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第 14 / 17 頁- 行政機密檔案管理辦法 第15條 …借調極機密以上等級者，應由調案人親自至檔案管理單位歸還。檔案管理人員應檢視封套是否依規定密封。如未密封，應即通知調案人處理，並於調案紀錄註記之。
- 行政機密檔案管理辦法 第21條 機密檔案管理人員調、離職時，應列冊將保管之機密檔案逐項點交機關首長指定之人員或檔案管理單位主管。
- 行政金融監督管理委員會所屬中央存款保險股份有限公司人員進用辦法 第6條 …司董事長、總經理、董事、監察人、副總經理及應業務所需其他重要管理人員、特殊技術人員，由存保公司建立項目、職位及所需資格條件陳報本會核定後依規定程序進用，不受前條應公開甄試進用之限制。
- 行政受託機構募集不動產投資信託或資產信託受益證券公開說明書應行記載事項準則 第7條 …責。六、發起人概況。七、安排機構概況及職責。八、基金之經營與管理人員概況。九、借入款項及閒置資金之運用。十、基金淨資產價值之計算與公告。十一、受益證券信用評等及信用增強。十二、投資風險揭露。十三、受益人會議。十四、特別記…
- 行政受託機構募集不動產投資信託或資產信託受益證券公開說明書應行記載事項準則 第12條 基金之經營與管理人員概況應記載下列事項：一、經營與管理人員之姓名、主要經（學）歷、資格條件及權限。二、受託機構運用不動產投資信託基金之決策過程及各步驟之負責人員（包括投資分析、投資決策、投資執行及投資檢討）。三、受託機構…
- 行政受託機構募集不動產投資信託或資產信託受益證券公開說明書應行記載事項準則 第20條 …、委託人及專業估價者概況。六、安排機構概況及職責。七、經營與管理人員概況。八、借入款項及閒置資金之運用。九、受益證券信用評等等級及信用增強方式。十、投資風險揭露。十一、受益人會議。十二、特別記載事項。十三、有關法規。十四…
- 行政檔案法施行細則 第6條 …：指機關內或機關間因業務需要，提出檔案借調或調用申請，由檔案管理人員依權責長官之核定，檢取檔案提供參閱。六、清理：指依檔案目錄逐案核對，將逾保存年限之檔案或已屆移轉年限之永久保存檔案，分別辦理銷毀或移轉，或為其他必要之處…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第6-4條 …年十二月三十一日前，依事業規模及業務情況配置適足及適任之風險管理人員。風險管理主管及業務人員未符合第四條、第四條之一、第六條所定資格條件者，及未符合第八條第一項兼任職務規定者，應於中華民國一百十一年十二月三十一日前辦理補…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第8條 證券投資信託事業之內部稽核及風險管理人員，不得辦理登錄範圍以外之業務。但他業兼營證券投資信託業務之內部稽核及風險管理人員，得由他業登錄之內部稽核及風險管理人員兼任相同性質之職務。證券投資信託事業之法令遵循人員不得由從事第…
- 行政證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第4條 …適當有效之防制洗錢及打擊資恐內部控制負最終責任。董事會及高階管理人員應瞭解其洗錢及資恐風險，及防制洗錢及打擊資恐計畫之運作，並採取措施以塑造重視防制洗錢及打擊資恐之文化。
- 行政證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第6條 …證券期貨業及其他經本會指定之金融機構國內外營業單位應指派資深管理人員擔任督導主管，負責督導所屬營業單位執行防制洗錢及打擊資恐相關事宜，並依證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則相關規定辦理自行評估。證券期貨業及…
- 行政不動產證券化條例 第4條 …管機關應就其最低實收資本額、股東結構、負責人資格條件、經營與管理人員專門學識或經驗、業務限制另定之。第一項第十二款所定不動產管理機構，應符合一定條件，並與受託機構簽訂記載其職權、義務、責任及應遵行事項之委任契約書。前項一…
- 行政不動產證券化條例 第6條 …表。四、公開說明書或投資說明書。五、不動產投資信託基金經營與管理人員符合主管機關規定之證明文件。六、設有信託監察人者，其信託監察人之名單、資格證明文件及願任同意書。七、受託機構董事會決議募集或私募不動產投資信託受益證券之…
- 行政不動產證券化條例 第29條 …對照表。四、公開說明書或投資說明書。五、不動產資產信託經營與管理人員符合主管機關規定之證明文件。六、設有信託監察人者，其信託監察人之名單、資格證明文件及願任同意書。七、受託機構董事會決議募集或私募不動產資產信託受益證券之…
- 行政檔案微縮儲存管理實施辦法 第9條 …迄號碼。四、原始文件拍攝後處理情形。五、微縮母片之保管單位、管理人員姓名及填寫日期。第一項置於末端之說明書應記載下列事項：一、原始文件製作單位。二、原始文件保管單位。三、微縮片編號、起迄序號及總數量。四、微縮母片之型式、…
