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第 139 / 187 頁- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第29條 …三年內應無記過以上之不良紀錄，但其因他人違規或違法所致之連帶處分，已功過相抵者，不在此限。三、內部稽核人員充任領隊時，應有三年以上之稽核或金融檢查經驗，或一年以上之稽核經驗及五年以上之金融業務經驗。銀行業國外營業單位配置…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第43條 …機關調降評等、主管機關要求採行之重大缺失改善方案或可能採行之處分措施。
- 行政金融機構設立外國特殊目的公司核准辦法 第2條 …發生與申請案有直接關聯之違反金融法規事項受主管機關重大裁罰或處分。但上開情事已具體改善、提出具體可行改善措施並經主管機關認可，不在此限。二、過去發起設立之特殊目的公司最近二年曾受本條例第一百零六條第二項規定之處分。三、信…
- 行政金融控股公司合併資本適足性管理辦法 第7條 …盈餘不得以現金或其他財產分配，主管機關並得視情節輕重為下列之處分：一、命令金融控股公司或其負責人限期提出資本重建或其他財務業務改善計畫。二、限制新增或命其減少法定資本需求、風險性資產總額、經營風險之約當金額及風險資本。三…
- 行政金融控股公司法 第5條 …、證券商於承銷有價證券期間所取得，且於證券主管機關規定期間內處分之股份。二、金融機構因承受擔保品所取得，且自取得日起未滿四年之股份或資本額。三、因繼承或遺贈所取得，且自繼承或受贈日起未滿二年之股份或資本額。
- 行政金融控股公司法 第16條 …表決權之股份者，其超過部分無表決權，並由主管機關命其於限期內處分。
- 行政金融控股公司法 第20條 …敘理由，附具股東會會議紀錄、清償債務計畫、子公司或投資事業之處分期限及處理計畫，報經主管機關核准後，依公司法進行清算。金融控股公司進行特別清算時，法院為監督該公司之特別清算，應徵詢主管機關之意見；必要時，得請主管機關推薦…
- 行政金融控股公司法 第36條 …決權，且不算入已發行股份之總數，主管機關並應限令金融控股公司處分違規投資。因設立金融控股公司而致其子公司業務或投資逾越法令規定範圍者，或金融機構轉換為金融控股公司之子公司而致其業務或投資逾越法令規定範圍者，主管機關應限期…
- 行政金融控股公司法 第53條 金融控股公司之銀行子公司、保險子公司或證券子公司所受之增資處分，金融控股公司應於持股比例範圍內為其籌募資金。金融控股公司之累積虧損逾實收資本額三分之一者，應即召開董事會，並通知監察人列席後，將董事會決議事項、財務報表、虧…
- 行政金融控股公司法 第54條 …管機關除得予以糾正、限期令其改善外，並得視情節之輕重，為下列處分：一、撤銷法定會議之決議。二、停止其子公司一部或全部業務。三、令其解除經理人或職員之職務。四、解除董事、監察人職務或停止其於一定期間內執行職務。五、令其處分…
- 行政金融控股公司法 第55條 …子公司之健全經營之虞者，主管機關得令金融控股公司於一定期間內處分所持有該投資事業之股份，或令金融控股公司降低其對銀行子公司、保險子公司或證券子公司持有之已發行有表決權股份或資本額及直接、間接選任或指派之董事人數至不符第四…
- 行政金融控股公司法 第56條 …融市場之必要，得命金融控股公司履行前項之義務，或於一定期間內處分該金融控股公司持有其他投資事業之一部或全部之股份、營業或資產，所得款項，應用於改善銀行子公司、保險子公司或證券子公司之財務狀況。
- 行政金融控股公司法 第57-3條 …職員或行為人與其配偶、直系親屬、同居親屬、家長或家屬間所為之處分其財產行為，均視為無償行為。第一項之金融控股公司負責人、職員或行為人與前項以外之人所為之處分其財產行為，推定為無償行為。第一項及第二項之撤銷權，自金融控股公…
