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第 138 / 188 頁- 行政境外基金管理辦法 第26條 境外指數股票型基金符合下列條件者，得經本會核准向證券交易所申請上市並進行交易：一、基金註冊地與基金管理機構所在地為我國承認且公告。但因金融主管機關雙邊或多邊合作下所募集發行，其基金註冊地，不在此限。二、符合第二十三條第一…
- 行政境外基金管理辦法 第27條 …後，始得募集及銷售：一、符合第九條擔任境外基金總代理人之資格條件證明文件。二、境外基金機構與總代理人之總代理契約。三、境外基金機構與總代理人簽訂之人員培訓計畫。四、總代理人依規定提存之營業保證金之證明文件。五、境外基金註…
- 行政境外基金管理辦法 第27-2條 境外基金機構經本會認可符合一定條件者，所委任之總代理人辦理境外基金募集及銷售案件採申報生效制。總代理人依前項規定申報境外基金募集及銷售案件，於本會收到申報書即日起屆滿四十五個營業日生效。總代理人所提出之申報書件不完備、應…
- 行政境外基金管理辦法 第30條 …期補正，屆期不能完成補正。六、總代理人不符合第九條規定之資格條件。七、總代理人最近一年違反本辦法規定，其情節重大。八、其他本會為保護公益認有必要。
- 行政境外基金管理辦法 第52條 …、金融控股公司或其他經本會核准之法人或機構。二、符合本會所定條件之自然人、法人或基金。前項第二款之應募人總數，不得超過九十九人。境外基金機構應第一項第二款對象之合理請求，於私募完成前負有提供與本次私募基金有關之財務、業務…
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第4條 …相關事業之董事長。（三）依金融控股公司發起人負責人應具備資格條件負責人兼職限制及應遵行事項準則規定兼任者。十四、有事實證明從事或涉及其他不誠信或不正當之活動，顯示其不適合擔任票券金融公司負責人者。票券金融公司之董事長不得…
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第8條 …融公司董事會有選任經理人之責任，應確實審核經理人應具備之資格條件，並就經理人資格條件之維持與適任性，負監督之責。
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第9條 …經營票券金融公司業務。票券金融公司之董事長應具備前項所列資格條件之一。董事長及以具備前項第四款資格條件之董事、監察人之選任，票券金融公司應於選任後十日內，檢具有關資格文件，報請主管機關認可；其資格條件有未經主管機關認可者…
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第11條 …公司負責人升任或本規則修正發布後充任者，應具備本規則所定資格條件，其不具備而充任者，應予解任。
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第12條 …，為自己或第三人買賣短期票券或債券。六、未依據客戶委託事項及條件，執行短期票券或債券之買賣或有不當遲延之情事。七、未經客戶授權，以其名義辦理開戶、買賣或交割。八、對於所擁有、使用、管理或交易之紀錄資料或訊息，未保持合理之…
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第13條 為票券商管理第三條第一項各款業務之人員，應具備下列資格條件之一：一、參加票券金融商業同業公會（以下簡稱票券商公會）或其認可之機構舉辦之業務人員測驗，持有合格證書。二、曾於最近一年內參加票券商公會或其認可之機構舉辦之票券金…
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第14條 …者。二、有第十二條規定之情事者。三、不符合第十三條規定之資格條件者。四、未參加第十三條之一規定之訓練，或參加訓練未能取得合格成績於一年內再行補訓仍不合格者。票券商業務人員因前項第一款或第二款規定之情事受撤銷登記者，票券商…
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第16條 主管機關對票券商負責人或業務人員是否具備本規則所定資格條件，得命票券商於一定期限內提出必要之文件、資料或指定人員前來說明。
