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第 138 / 168 頁- 行政證券投資信託及顧問法 第48條 …十五條第一項第一款或第二款之情事致終止契約者，得由清算人選任適當之基金保管機構報經主管機關核准後，擔任清算時期基金保管職務。除法律或契約另有規定外，清算人及基金保管機構之權利義務在基金存續範圍內，與原證券投資信託事業、基…
- 行政證券投資信託及顧問法 第88條 …益之會員，協調其他會員協助處理該會員之業務，或報請主管機關為適當之處分。六、對於破產會員之財產進行管理。七、對於違反本法規定之會員為撤銷或暫停會員資格之處置。同業公會為前項第三款要求會員對其從業人員暫停執行業務或第七款之…
- 行政證券投資信託及顧問法 第101條 …人，於期限內提出財務、業務報告或其他相關資料，並得直接或委託適當機構，檢查其財務、業務狀況及其他相關事項，該事業、機構或其關係人不得規避、妨礙或拒絕。主管機關認為必要時，得隨時指定律師、會計師或其他專門職業或技術人員為前…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第14條 資產應作適當之分類。流動資產與非流動資產應予以劃分。各資產項目預期於資產負債表日後十二個月內回收之總金額，及超過十二個月後回收之總金額，應分別在財務報告表達或附註揭露。流動資產係指期貨商預期於其正常營業週期中實現該資產，…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第15條 負債應作適當之分類。流動負債與非流動負債應予以劃分。各負債項目預期於資產負債表日後十二個月內清償之總金額，及超過十二個月後清償之總金額，應分別在財務報告表達或附註揭露。流動負債係指期貨商預期於其正常營業週期中清償該負債；…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第18條 …資產或提供融資予客戶之特定主要經營活動，以將收益及費損分類至適當之種類。綜合損益表至少應包括下列項目，並於附註中揭露其明細內容：一、收益：（一）經紀手續費收入：期貨商受託從事期貨交易所取得之手續費收入。（二）期貨佣金收入…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第4條 …券投資信託基金與現有證券投資信託基金之投資基本方針及範圍未有適當區隔或其投資標的顯有不當。十二、違反證券管理法令或證券投資信託契約，情節重大。十三、前向本會提出募集或追加募集證券投資信託基金申請（報）書件內容正確完整聲明…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第35條 …、原經理之開放式證券投資信託基金，如同質性高者應檢討合併或作適當之處置。二、消滅公司原經理之封閉式證券投資信託基金，應召開受益人會議報告證券投資信託事業合併之事實及影響，並討論是否同意改由存續公司繼續經理，及受益人會議不…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第79條 …或保管顯然不善，經本會命令更換，致不能繼續執行職務，而無其他適當之證券投資信託事業或基金保管機構承受原事業或機構之權利及義務。二、受益人會議決議更換證券投資信託事業或基金保管機構，而無其他適當之證券投資信託事業或基金保管…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第81條 …第一款或第二款之情事致終止證券投資信託契約者，得由清算人選任適當之基金保管機構報經本會核准後，擔任清算時期基金保管職務。除法律或證券投資信託契約另有規定外，清算人及基金保管機構之權利義務在基金存續範圍內，與原證券投資信託…
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第7條 …。三、重大喪失債信情事，尚未了結或了結後尚未逾四年者。四、無適當之風險管理措施者。五、曾發行認購（售）權證而有無法履約之情事者。六、最近一年內未能依證券交易所或櫃檯買賣中心認購（售）權證相關規定辦理，且無法於限期內改善者…
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第7條 …情形，發現有違反法令或自律規範者，應即依本法第八十八條規定為適當處置，並通知本會。前項查察辦法，由證券投資信託暨顧問商業同業公會擬訂，申報本會核定。證券投資信託暨顧問商業同業公會對他業兼營證券投資信託暨顧問業務之會員進行…
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第12條 證券投資信託暨顧問商業同業公會對下列規定情事，除應即為適當處置外，並應申報本會備查：一、證券投資信託暨顧問商業同業公會或其業務人員及會員之負責人或業務員因執行證券投資信託、證券投資顧問、全權委託投資與境外基金相關業務涉訟…
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第20條 …執行者，該證券投資信託暨顧問商業同業公會應予以解聘、解僱或為適當之處置。
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第8條 …明書。二、董（理）事會或常務董（理）事會決議辦理之議事錄，或適當人員授權之證明文件。三、負責本業務人員相關從業經驗或專業訓練之證明文件。四、營業計畫書：應包括商品介紹、商品特性說明書及風險預告書。
