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第 137 / 188 頁- 行政保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法 第6條 …應經主管機關核准之交易。前項第二款之交易，屬保險業投資取得或處分利害關係人發行之指數股票型基金，超過每一基金已發行受益憑證總額百分之十者，超過部分應計入前條之交易限額。但保險業透過全委交易投資取得或處分利害關係人發行之指…
- 行政公正第三人認可及其公開拍賣程序辦法 第7條 …後，曾犯內亂、外患罪，經判刑確定者。六、受宣告強制工作之保安處分或流氓感訓處分之裁判確定，尚未執行、執行未畢或執行完畢未滿五年者。受其他保安處分之裁判確定，尚未執行或執行未畢者。七、曾犯刑法或其特別法之貪污罪、組織犯罪防…
- 行政保險業辦理再保險分出分入及其他危險分散機制管理辦法 第10條 …財產保險業未符合前三項情事者，除依保險法第一百七十條之一規定處分外，簽證精算人員並應於年度精算簽證報告中提出說明。
- 行政保險業辦理再保險分出分入及其他危險分散機制管理辦法 第11條 …險分出業務時未符合前項規定者，除依保險法第一百七十條之一規定處分外，於計算各種準備金及自有資本與風險資本之比率時，並應依未適格再保險分出之規定辦理。
- 行政共同信託基金管理辦法 第18條 …條、第二十五條及第二十七條規定之行為。二、違反信託本旨，不當處分或侵占信託財產。三、除依法令所為之查詢外，違反法定或約定之保密義務，將職務上所知悉消息洩漏他人之行為。四、運用共同信託基金於本辦法規定之投資標的時，同時為自…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第6-1條 …三、法令遵循：（一）最近三個月未受證券交易法第六十六條第一款處分，或期貨交易法第一百條第一項第一款處分。（二）最近六個月未受證券交易法第六十六條第二款處分，或期貨交易法第一百條第一項第二款處分。（三）最近一年未受本會為停…
- 行政財產保險業辦理資訊公開管理辦法 第10條 …列事項：一、股權變動達百分之十以上者。二、因訴訟、非訟、行政處分、行政爭訟或假扣押、假處分之申請或執行事件，對財務或業務有重大影響者。三、董事長（理事主席）、總經理、獨立董事或三分之一以上董（理）事發生異動者。四、外國保…
- 行政財產保險業辦理資訊公開管理辦法 第11條 其他記載事項應記載下列事項：一、最近二年經主管機關處分之事項。二、依外國保險業設立許可及管理辦法第十六條向主管機關申報之事項。三、更換簽證精算人員及外部複核精算人員，其至少包含姓名、事實發生日、更換理由及相關說明。四、最…
- 行政存款帳戶及其疑似不法或顯屬異常交易管理辦法 第8條 存款帳戶之款項若已遭扣押或禁止處分，復接獲法院、檢察署或司法警察機關通報為警示帳戶，該帳戶仍應列為警示帳戶，但該等款項優先依扣押或禁止處分命令規定辦理。
- 行政證券商財務報告編製準則 第14條 …等期間應付金額之部分。十四、待出售非流動資產：（一）指依出售處分群組之一般條件及商業慣例，於目前狀態下，可供立即出售，且其出售必須為高度很有可能之非流動資產或待出售處分群組內之資產。（二）待出售非流動資產及待出售處分群組…
- 行政證券商財務報告編製準則 第15條 …及其他項目。十二、與待出售非流動資產直接相關之負債：指依出售處分群組之一般條件及商業慣例，於目前狀態下，可供立即出售，且其出售必須為高度很有可能之待出售處分群組內之負債。十三、其他流動負債：不能歸屬於以上各類之流動負債。…
- 行政證券商財務報告編製準則 第17條 …單位損益：（一）指停業單位之稅後損益，及構成停業單位之資產或處分群組於按公允價值減出售成本衡量時或於處分時所認列之稅後利益或損失。（二）停業單位損益之表達與揭露應依國際財務報導準則第五號規定辦理。八、本期損益：本報導期間…
- 行政證券商財務報告編製準則 第22條 …不動產之金額達新臺幣三億元或實收資本額百分之二十以上。（四）處分不動產之金額達新臺幣三億元或實收資本額百分之二十以上。（五）與關係人交易之手續費折讓合計達新臺幣五百萬元以上。（六）應收關係人款項達新臺幣一億元或實收資本額…
