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行政海洋委員會處務規程第15條資訊室掌理事項如下：一、本會所屬機關（構）資訊應用服務策略規劃、協調及推動。二、本會所屬機關（構）資訊應用環境之規劃及管理。三、本會所屬機關（構）資通安全之規劃及推動。四、其他有關資訊事項。
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第9條 …公司及銀行業應建立自行查核制度；法令遵循制度、風險管理制度及資訊安全制度；內部稽核制度等內部控制三道模型。前項三道模型之架構應使各單位瞭解其各自在機構整體風險及內部控制架構所擔任之職責與功能，三道各司其職，並加強執行內部…
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第10條 …當之職務分工，且管理階層及員工不應擔任責任相衝突之工作。四、資訊與溝通：係指金融控股公司及銀行業蒐集、產生及使用來自內部與外部之攸關、具品質之資訊，以支持內部控制其他組成要素之持續運作，並確保資訊在金融控股公司及銀行業內…
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第12條 …、會計專業判斷程序、會計政策與估計變動之流程等。（六）總務、資訊、人事管理（銀行業應含輪調及休假規定）。（七）對外資訊揭露作業管理。（八）金融檢查報告之管理。（九）金融消費者保護之管理。（十）重大偶發事件之處理機制。（十…
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第13條 …保護：一、檢舉人之身分資料應予保密，不得洩漏足以識別其身分之資訊。二、不得因所檢舉案件而對檢舉人予以解僱、解任、降調、減薪、損害其依法令、契約或習慣上所應享有之權益，或其他不利處分。檢舉案件之受理及調查過程，有利益衝突之…
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第14條 …行查核制度，並由管理階層指定執行法令遵循制度、風險管理制度、資訊安全制度或具第二道功能之單位，督導訂定自行查核內容與程序及覆核各單位自行查核之執行情形。銀行業各營業、財務、資產保管、資訊單位及國外營業單位應每半年至少辦理…
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第16條 …規定。金融控股公司及銀行業法令遵循專責單位、國內外營業單位、資訊單位、財務保管單位及其他管理單位應指派人員擔任法令遵循主管，負責執行法令遵循事宜。國外營業單位法令遵循主管之設置應符合當地法令規定及當地主管機關之要求，除有…
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第18條 …法令之虞之重大客訴等法令遵循風險管理情形，並建立與風險管理及資訊安全專責單位之橫向溝通聯繫機制。六、法令遵循專責單位為掌握全行法令遵循風險情形，得向各單位要求提供相關資訊。七、管理階層及各部門主管之考核，應納入法令遵循部…
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第19條 …業法令遵循長、法令遵循專責單位主管及所屬人員、國內營業單位、資訊單位、財務保管單位及其他管理單位之法令遵循主管，每年應至少參加主管機關或其認定機構所舉辦或所屬金融控股公司（含子公司）或銀行業（含母公司或母集團在臺子行）自…
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第24條金融控股公司及銀行業應設置隸屬於總經理之資訊安全專責單位，不得兼辦資訊或其他與職務有利益衝突之業務，並配置適當人力資源及設備，並指派副總經理以上或職責相當之人擔任資訊安全長，綜理資訊安全政策推動及資源調度事務。但主管機關…
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第25條資訊安全專責單位應辦理事項至少包括：一、負責資訊安全制度之規劃、管理及執行，以控管資訊安全風險。二、督導各單位落實資訊安全制度，並確保資通系統、服務及資訊之機密性、完整性與可用性。三、建立資通安全防護、資通安全情資之評估…
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第30條 …、逾越稽核職權範圍以外之行為或有其他不正當情事，對於所取得之資訊，對外洩漏或為己圖利或侵害所屬金融控股公司（含子公司）或銀行業之利益。三、因職務上之廢弛，致有損及所屬金融控股公司（含子公司）或銀行業或利害關係人之權益等情…
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第32條銀行業內部稽核單位對國內營業、財務、資產保管、資訊及資訊安全專責單位每年至少應辦理一次一般查核及一次專案查核，對其他管理單位每年至少應辦理一次專案查核；對各種作業中心、國外營業單位及國外子行每年至少辦理一次一般查核；對國…
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第35條 …害關係人交易、各項業務作業控制與內部管理、客戶資料保密管理、資訊管理及資訊安全、員工保密教育、消費者及投資人權益保護措施、永續資訊之管理及自行查核辦理情形，並加以評估。二、對各單位發生重大違法、缺失或弊端之檢查意見及對失…
