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第 139 / 160 頁- 行政票券金融公司年報應行記載事項準則 第23條 …券金融公司應於股東會召開日七日前將年報之電子檔傳至本會指定之資訊申報網站。但上市上櫃票券金融公司於最近會計年度終了日實收資本額達新臺幣二十億元以上或召開股東會其股東名簿記載之外資及陸資持股比率合計達百分之三十以上者，應於…
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第8條 …當之職務分工，且管理階層及員工不應擔任責任相衝突之工作。四、資訊與溝通：係指專營電子支付機構蒐集、產生及使用來自內部與外部之攸關、具品質之資訊，以支持內部控制其他組成要素之持續運作，並確保資訊在專營電子支付機構內部與外部…
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第9條 …（二）適用國際會計準則之管理、會計暨財務報表編製流程、總務、資訊、人事之管理。（三）對外資訊揭露作業之管理。（四）金融檢查報告之管理。（五）金融消費者保護之管理。（六）委外作業之管理。（七）使用者及特約機構身分確認之管理…
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第14條 …、逾越稽核職權範圍以外之行為或有其他不正當情事，對於所取得之資訊，對外洩漏或為己圖利或侵害所屬專營電子支付機構之利益。三、因職務上之廢弛，致有損及所屬專營電子支付機構或利害關係人之權益等情事。四、對於以前曾服務之部門，於…
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第16條 內部稽核單位對業務、財務、資產保管及資訊單位每年至少應辦理一次一般查核及一次專案查核，對其他管理單位每年至少應辦理一次專案查核。內部稽核單位應將法令遵循制度之執行情形，併入對業務及管理單位之一般查核或專案查核辦理。
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第17條 …、各項業務作業控制與內部管理、使用者及特約機構資料保密管理、資訊管理、員工保密教育、金融消費者權益保護措施及自行查核辦理情形，並加以評估。二、對各單位發生重大違法、缺失或弊端之檢查意見及對失職人員之懲處建議。三、金融檢查…
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第21條 …部稽核人員之資料，於每年一月底前依主管機關規定格式以網際網路資訊系統申報主管機關備查。專營電子支付機構依前項規定申報內部稽核人員之基本資料時，應檢查內部稽核人員是否符合第十三條第二項及前條規定，如有違反者，應於二個月內改…
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第22條 …上一年度之年度稽核計畫執行情形，依主管機關規定格式以網際網路資訊系統申報主管機關備查。專營電子支付機構應於每會計年度終了前將次一年度稽核計畫以書面交付監察人或審計委員會核議，並作成紀錄，如未設審計委員會者，並應先送獨立董…
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第23條 …制度缺失與異常事項及其改善情形，依主管機關規定格式以網際網路資訊系統申報主管機關備查。
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第24條 …專營電子支付機構應建立自行查核制度。各業務、財務、資產保管及資訊單位應每半年至少辦理一次一般自行查核及一次專案自行查核。各單位辦理前項之自行查核，應由該單位主管指定非原經辦人員辦理並事先保密。第一項自行查核報告應作成工作…
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第31條 …，訓練內容應至少包含新修正法令。專營電子支付機構應以網際網路資訊系統向主管機關申報法令遵循主管及法令遵循單位所屬人員之名單及受訓資料。
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第36條 …安全並控管詐欺風險。二、建立作業程序之檢查及控管機制，並建立資訊安全防護機制及緊急應變計畫。三、建立使用者及特約機構管理機制。四、建立業務或財務顯著惡化之退場機制。五、建立支付款項管理機制。六、建立使用者及特約機構身分確…
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第36-1條 …之資產總額達新臺幣十億元或使用者人數達二百萬人以上者，應設置資訊安全專責單位及主管，不得兼辦資訊或其他與職務有利益衝突之業務，並配置適當人力資源及設備。前項資訊安全專責單位如隸屬於資訊組織架構，應與資訊單位分別設置，以符…
