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行政證券商管理規則第46條 …第四款或證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款至第五款規定之處分者。四、最近一年證券交易所及證券櫃檯買賣中心對其總、分公司內部控制執行情形所為內部稽核之查核，其評分結果情況良好達本會規定標準者。證券商申請合併，如有未符合…
行政證券商管理規則第50條 …，並經本會認可者，得不受其限制：一、最近三個月未曾受本會警告處分。二、最近半年未曾受本會命令解除或撤換其董事、監察人或經理人職務處分。三、最近一年未曾受本會停業處分。四、最近二年未曾受本會廢止分支機構、簡易分支機構或部分…
行政證券商管理規則第58-2條 …本會備查。國外分支機構發生重大偶發及舞弊事件或受當地主管機關處分，應於事件發生或接獲當地主管機關處分通知之次日起二日內通報本會。
行政金融消費者保護法第12-1條 …規定辦理者，主管機關得限期令其改正，並得視情節之輕重，為下列處分：一、警告。二、停止該金融商品全部或一部之銷售。三、對金融服務業就其全部或部分業務為一年以下之停業。四、命令金融服務業停止其董（理）事、監察人、經理人或受僱…
行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法第3條 …融控股公司法第五十四條第一項第一款、第四款、第五款及第六款之處分、第五十五條第一項之處分、第五十六條第二項之處分。
行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法第8條 …關規定辦理，如執行業務涉有違規情事時，得依他業法令之規定予以處分。辦理共同行銷之業務人員辦理銀行存款開戶業務時，應受相關專業訓練課程。金融控股公司人員兼為子公司共同行銷業務時，其兼任行為不得有利益衝突或違反金融控股公司及…
行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法第6條 …下列情事之一：（一）最近三個月內曾受本法第六十六條第一款規定處分，或依期貨交易法第一百條第一項第一款處分。（二）最近半年曾受主管機關命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務處分，或撤換其負責人或其他有關人員之處分。（三…
行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法第16條 …定，證券商並應於契約書充分揭露運用資金及為支應客戶資金需求而處分各類標的時可能產生之風險。十、應以特別約定條款載明投資標的為政府債券、上市（櫃）普通公司債或一般金融債券之附買回交易時，所從事單筆附買回交易係合併二個以上客…
行政金融控股公司年報應行記載事項準則本條文有附件第18條 …糾紛所遭受之損失（包括勞工檢查結果違反勞動基準法事項，應列明處分日期、處分字號、違反法規條文、違反法規內容、處分內容），並揭露目前及未來可能發生之估計金額與因應措施，如無法合理估計者，應說明無法合理估計之事實。十、重要契…
行政公開發行票券金融公司財務報告編製準則第10條 …間應付金額之部分。十、待出售資產：（一）指依出售此類資產（或處分群組）之一般條件及商業慣例，於目前狀態下，可供立即出售，且其出售必須為高度很有可能預期於報導期間後十二個月內回收金額之資產或待出售處分群組內之資產。（二）待…
行政公開發行票券金融公司財務報告編製準則第11條 …之本期及前期所得稅。八、與待出售資產直接相關之負債：指依出售處分群組之一般條件及商業慣例，於目前狀態下，可供立即出售，且其出售必須為高度很有可能之待出售處分群組內之負債。九、應付公司債：指票券金融公司發行之債券。發行債券…
行政公開發行票券金融公司財務報告編製準則第13條 …。（八）其他營業損益：不屬於上列各項目之其他營業淨收益，包括處分不良資產、承受擔保品及處分不動產及設備之損益等。三、營業淨收益：利息淨收益加利息以外淨收益之合計數。四、各項提存：對備抵呆帳及保證責任準備所提列之各項提存。…
行政金融控股公司投資管理辦法第2條 …內未發生與申請案有直接關聯之違反金融法規受主管機關重大裁罰或處分。但對子公司增資、投資金額未超過新臺幣五千萬元、該投資促進整體金融市場之健全發展，或其該等情事已具體改善、提出具體可行改善措施並經主管機關認可者，不在此限。…
行政金融控股公司投資管理辦法第9條 …之原因。二、後續投資規劃及時程：（一）規劃停止投資者，應檢附處分持股期限、方式、辭任被投資事業董事及監察人職務等計畫。（二）規劃繼續進行投資者，應依本辦法規定檢附書件向主管機關再行提出申請，但以一次為限；其仍未於核准投資…
行政金融控股公司投資管理辦法第11條 …股份之價格合理性說明及損益分析，並應包括「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第十條規定之報表及文件。三、對金融控股公司集團資本適足率之影響。四、依本法第四十三條進行子公司間共同行銷者，對參與共同行銷子公司客戶資料之處理…