- 行政金融控股公司法 第60條 …定增加持股。四、違反第十六條第十項規定，未依主管機關所定期限處分。五、違反主管機關依第十六條第五項所定辦法中有關申報或公告之規定。六、違反第十六條第六項規定，為質權之設定。七、違反第十八條第一項規定，未經許可為合併、概括…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第20條 …糾紛所遭受之損失（包含勞工檢查結果違反勞動基準法事項，應列明處分日期、處分字號、違反法規條文、違反法規內容、處分內容），並揭露目前及未來可能發生之估計金額與因應措施，如無法合理估計者，應說明無法合理估計之事實。五、資通安…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第21條 …增值、未折減餘額、公告現值或房屋評定價值、公允價值及預計未來處分或開發計畫。（附表四十九）二、使用權資產：銀行及金融控股公司列明取得成本達實收資本額百分之十或新臺幣三億元以上及票券金融公司列明取得成本達實收資本額百分之二…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第22條 …市或上櫃公司最近二年度及截至公開說明書刊印日止，子公司持有及處分本公司股票之情形及其設定質權之情形，並列明資金來源及其對公司財務績效及財務狀況之影響。（附表五十三）四、最近二年度及截至公開說明書刊印日止，發生公司法第一百…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第32條 …申請核准）時經本會通知應補充揭露之事項。八、最近二年度違法受處分及主要缺失與改善情形，應依下列原則揭露，如為金融控股公司者，包括其子公司：（一）負責人或職員因業務上犯罪經檢察官起訴者。（二）違反法令經本會處以罰鍰，或缺失…
- 行政金融資產證券化條例施行細則 第6條 …一、辦理公開招募或私募前所為之變更。二、特殊目的信託契約終止處分信託財產所得現金分配後，或資產證券化計畫所定債務清償及賸餘財產分派後，特殊目的信託契約存續期間或資產證券化計畫執行期間之縮短。三、依資產信託證券化計畫或資產…
- 行政金融資產證券化條例施行細則 第22條 特殊目的公司不得將受讓資產之管理及處分，信託創始機構代為處理。
- 行政信用合作社業務區域辦法 第7條 …予不准或酌減擴大業務區域之縣市：一、最近一年內違反金融法規受處分者。二、負責人因業務上故意犯罪於最近一年內經判處罪刑確定者。三、最近一年內發生舞弊案未依規定呈報或舞弊案情節重大者。四、有其他事實顯示有礙健全經營業務之虞或…
- 行政信用合作社合併程序及辦法 第13條 …經營消滅社原有業務項目。消滅社原經主管機關停止或限制部分業務處分者，原處分不及於合併後之新設社或存續社。
- 行政海洋污染防治法 第39條 …各目的事業主管機關得免提供擔保向法院或行政法院聲請假扣押、假處分。
- 行政海洋污染防治法 第63條 …益價值範圍內，予以追繳。前三項追繳，由為裁處之主管機關以行政處分為之；所稱利益得包括積極利益及應支出而未支出或減少支出之消極利益，其核算、推估及其他相關事項之辦法，由中央主管機關定之。
- 行政信用合作社法 第25條 左列金額應累積為資本公積：一、處分固定資產之溢價收入。二、受領贈與之所得。三、固定資產重估增值，扣除估價減值之溢額。四、自因合併而消滅之信用合作社，所承受之資產價額，減除自該信用合作社所承擔之債務額及向該信用合作社社員給…
- 行政信用合作社法 第26條 信用合作社對於主管機關對其業務缺失所為處分或限令改善事項，應提報理事會及監事會，並作成會議紀錄。前項業務缺失事項，應由理事會及監事會討論具體改善辦法，作成決議，立即執行並由監事追蹤考核。
- 行政信用合作社法 第27條 …無法健全經營而有損及社員及存款人權益之虞時，主管機關得為左列處分：一、撤銷各類法定會議之決議。但其決議內容違反法令或章程者，當然無效。二、撤銷經理人、職員，或命令信用合作社予以處分。三、限制發給理事、監事酬勞金。四、停止…
- 行政信用合作社法 第38-5條 …職員或行為人與其配偶、直系親屬、同居親屬、家長或家屬間所為之處分其財產行為，均視為無償行為。第一項之信用合作社負責人、職員或行為人與前項以外之人所為之處分其財產行為，推定為無償行為。第一項及第二項之撤銷權，自信用合作社知…
- 行政信用合作社法 第40條 …帳冊文件。三、隱匿或毀棄信用合作社財產或為其他不利於債權人之處分。四、對中央主管機關指定之監管人、接管人或清理人詢問，無正當理由不為答復或為虛偽之陳述。五、捏造債務或承認不真實之債務。
- 行政信用合作社資產評估損失準備提列及逾期放款催收款呆帳處理辦法 第7條 …超過清償期三個月，或雖未超過三個月，但已向主、從債務人訴追或處分擔保品者。協議分期償還放款符合一定條件，並依協議條件履行達六個月以上，且協議利率不低於原承作利率或信用合作社新承作同類風險放款之利率者，得免予列報逾期放款。…