「代理人」的搜尋結果
條文搜尋結果
第 14 / 101 頁- 行政境外結構型商品管理規則 第11條 發行人或總代理人如發現受託或銷售機構受託投資、受託買賣或為投資型保險投資境外結構型商品違反法令或逾越授權範圍之情事，應立即要求其改善及副知本會，並於二個營業日內將改善情形以書面通知本會。
- 行政境外結構型商品管理規則 第12條 發行人或總代理人辦理境外結構型商品之交易事宜，應配置適足與適任及符合下列資格條件之業務人員及內部稽核人員：一、業務人員應符合證券商負責人與業務人員管理規則第六條或信託業負責人應具備資格條件暨經營與管理人員應具備信託專門學…
- 行政境外結構型商品管理規則 第13條 發行人或總代理人依本規則規定應公告之事項，應經由本會指定之資訊傳輸系統進行傳輸完成公告。
- 行政境外結構型商品管理規則 第14條 發行人或總代理人應於每一營業日公告所發行或代理之境外結構型商品參考價格資料。受託或銷售機構應於本會所定期限內，製作並交付書面或電子檔案之交易確認書、對帳單或其他證明文件予投資人，並應於對帳單上揭露最近之參考價格供投資之人…
- 行政境外結構型商品管理規則 第15條 發行人、總代理人及受託或銷售機構不得有下列行為：一、以詐欺、脅迫或其他不正當方式發行或代理境外結構型商品之受託投資等交易事宜。二、與投資人為投資境外結構型商品收益共享或損失分擔之約定。三、為虛偽、欺罔、或其他顯著有違事實…
- 行政境外結構型商品管理規則 第16條 境外結構型商品發行機構、總代理人及受託或銷售機構間應共同簽訂書面契約。但屬同一法律主體者，不在此限。前項契約應記載事項，應包含下列情事：一、總代理人及受託或銷售機構為遵循相關法令，要求境外結構型商品發行機構應配合提供之資…
- 行政境外結構型商品管理規則 第18條 境外結構型商品符合下列條件者，由其發行人或總代理人填具申請書並檢具第十九條第一項之各款文件，送受託或銷售機構所屬同業公會依第二十條第一項及第四項所定審查程序、方式、審查基準、資訊揭露及相關規範審查通過後，經由受託或銷售機…
- 行政境外結構型商品管理規則 第19條 …外結構型商品非以專業投資人為受託或銷售對象者，其發行人或其總代理人應檢具下列文件送受託或銷售機構所屬同業公會審查，並應於收到審查通過通知書後二個營業日內報請本會備查：一、發行人或總代理人及受託或銷售機構依第十六條第一項所…
- 行政境外結構型商品管理規則 第21條 發行人或總代理人申請發行或代理之境外結構型商品非以專業投資人為受託或銷售對象者，經受託或銷售機構所屬同業公會審查通過後，應於開始受託投資、受託買賣或以之為投資型保單之投資標的前二個營業日辦理公告。前項公告內容，應記載下列…
- 行政境外結構型商品管理規則 第24條 發行人、總代理人及受託或銷售機構從事境外結構型商品之推介或提供境外結構型商品資訊及行銷文件，不得有下列情形：一、藉所屬同業公會對該境外結構型商品之審查通過，作為證實申請事項或保證境外結構型商品價值之陳述或推介。二、使人誤…
- 行政境外結構型商品管理規則 第25條 發行人、總代理人或受託或銷售機構違反前條規定時，應依相關法令負其責任。
- 行政管理外匯條例 第22條 …以下之罰金；其外匯及價金沒收之。法人之代表人、法人或自然人之代理人、受僱人或其他從業人員，因執行業務，有前項規定之情事者，除處罰其行為人外，對該法人或自然人亦科以該項之罰金。
- 行政臺灣地區與大陸地區金融業務往來及投資許可管理辦法 第63條 …可證照。十七、公司章程。十八、為指定在臺灣地區之訴訟及非訴訟代理人所簽發之授權書。十九、在臺灣地區訴訟及非訴訟代理人聲明書。二十、其他主管機關規定應提出之資料或文件。前項擔任分行經理人員應具備良好之品德操守及專業領導能力…
- 行政臺灣地區與大陸地區金融業務往來及投資許可管理辦法 第68條 …低專撥營業資金之三分之二，不足者，其在臺灣地區之訴訟及非訴訟代理人應即申報主管機關。主管機關對具有前項情形之大陸地區銀行或陸資銀行，得令其限期匯入補足專撥營業資金；屆期未補足者，主管機關得令其停止業務並依銀行法為其他必要…
- 行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢辦法 第3條 …獨立來源之文件、資料或資訊，辨識及驗證客戶身分。（二）對於由代理人辦理者，應確實查證代理之事實，並依前目方式辨識及驗證代理人身分。（三）辨識客戶實質受益人，並以合理措施驗證其身分，包括使用可靠來源之資料或資訊。（四）確認…