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第11條 …管理，並應遵循下列規定辦理：一、銀行辦理衍生性金融商品，應經適當程序檢核，並由高階管理階層及相關業務主管共同參考訂定風險管理制度。對風險容忍度及業務承作限額，應定期檢討提報董（理）事會審定。二、辦理衍生性金融商品業務之交…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第24條 …財產狀況、交易目的、商品理解等特性及交易該項衍生性金融商品之適當性。銀行依前項商品適合度制度對客戶所作成之客戶屬性評估及分級結果，應由適當之單位或人員進行覆核，並至少每年重新檢視一次，且須經客戶以簽名、蓋用原留印鑑或其他…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第29條 …認該結構型商品之合法性、投資假設及其風險報酬之合理性、交易之適當性及有無利益衝突之情事。（二）就結構型商品特性、本金虧損之風險與機率、流動性、商品結構複雜度、商品年期等要素，綜合評估及確認該金融商品之商品風險程度，且至少…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第29-1條 …。三、銀行與符合前款所列條件之客戶進行結構型商品交易前，應由適當之單位或主管人員進行覆審，確認客戶辦理商品交易之適當性後，始得承作。
- 行政槓桿交易商管理規則 第12條 …改正，屆期仍未改正，或其情節重大者，中央銀行得廢止該許可或為適當之處置。槓桿交易商經營前項業務及從事相關避險交易，其結匯事宜應依外匯收支或交易申報辦法及相關規定辦理。槓桿交易商得以客戶身分向經中央銀行許可辦理衍生性外匯商…
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第16條 …限額，由證券商自行控管，並應訂定內部授信作業及風險控管程序，適當評估客戶授信額度及控管授信風險。前項內部授信作業及風險控管程序應包括關聯戶授信額度控管，其應遵循事項由證券交易所會同證券櫃檯買賣中心擬訂，並報主管機關核定。
- 行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第5條 …報告。二、考量所有風險因素，以決定整體風險等級，及降低風險之適當措施。三、訂定更新風險評估報告之機制，以確保風險資料之更新。四、於完成或更新風險評估報告時，將風險評估報告送本會備查。第一項第二款之防制洗錢及打擊資恐計畫，…
- 行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第8條 …及與防制洗錢及打擊資恐業務有關人員，應依其業務性質，每年安排適當內容及時數之防制洗錢及打擊資恐教育訓練，以使其瞭解所承擔之防制洗錢及打擊資恐職責，及具備執行該職責應有之專業。個人執業之保險代理人或保險經紀人應依其業務性質…
- 行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第9條 …內部控制及稽核制度之執行情形，得採風險基礎方法隨時派員或委託適當機構辦理查核，查核方式包括現地查核及非現地查核。本會或受委託查核者執行前項查核，得命保險公司、辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經本會指定機構提示有關帳簿…
- 行政證券交易所管理規則 第23條 …務業務及內部稽核作業情形；發現有違反法令或不當情事者，應即為適當處置，並通知本會。證券交易所為前項之查察時，發現其會員或證券經紀商、證券自營商有經營不善，發生虧損信用難以維持，或遇有突發事件，或內部稽核作業有重大缺失者，…
- 行政證券交易所管理規則 第34條 證券交易所對左列規定情事，除應即為適當處置外，並應向本會申報備查：一、集中交易市場因不可抗拒之偶發事故臨時停止當市之部分交易或集會之情事。二、交易系統與交易資訊傳輸系統發生故障或中斷之情事。三、會員或證券經紀商、證券自營…
- 行政證券交易所管理規則 第45-1條 …有怠於執行或未確實執行者，所屬證券交易所應予以解聘、解僱或為適當之處分。
- 行政證券發行人財務報告編製準則（採國際財務報導準則版本） 第9條 資產應作適當之分類。流動資產與非流動資產應予以劃分。但如按流動性之順序表達所有資產能提供可靠而更攸關之資訊者，不在此限。各資產項目預期於資產負債表日後十二個月內回收之總金額，及超過十二個月後回收之總金額，應分別在財務報告…
- 行政證券發行人財務報告編製準則（採國際財務報導準則版本） 第10條 負債應作適當之分類。流動負債與非流動負債應予以劃分。但如按流動性之順序表達所有負債能提供可靠而更攸關之資訊者，不在此限。各負債項目預期於資產負債表日後十二個月內清償之總金額，及超過十二個月後清償之總金額，應分別在財務報告…
- 行政證券發行人財務報告編製準則（採國際財務報導準則版本） 第12條 …資產或提供融資予客戶之特定主要經營活動，以將收益及費損分類至適當之種類。綜合損益表至少包括下列項目：一、收入：（一）營業收入：係指主要經營活動產生之收入，包括移轉商品或勞務之收入等。（二）客戶合約收入之認列及衡量應依國際…