資本適足率達百分之十二以上。四、前一年底備抵呆帳覆蓋率達百分…
- 行政信用合作社對同一人或同一關係人之授信限額標準 第5條 …符合下列情形：一、最近一年內未因違反金融相關法規，受主管機關處分，或受處分而其違法情事已具體改善並經主管機關認可。二、前一年底帳列淨值達新臺幣二十億元以上。三、前一年底資本適足率達百分之十二以上，自中華民國一百零三年底資…
- 行政信用合作社社員代表理事監事經理人應具備資格條件及選聘辦法 第4條 …者。但受緩刑宣告，或易科罰金執行完畢者，不在此限。六、受保安處分或感訓處分之裁定確定，或因犯竊盜、贓物罪，受強制工作處分之宣告，尚未執行、執行未完畢或執行完畢尚未逾五年者。七、因違反本法、銀行法、金融控股公司法、信託業法…
- 行政信用合作社社員代表理事監事經理人應具備資格條件及選聘辦法 第7條 …受六個月以下有期徒刑之宣告經執行完畢者，不在此限。八、受保安處分或感訓處分之裁定確定，或因犯竊盜、贓物罪，受強制工作處分之宣告，尚未執行、執行未完畢或執行完畢尚未逾十年者。九、因違反本法、銀行法、金融控股公司法、信託業法…
- 行政信用合作社社員代表理事監事經理人應具備資格條件及選聘辦法 第46條 …生第十一條情事之一者，當然解任。理事、監事、經理人受主管機關處分停職中者，得不適用解任之規定。理事、監事、經理人有發生本辦法當然解任情事時，當事人應立即通知信用合作社。信用合作社知其負責人有當然解任事由後應即主動處理，並…
- 行政信託業法施行細則 第5條 …六條各款所定信託業經營之業務項目，以委託人交付、移轉或為其他處分之財產種類，定其分類。
- 行政信託業法施行細則 第7條 …具體特定之運用指示，並由受託人依該運用指示為信託財產之管理或處分。
- 行政信託業法施行細則 第8條 …具體特定之運用指示，並由受託人依該運用指示為信託資金之管理或處分者。六、特定集合管理運用金錢信託：指委託人對信託資金保留運用決定權，並約定由委託人本人或其委任之第三人，對該信託資金之營運範圍或方法，就投資標的、運用方式、…
- 行政信用合作社變更組織為商業銀行之標準及辦法 第2條 …罪經判刑確定。四、上一年度及截至申請時未有重大違反金融法規受處分。五、上一年度及截至申請時未發生情節重大之舞弊案。信用合作社申請合併並變更組織為商業銀行者，得不受前項標準第一款、第二款之限制，但合併後仍須符合前項第一款、…
- 行政信託業法 第17條 …理與信託業務有關下列事項之代理事務：（一）財產之取得、管理、處分及租賃。（二）財產之清理及清算。（三）債權之收取。（四）債務之履行。十、與信託業務有關不動產買賣及租賃之居間。十一、提供投資、財務管理及不動產開發顧問服務。…
- 行政信託業法 第41條 …之退票、拒絕往來或其他喪失債信情事者。二、因訴訟、非訟、行政處分或行政爭訟事件，對公司財務或業務有重大影響者。三、有公司法第一百八十五條第一項規定各款情事之一者。四、董事長（理事主席）、總經理（局長）或三分之一以上董（理…
- 行政信託業法 第44條 …罰外，主管機關得予以糾正、命其限期改善，並得依其情節為下列之處分：一、命令信託業解除或停止負責人之職務。二、停止一部或全部之業務。三、廢止營業許可。四、其他必要之處置。
- 行政信託業法 第48-4條 …職員或行為人與其配偶、直系親屬、同居親屬、家長或家屬間所為之處分其財產行為，均視為無償行為。第一項之信託業負責人、職員或行為人與前項以外之人所為之處分其財產行為，推定為無償行為。第一項及第二項之撤銷權，自信託業知有撤銷原…
- 行政信託業負責人應具備資格條件暨經營與管理人員應具備信託專門學識或經驗準則 第2條 …然解任或經主管機關命令撤換或解任，尚未逾五年者。十二、受感訓處分之裁定確定或因犯竊盜、贓物罪，受強制工作處分之宣告，尚未執行完畢，或執行完畢尚未逾五年者。十三、擔任其他銀行、金融控股公司、信託公司、信用合作社、農（漁）會…
- 行政信託業負責人應具備資格條件暨經營與管理人員應具備信託專門學識或經驗準則 第16-1條 …五、未經客戶授權，擅自為客戶進行交易。六、違反信託本旨，不當處分或侵占信託財產。七、約定提供特定利益、對價或負擔損失，推介客戶投資於特定金融商品。八、向業務有往來關係者或客戶直接或間接要求、期約或收受不當之金錢、財務或其…