- 行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢辦法 第4條 …務關係。二、客戶拒絕提供審核客戶身分措施相關文件。三、對於由代理人辦理，且查證代理之事實及身分資料有困難者。四、持用偽、變造身分證明文件。五、出示之身分證明文件均為影本。六、提供文件資料可疑、模糊不清，不願提供其他佐證資…
- 行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢辦法 第7條 …辦理，如法令另有規定得依賴第三方執行辨識及驗證客戶本人身分、代理人身分、實質受益人身分或業務關係之目的及性質時，該依賴第三方之辦理融資性租賃業務事業仍應負確認客戶身分之最終責任，並應符合下列規定：一、應能立即取得確認客戶…
- 行政保險公證人管理規則 第6條 …之宣告，尚未執行完畢，或執行完畢尚未逾五年。十八、曾充任保險代理人公司、保險經紀人公司或公證人公司之董事、監察人或總經理，而於任職期間，該公司受保險法第一百六十四條之一第一項第一款之處分，或受第一百六十七條之二廢止許可並…
- 行政保險公證人管理規則 第10條 …業或具有同等學歷，並具保險公司、保險合作社、公證人公司、保險代理人公司或保險經紀人公司工作經驗五年以上。二、國內外專科以上學校畢業或具同等學歷，並曾擔任公證人之簽署工作五年以上。三、有其他事實足資證明具備保險專業知識或保…
- 行政保險公證人管理規則 第11條 …業或具有同等學歷，並具保險公司、保險合作社、公證人公司、保險代理人公司或保險經紀人公司工作經驗三年以上。二、國內外專科以上學校畢業或具同等學歷，並曾擔任公證人之簽署工作二年以上。三、有其他事實足資證明具備保險專業知識或保…
- 行政保險代理人保險經紀人保險公證人繳存保證金及投保相關保險辦法 第2條 保險代理人（以下簡稱代理人）、保險經紀人（以下簡稱經紀人）、保險公證人（以下簡稱公證人）及銀行經許可後，應持繳存保證金及投保相關保險之證明文件，向主管機關申請核發執業證照。本辦法所稱銀行，指經主管機關許可兼營保險代理人或…
- 行政保險代理人保險經紀人保險公證人繳存保證金及投保相關保險辦法 第3條 以個人名義執行代理人、經紀人或公證人業務者，應繳存保證金新臺幣十萬元。以公司型態經營代理人、經紀人或公證人業務者，前一年度營業收入達下列各款金額者，應於營業年度終了後六個月內依各該款規定繳存保證金：一、未達新臺幣一千萬元…
- 行政保險代理人保險經紀人保險公證人繳存保證金及投保相關保險辦法 第5條 代理人、經紀人及公證人應投保專業責任保險，保險金額採單一總限額制，保險期間不得中斷。前項專業責任保險，以個人型態執行代理人、經紀人或公證人業務者，保險金額不得低於新臺幣一百萬元；以公司型態經營代理人、經紀人或公證人業務者…
- 行政保險代理人保險經紀人保險公證人繳存保證金及投保相關保險辦法 第7條 代理人、經紀人及公證人於投保或續保專業責任保險或保證保險時，應向所屬公會報備；變更保險金額時，亦同。
- 行政保險代理人保險經紀人保險公證人繳存保證金及投保相關保險辦法 第8條 代理人、經紀人及公證人所屬公會應將前條之投保情形向主管機關申報之。
- 行政保險代理人保險經紀人保險公證人繳存保證金及投保相關保險辦法 第9條 代理人、經紀人及公證人繳存保證金或投保相關保險未符合本辦法規定，無正當理由者，得由主管機關廢止其許可，並註銷執業證照。
- 行政保險代理人保險經紀人保險公證人繳存保證金及投保相關保險辦法 第10條 銀行及外國代理人、經紀人、公證人在中華民國境內設立之分公司準用本辦法規定繳存保證金與投保相關保險。本辦法所稱前一年度營業收入於銀行第一年度經營業務時，係指銀行或其關係企業轉投資成立或概括承受之保險經紀人公司或保險代理人公…
- 行政保險法第一百七十七條之一第二項所定本人書面同意方式、業務範圍及其他應遵行事項管理辦法 第4條 保險業、保險代理人、經紀人、公證人就本法第一百七十七條之一第一項第一款所定之業務範圍如下：一、保險業：指招攬、核保、理賠、客戶服務、契約保全、再保險、追償、申訴及爭議處理、內部控制及稽核之業務。二、保險代理人：指依授權書…
- 行政保險法第一百七十七條之一第二項所定本人書面同意方式、業務範圍及其他應遵行事項管理辦法 第6條 …核項目，並依據保險業內部控制及稽核制度實施辦法辦理查核。保險代理人、經紀人、公證人依據本法第一百七十七條之一規定蒐集、處理或利用病歷、醫療、健康檢查之個人資料，應訂定內部處理程序，並提報董（理）事會通過，修正時亦同；依保…
- 行政保險商業同業公會管理規則 第2條 …保險商業同業公會、中華民國人壽保險商業同業公會、中華民國保險代理人商業同業公會、中華民國保險經紀人商業同業公會、台北市公證商業同業公會及高雄市公證商業同業公會。