行政公開發行銀行財務報告編製準則第10條 …間應付金額之部分。十、待出售資產：（一）指依出售此類資產（或處分群組）之一般條件及商業慣例，於目前狀態下，可供立即出售，且其出售必須為高度很有可能預期於報導期間後十二個月內回收金額之資產或待出售處分群組內之資產。（二）待…
行政公開發行銀行財務報告編製準則第11條 …之本期及前期所得稅。八、與待出售資產直接相關之負債：指依出售處分群組之一般條件及商業慣例，於目前狀態下，可供立即出售，且其出售必須為高度很有可能之待出售處分群組內之負債。九、存款及匯款：指支票、活期、定期、儲蓄等存款及匯…
行政公開發行銀行財務報告編製準則第13條 …。（八）其他營業損益：不屬於上列各項目之其他營業淨收益，包括處分不良資產、承受擔保品及處分不動產及設備之損益等。三、營業淨收益：利息淨收益加利息以外淨收益之合計數。四、呆帳費用、承諾及保證責任準備提存：針對各項資產所提列…
行政公開發行銀行財務報告編製準則本條文有附件第32條 …）五、主要外幣淨部位（市場風險）。（格式R）六、重大資產買賣處分情形（依公開發行公司取得或處分資產處理準則相關規定）。七、持有銀行股份依股數排序前十名股東之姓名、持有股數、持有股數占已發行股數之比例及股權設質情形。前項於…
行政金融控股公司財務報告編製準則第14條 …間應付金額之部分。十、待出售資產：（一）指依出售此類資產（或處分群組）之一般條件及商業慣例，於目前狀態下，可供立即出售，且其出售必須為高度很有可能預期於報導期間後十二個月內回收金額之資產或待出售處分群組內之資產。（二）待…
行政金融控股公司財務報告編製準則第15條 …付之本期及前期所得稅。九、與待出售資產直接相關之負債：依出售處分群組之一般條件及商業慣例，於目前狀態下，可供立即出售，且其出售必須為高度很有可能之待出售處分群組內之負債。十、存款及匯款：支票、活期、定期、儲蓄等存款及匯款…
行政金融控股公司財務報告編製準則第17條 …損益：不屬於上列各項目之其他營業淨收益，如出售不良債權損失及處分不動產及設備之損益等。三、營業淨收益：利息淨收益加利息以外淨收益之合計數。四、呆帳費用、承諾及保證責任準備提存：針對各項資產所提列備抵呆帳、融資承諾及保證責…
行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法本條文有附件第6條 …法性及健全性自我評估分析，包括最近五年內是否有違規、弊案或受處分及有無重大「防制洗錢及打擊資助恐怖主義（AML／CFT）」缺失尚未改善之情形等情事之說明。六、母國金融主管機關同意其在我國設立分行之文件。七、母國金融主管機…
行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法本條文有附件第23條 …法性及健全性自我評估分析，包括最近三年內是否有違規、弊案或受處分等情事之說明。四、擬指派擔任在我國之代表人履歷及相關證明文件。五、母國金融主管機關同意其在我國設立代表人辦事處之文件。六、董事會對於申請核准在我國設立代表人…
行政同一人或同一關係人持有同一金融控股公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法第9條 …虛偽情事或違反核准時所為之附款，主管機關得廢止或撤銷已核准之處分，並限本人於一定期限內調整。主管機關依第五條至第七條規定核准同一人或同一關係人持有金融控股公司之股份後，發生不符合第三條至第七條規定之條件時，該同一人或同一…
行政金融機構非營業用辦公場所管理辦法本條文有附件第4條 …第七條有關不得移供對外營業使用之規定。六、遷移後原址之運用或處分計畫。七、其他經主管機關規定之事項。金融機構裁撤非營業用辦公場所申請書，應載明下列事項（格式如附表三）：一、主管機關前次核准設置或遷移之日期及文號。二、預定…
行政受益證券資產基礎證券私募特定人範圍投資說明書內容及轉讓限制準則第3條 …信託財產之評價方法、基本假設及專家意見。四、信託財產之管理及處分方法：（一）信託財產管理方法。（二）信託財產處分方法。（三）服務機構受委任事項。五、為處理特殊目的信託事務所為借入款項及費用負擔之說明：（一）借入款項之目的…
行政受益證券資產基礎證券私募特定人範圍投資說明書內容及轉讓限制準則第4條 …受讓資產之評價方法、基本假設及專家意見。四、受讓資產之管理及處分方法：（一）受讓資產管理方法。（二）受讓資產處分方法。（三）服務機構受委任或受託事項。五、為經營金融資產證券化計畫業務所為借入款項及費用負擔之說明：（一）借…
行政金融機構國內分支機構管理辦法第3條 …損及累積虧損。六、最近一年內無因違反金融相關法規，受主管機關處分之情事，或有違法情事，已具體改善，並經主管機關認可。七、最近一年內負責人無因業務上故意犯罪，經判處罪刑確定之情事。八、最近一年內發生舞弊案均依規定呈報且無情…
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第13條 …、減薪、損害其依法令、契約或習慣上所應享有之權益，或其他不利處分。檢舉案件之受理及調查過程，有利益衝突之人，應予迴避。第一項檢舉制度，至少應包括下列事項，並提報董（理）事會通過：一、揭示任何人發現有犯罪、舞弊或違反法令之…