- 行政檔案微縮儲存管理實施辦法 第19條 原始文件經攝製微縮片後，檔案管理人員應將微縮片編號、微縮母片保管單位及原始文件處理情形註記於檔案目錄。
- 行政檔案電子儲存管理實施辦法 第11條 檔案經電子儲存後，檔案管理人員應將電子媒體編號及原始檔案處理情形等事項，註記於檔案目錄或提供檢索功能。
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 第6條 …明。四、公開說明書或投資說明書。五、不動產投資信託基金經營與管理人員符合主管機關規定之證明文件。六、設有信託監察人者，其信託監察人之名單、資格證明文件及願任同意書。七、受託機構董事會決議募集或私募不動產投資信託受益證券之…
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 第7條 …因說明。四、公開說明書或投資說明書。五、不動產資產信託經營與管理人員符合主管機關規定之證明文件。六、設有信託監察人者，其信託監察人之名單、資格證明文件及願任同意書。七、受託機構董事會決議募集或私募不動產資產信託受益證券之…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第7條 …其他期貨商任何職務。但期貨商法令遵循人員、內部稽核人員、風險管理人員及主辦會計人員兼任國外期貨關係企業相同性質職務者，不在此限。前項所稱關係企業，適用公司法關係企業章之規定。期貨商受託買賣、自行買賣及結算交割部門之經理人…
- 行政期貨信託事業管理規則 第47-1條 …年十二月三十一日前，依事業規模及業務情況配置適足及適任之風險管理人員。風險管理主管及業務員未符合第四十四條、第四十五條、第四十七條所定資格條件者，及未符合第五十條第三項兼任職務規定者，應於中華民國一百十一年十二月三十一日…
- 行政期貨信託事業管理規則 第50條 …定人員或證券全權委託投資經理人。期貨信託事業之內部稽核及風險管理人員，不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務員兼任。但他業兼營期貨信託事業之內部稽核及風險管理人員，如具第四十七條所定資格，得由他業登記之內部稽核及風險管理…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第19條 …條件、訓練及考評制度。銀行辦理衍生性金融商品業務之經辦及相關管理人員，應具備下列資格條件之一：一、參加國內金融訓練機構舉辦之衍生性金融商品及風險管理課程時數達六十小時以上且取得合格證書，課程內容須包括衍生性金融商品交易理…
- 行政槓桿交易商管理規則 第20條 …。但其他法令另有規定者，從其規定：一、內部稽核人員。二、風險管理人員。槓桿交易商辦理研究分析或商品設計及推介或銷售之業務員，不得兼任結算交割及主辦會計等職務。槓桿交易商辦理研究分析或商品設計及推介或銷售之業務員，得由期貨…
- 行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第5條 …效之防制洗錢及打擊資恐內部控制負最終責任。董（理）事會及高階管理人員應瞭解其洗錢及資恐風險，及防制洗錢及打擊資恐計畫之運作，並採取措施以塑造重視防制洗錢及打擊資恐之文化。
- 行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第7條 …險業務之郵政機構及其他經本會指定機構國內外營業單位應指派資深管理人員擔任督導主管，負責督導所屬營業單位執行防制洗錢及打擊資恐相關事宜，並依相關規定辦理自行查核。保險公司、辦理簡易人壽保險業務之郵政機構、第三項以外之其他經…
- 行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法 第15條 …於交易部門以外之風險管理單位，其負責衍生性金融商品交易之風險管理人員應具有風險辨識、衡量、監控及報告之專業能力，且不得擔任衍生性商品交易部門之任何職務。二、衍生性金融商品交易、確認及交割人員不得互相兼任。三、訂定風險管理…
- 行政共同信託基金管理辦法 第4條 …。四、共同信託基金募集發行公開說明書。五、共同信託基金經營與管理人員符合主管機關依本法第二十四條第四項規定所定信託專門學識或經驗之證明文件，其具有運用決定權人員並應檢附第十七條所定相關資格及工作經驗證明文件。六、信託監察…
- 行政共同信託基金管理辦法 第18條 信託業之董事、監察人及辦理共同信託基金業務之經營與管理人員，不得有下列行為：一、違反本法第二十三條、第二十五條及第二十七條規定之行為。二、違反信託本旨，不當處分或侵占信託財產。三、除依法令所為之查詢外，違反法定或約定之保…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第4條 …其他證券商任何職務。但證券商法令遵循人員、內部稽核人員、風險管理人員及主辦會計人員兼任國外證券關係企業相同性質職務者，不在此限。前項所稱關係企業，適用公司法關係企業章之規定。證券商之下列業務人員不得辦理登記範圍以外之業務…