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第17條 …行屆滿二年之日，未依第十三條第一項第一款或第二款規定取得資格條件者，票券商公會應予撤銷登記。
- 行政檢舉違法使用公開發行公司股東會委託書案件獎勵辦法 第2條 本辦法獎勵檢舉之案件範圍如下：一、以給付金錢或其他利益為條件，取得股東會委託書。但代為發放股東會紀念品或徵求人支付予代為處理徵求事務者之合理費用，不在此限。二、利用他人名義取得股東會委託書。三、將徵求之委託書作為非屬徵求…
- 行政國際證券業務分公司設置及應遵循事項辦法 第2條 …三第一項之證券商申請在我國設置國際證券業務分公司，應符合下列條件：一、同時經營證券經紀、承銷及自營業務之證券商且最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值符合金融監督管理委員會（以下簡稱金管會）規定之標準者。外國證券商申請設置…
- 行政國際證券業務分公司設置及應遵循事項辦法 第3條 …之資產負債表及綜合損益表。六、證券商許可證照。七、證券商資格條件符合第二條第一項各款規定之文件。八、其他經金管會規定應提出之文件。金管會於接受申請文件後，應會同中央銀行審核。證券商經前項審核同意後，由金管會核發國際證券業…
- 行政國際證券業務分公司設置及應遵循事項辦法 第4條 …公司之案件有下列情形之一者，金管會得不予許可：一、申請人資格條件不符合第二條第一項各款之規定。二、申請書件內容或事項經發現有虛偽不實之情事。三、營業計畫書或內部控制制度內容欠具體或無法有效執行。四、經理人之專業能力有無法…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第8條 …辦理變更登記相關事項，與其董事、監察人、經理人及受雇人之資格條件及其他應遵行事項之管理規則，由主管機關定之。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第39條 …二項所定管理規則，或依第二十二條第二項所定調處辦法規定之資格條件或不得為之行為者，主管機關得以命令解除其職務。
- 行政期貨交易所與結算機構非股東（會員）董事及監察人遴選辦法 第3條 …機構董事會所遴選之非股東（會員）董事及監察人，須符合下列資格條件之一：一、國內外大學或獨立學院以上學校畢業，擔任期貨、證券或金融相關機構經理或相當職位以上職務合計五年以上，成績優良者。二、於國內外大學或獨立學院以上學校擔…
- 行政專營電子支付機構專用存款帳戶管理辦法 第11條 專營電子支付機構選擇管理銀行，應符合下列條件：一、最近一季向主管機關申報自有資本與風險性資產之比率應符合銀行資本適足性及資本等級管理辦法第五條規定。二、最近三個月平均逾放比率低於百分之二。三、最近二年度經會計師查核簽證無…
- 行政期貨交易所管理規則 第23條 …格與登記日期。五、本次交易之對價或預定價款。六、交付或付款之條件。七、本次交易之決定方式（如招標、比價或議價）。八、有經紀人者，其經手之經紀人及應負擔之經紀費。九、取得或處分之目的或用途。
- 行政期貨交易所管理規則 第27條 …由本會指派之董事及監察人之聘任，須合於本會所定遴選辦法之資格條件。
- 行政期貨交易法 第3條 …貨契約：指當事人約定，於未來特定期間，依特定價格及數量等交易條件買賣約定標的物，或於到期前或到期時結算差價之契約。二、選擇權契約：指當事人約定，選擇權買方支付權利金，取得購入或售出之權利，得於特定期間內，依特定價格及數量…
- 行政期貨交易法 第20條 期貨交易所之負責人與業務人員之資格條件及管理事項，由主管機關定之。
- 行政期貨交易法 第53條 期貨結算機構應提存賠償準備金；其攤提條件及保管、運用之方法，由主管機關定之。
- 行政期貨交易法 第61條 期貨商負責人、業務員或其他業務輔助人之資格條件及其管理事項，由主管機關定之。
- 行政期貨交易法 第65條 …具有業務員資格者為之；在開戶前應告知各種期貨商品之性質、交易條件及可能之風險，並應將風險預告書交付期貨交易人。前項風險預告書之記載事項及格式，由主管機關定之。
- 行政期貨交易法 第74條 期貨商不得有下列各款行為：一、未依期貨交易人委託事項或條件從事交易。二、未經期貨交易人授權而擅自為其進行期貨交易。