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第38條 …稽核人員之姓名及服務年資等資料，依主管機關規定格式以網際網路資訊系統申報主管機關備查。金融控股公司及銀行業依前項規定申報內部稽核人員之基本資料時，應檢查內部稽核人員是否符合第二十九條第二項、第三項及第三十七條規定，如有違…
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第39條 …上一年度之年度稽核計畫執行情形，依主管機關規定格式以網際網路資訊系統申報主管機關備查。金融控股公司及銀行業應於每會計年度終了前將次一年度稽核計畫以書面交付監察人（監事、監事會）或審計委員會核議，並作成紀錄，如未設審計委員…
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第40條 …制度缺失與異常事項及其改善情形，依主管機關規定格式以網際網路資訊系統報主管機關備查。
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第43條 …人或審計委員會報告之稽核業務事項，應包括法令遵循、風險管理及資訊安全等專責單位辦理績效及全行法令遵循、風險管理及資訊安全程度之評估意見。金融控股公司及銀行業於主管機關或國外分支機構當地主管機關檢查結束或收到檢查報告後，總…
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第53條 …由在臺負責人、法令遵循長、負責臺灣區稽核業務主管、負責臺灣區資訊安全主管、負責臺灣區風險管理主管聯名出具，並於每會計年度終了後三個月內將該聲明書揭露於銀行網站，不適用第八條規定。二、依據在臺業務項目參照第十二條第一項第二…
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第54條 …法令遵循自行查核與自行評估作業、設置法令遵循長、風險管理長、資訊安全長及隸屬於總經理之法令遵循、風險管理、資訊安全專責單位，與風險管理架構、風險管理及資訊安全專責單位權責等規定者，應於中華民國一百十六年十二月三十一日前，…
行政金融控股公司合併資本適足性管理辦法第6條 …司經由網際網路向主管機關申報資料規定，申報集團資本適足率相關資訊。主管機關於必要時得令金融控股公司隨時填報集團資本適足率，並檢附相關資料。
行政金融控股公司法第43條 …核准應具備之條件、應檢附之書件、申請程序、可從事之業務範圍、資訊交互運用、共用設備、場所或人員之管理及其他應遵行事項之辦法，由主管機關定之。金融控股公司之子公司與客戶簽訂商品或服務契約時，應向客戶明確揭露契約之重要內容及…
行政金融控股公司法第52條 …機關得令金融控股公司及其子公司於限期內提供相關財務報表、交易資訊或其他有關資料，並得隨時派員，或委託適當機構，檢查金融控股公司或其子公司之業務、財務及其他有關事項。主管機關於必要時，得指定專門職業及技術人員為前項檢查事項…
行政金融控股公司法第60條 …；或違反主管機關依同條第三項所定辦法中有關可從事之業務範圍、資訊交互運用、共用設備、場所或人員管理之規定。十四、違反第四十五條第一項交易條件之限制或董事會之決議方法；或違反同條第四項所定之金額比率。十五、違反第四十六條第…
行政金融控股公司法第61條 …機關依第五十二條規定要求其於限期內據實提供相關財務報表、交易資訊或其他有關資料；派員或委託適當機構或指定專門職業及技術人員，檢查金融控股公司或其子公司之業務、財務及其他有關事項時，有下列情形之一者，處新臺幣二百萬元以上五…
行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第3條 …三）投資人投資前應至金融監督管理委員會（以下簡稱本會）指定之資訊申報網站詳閱本公開說明書之內容，並應注意公司之風險事項。另應註明參閱本文之頁次。（四）查詢本公開說明書之網址，包括本會指定之資訊申報網站之網址及公司揭露公開…
行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第8條 …他足以影響投資人權益之重要事項與其對公司之影響，如更早年度之資訊對瞭解公司發展有重大影響時，亦應一併揭露。
行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則本條文有附件第9條 …風險管理組織架構及政策。2.衡量與控管各風險之方法及暴險量化資訊。3.資產品質：列明最近二年度逾期授信金額、授信風險集中情形、資產及負債到期分析與市場風險敏感性等資訊。（附表二至附表五）4.未來研發計畫及預計投入之研發費…
行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則本條文有附件第11條 …行新股者，應揭露預定發行總額、已發行總額及總括申報餘額等相關資訊。（附表十二之一）三、最近股權分散情形：（一）股東結構：統計各類股東之組合比例。（附表十三）（二）股數分散情形：就股東持有股數之多寡分級統計人數及所持股數占…
行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則本條文有附件第13條 …司債者，應揭露預定發行總額、已發行總額及總括申報餘額等之相關資訊。（附表三十）五、最近三年度及截至公開說明書刊印日止私募公司債辦理情形，應揭露公司債種類、股東會或董事會通過日期與數額、價格訂定之依據及合理性、特定人選擇之…