- 行政信託資金集合管理運用管理辦法 第4條 …合管理運用帳戶，於下列事項不適用本辦法規定：一、管理、運用與處分信託財產之種類及範圍。二、專業投資人應符合之資格條件。三、設置之集合管理運用帳戶應經同業公會或主管機關審查、核准或備查。四、從事推介、廣告、業務招攬及營業促…
- 行政信託資金集合管理運用管理辦法 第9條 …十五、除第七條外，經主管機關核准之其他投資，相關管理、運用及處分等應遵循事項，得由主管機關另定之。信託業運用集合管理運用帳戶投資前項第一款承銷股票額度應與同種類上市上櫃公司股票之股份，合併計算總數額或總金額，以合併計算得…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第5條 …業同業公會（以下簡稱同業公會）自律規章，經主管機關或同業公會處分未改善，情節重大者。
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第7-1條 …關或金融機構者，於下列事項不適用本辦法規定：一、管理、運用與處分信託財產之種類及範圍。二、專業投資人應符合之資格條件。三、商品應經同業公會或主管機關審查、核准、備查或申報生效。四、從事推介、廣告、業務招攬及營業促銷活動。
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核不動產證券化關係人辦法 第6條 …務報表表達之完整性及正確性。（四）信託財產或受讓資產之管理或處分之帳務處理是否適當。（五）信託財產或受讓資產借入款項或償還之狀況。（六）申報之表報資料或財務比率之合理性或正確性。三、預警、紀律及內部控管有關事項：（一）與…
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核不動產證券化關係人辦法 第8條 …職業及技術人員於申請日前之最近二年內，未受相關法令之停止執業處分。五、具有共同之辦公處所。受查不動產證券化關係人之利害關係人、職員、受雇人不得擔任辦理查核之專門職業及技術人員。專門職業及技術人員受託查核不動產證券化關係人…
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核不動產證券化關係人辦法 第12條 …核有發生錯誤疏漏、違反本辦法或其他法律之情事者，應依相關法律處分之。
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核不動產證券化關係人辦法 第13條 …（三十七）查明受託機構委任不動產管理機構進行信託財產之管理或處分時，是否依不動產投資信託計畫或不動產資產信託計畫及不動產投資信託契約或不動產資產信託契約之約定辦理。（三十八）查明受託機構是否未於不動產投資信託計畫及契約或…
- 行政票券金融公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第17條 …糾紛所遭受之損失（包括勞工檢查結果違反勞動基準法事項，應列明處分日期、處分字號、違反法規條文、違反法規內容、處分內容），並揭露目前與未來可能發生之估計金額及因應措施，如無法合理估計者，應說明無法合理估計之事實。八、重要契…
- 行政票券金融公司轉投資管理辦法 第7條 …備抵呆帳無提列不足。五、上年度及截至申請時，無違反金融法規受處分。六、內部管理無重大缺失。七、最近三年平均稅後損益無虧損。八、無其他未符金融政策要求之重大情事者。票券金融公司申請轉投資時，如因最近一次金融檢查，或經主管機…
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第13條 …三年內應無記過以上之不良紀錄，但其因他人違規或違法所致之連帶處分，已功過相抵者，不在此限。三、內部稽核人員充任領隊時，應有三年以上之稽核或金融檢查經驗；或一年以上之稽核經驗及五年以上之金融業務經驗；或一年以上之稽核經驗及…
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第40條 …主要檢查缺失、主管機關要求採行之重大缺失改善方案或可能採行之處分措施。
- 行政國際金融業務分行管理辦法 第11條 …生遭所在地主管機關或外部機構降等或有重大缺失遭所在地主管機關處分，於其改善情形經認可前，國際金融業務分行應暫停透過該中介機構協助執行確認客戶身分程序。三、國際金融業務分行應與中介機構簽署合作協議，明定協助確認客戶身分程序…