- 行政國際金融業務分行管理辦法 第4條 …資料申報窗口網站，依相關報表格式申報資產負債表及損益表等財務資訊。國際金融業務分行應於每季及每月營業終了後十日內，依中央銀行規定之格式及內容，分別將業務相關之季報表、資產負債月報表及業務相關之月報表，報請中央銀行備查。
- 行政國際金融業務分行管理辦法 本條文有附件第10條 …錢防制法、資恐防制法、主管機關所定應取得或驗證之文件、資料或資訊（如附件）、中華民國銀行商業同業公會全國聯合會所定銀行防制洗錢及打擊資助恐怖主義注意事項範本及國際金融業務分行接受境外客戶開戶暨受託投資信託商品自律規範等規…
- 行政國際金融業務分行管理辦法 第11條 …分行之要求，能及時提供協助確認客戶身分程序中取得之任何文件或資訊。四、國際金融業務分行應依風險基礎方法，定期及不定期對中介機構協助確認客戶身分程序之執行情形，及對客戶資訊之使用、處理及控管情形進行查核及監督；相關查核得委…
- 行政電子支付機構使用者身分確認機制及交易限額管理辦法 第19條 …、營業場所照片或其他得確認提供商品或服務等實質交易業務事實之資訊。電子支付機構應與使用者簽訂特約機構契約，始得提供該使用者代理收付實質交易款項收款服務。但依本條例第六條第四款或電子支付機構業務管理規則第七條規定者，不在此…
- 行政電子支付機構使用者身分確認機制及交易限額管理辦法 第24條 …付款方及收款方電子支付帳戶帳號或儲值卡號、可資識別之特約機構資訊、交易手續費及交易結果；發生退款時，留存退款方式、退款金額、退款幣別、退款時間、退款金額入帳之支付工具種類、帳號或卡號及交易結果。二、收受儲值款項業務：留存…
- 行政電子支付機構業務管理規則 第2條 …戶進行轉帳之機制。（二）間接連結機制：指電子支付機構透過金融資訊服務事業或票據交換所，間接向開戶金融機構提出扣款指示，連結使用者存款帳戶進行轉帳之機制。三、特約機構收付訊息整合傳遞：指電子支付機構接受特約機構及其他機構委…
- 行政電子支付機構業務管理規則 第4條 …法規規定辦理履約保證或交付信託，並應揭露該履約保證或交付信託資訊予使用者知悉。三、於契約中約定特約機構應遵守下列交易紀錄保存及查詢事項：（一）特約機構應妥善保存相關之交易資料、文件及單據至少五年。（二）特約機構應配合電子…
- 行政電子支付機構業務管理規則 第10條 …：一、付款方姓名、名稱或與電子支付機構約定其他足資識別身分之資訊及電子支付帳戶帳號；其中個人使用者之姓名，應予部分遮蔽。二、收款方姓名、名稱或與電子支付機構約定其他足資識別身分之資訊及電子支付帳戶帳號或金融機構存款帳戶帳…
- 行政電子支付機構業務管理規則 第11條 …先約定之自動交易扣款之程序及限額，應符合本規則及電子支付機構資訊系統標準及安全控管作業基準之相關規定，依不同交易限額採用相應之交易安全設計。二、電子支付機構除應依前條規定取得使用者事先約定之支付指示外，亦應與使用者約定自…
- 行政電子支付機構業務管理規則 第13條 …營國內小額匯兌業務，應於開始營業前參加本條例第八條第一項金融資訊服務事業經營跨機構間支付款項帳務清算業務所提供國內小額匯兌功能。但有正當理由，應事先向主管機關申請延展，延展期限不得超過三個月，並以一次為限。
- 行政電子支付機構業務管理規則 第29條 …付訊息，以提供服務所必要者為限。四、對於執行業務所知悉之相關資訊，除法令另有規定、經簽訂契約或書面明示同意者外，不得為執行業務目的外之利用。
- 行政電子支付機構業務管理規則 第30條 …定：一、應於契約載明各方之權利義務關係。二、應建立共用設備之資訊安全控管機制，以確保交易資訊（包含但不限於電子支付帳號、儲值卡卡號、交易內容、交易授權及清算等資訊）之隱密性、安全性，及資料傳輸、交換或處理之正確性。
- 行政電子支付機構業務管理規則 第32條 …露紅利積點發行人之名稱及服務項目，並載明紅利積點發行人之聯絡資訊、紅利積點相關權利義務之查詢方式，及爭議處理方式及管道。三、應要求其他紅利積點發行人或與紅利積點發行人合作之人，就其所發行或提供之紅利積點及其使用方式，確保…
- 行政電子支付機構業務管理規則 第33條 …者保護法等。（六）向使用者告知儲存區塊或應用程式運用者之聯絡資訊及可查詢使用者權利義務訊息之管道，並告知使用者電子支付機構僅提供儲值卡服務，未涉及儲存區塊運用者所提供商品或服務之業務經營。（七）建立消費者權益保障及風險管…
- 行政電子支付機構業務管理規則 第44條 電子支付機構辦理電子支付機構業務之資訊系統及其備援系統，應設置於我國境內。但符合主管機關可立刻、直接、完整、持續取得相關資訊之情形，並經主管機關核准者，不在此限。電子支付機構依前項但書規定向主管機關申請核准時，應檢具下列…
- 行政電子支付機構業務管理規則 第45條 專營電子支付機構對於涉及營業執照所載業務項目或使用者資訊之相關作業委託他人處理，以下列事項範圍為限：一、代收以新臺幣現金繳納支付款項作業。二、支付款項現金及儲值卡之保管及運送作業。三、委託他人辦理無記名式儲值卡之販售、退…
- 行政電子支付機構業務管理規則 第45-1條 …得自行委託，或與委託同一雲端服務業者之其他金融機構聯合委託具資訊專業之獨立第三人查核，並應符合下列規定：（一）確認其查核範圍涵蓋雲端服務業者受託處理作業相關之重要系統及控制環節。（二）應評估第三人之適格性，以及其所出具查…