- 行政證券商財務報告編製準則 第28條 …。包括購併或合併其他公司、分割、轉投資關係企業、重整、購置或處分重大資產、經營方式或業務內容之重大改變等。二、董事、監察人、總經理、副總經理等及自證券商或其關係企業退休之董事長與總經理回任證券商顧問之酬金：（一）證券商可…
- 行政財團法人汽車交通事故特別補償基金管理辦法 第13條 …他違反本辦法、捐助章程或其他法令之規定者。本基金經依前項規定處分後，於規定限期內仍不予改正者，金管會得繼續限期令其辦理，並依民法第三十三條、第六十四條或其他法令規定處理。
- 行政行政院金融重建基金設置及管理條例 第3條 …一日調高存款保險費費率所增加之存款保險費收入。三、運用本基金處分不良債權之收入。四、本基金之其他收入。五、政府循預算程序之撥入款項。前項第一款及第二款之稅款及保險費收入未收足前，為辦理第四條第三項及第十條第一項賠付事項，…
- 行政行政院金融重建基金設置及管理條例 第13條 本基金承受經營不善金融機構之資產予以標售、拍賣或其他方式處分後所得之價金，應列入本基金。本基金為管理處分所承受之資產，得委託存保公司或他人進行催收、債權評價、包裝組合、公開標售及辦理證券化等相關事項。存保公司受委託辦理該…
- 行政行政院金融重建基金設置及管理條例 第17條 …保公司依前項規定提起訴訟時，暫免繳納裁判費；其聲請假扣押、假處分或假執行時，得免提供擔保。
- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第15條 …全財務能力。二、最近三年未受保險法第一百四十九條第二項規定之處分，或受處分而其違法情事已具體改善並經主管機關認可。
- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第16條 …安全財務能力。二、最近三年未受保險法第一百六十七條之二規定之處分，或受處分而其違法情事已具體改善並經主管機關認可。
- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第20-1條 …十三條之四第二項第一款所定資本適足。三、最近三年未受主管機關處分，或受處分而其違法情事已具體改善並經主管機關認可。四、最近一年風險管理執行情形無缺失紀錄，或其缺失情事已具體改善並經主管機關認可。五、內部控制制度健全。六、…
- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第21條 …安全財務能力。二、最近三年未受保險法第一百六十七條之二規定之處分，或受處分而其違法情事已具體改善並經主管機關認可。
- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第27條 …十三條之四第二項第一款所定資本適足。三、最近三年未受主管機關處分，或受處分而其違法情事已具體改善並經主管機關認可。四、最近一年風險管理執行情形無缺失紀錄，或其缺失情事已具體改善並經主管機關認可。五、內部控制制度健全。六、…
- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第28條 …安全財務能力。二、最近三年未受保險法第一百六十七條之二規定之處分，或受處分而其違法情事已具體改善並經主管機關認可。
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第10條 …一、最近三個月未曾受本會依證券交易法第六十六條第一款所為警告處分者。二、最近半年未曾受本會依證券交易法第六十六條第二款所為命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務處分者。三、最近一年未曾受本會依證券交易法第六十六條第三…
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第13條 …。二、最近三個月未曾受本會依本法第一百條第一項第一款所為警告處分者。三、最近半年未曾受本會依本法第一百條第一項第二款撤換其負責人或其他有關人員之處分，或依本法第一百零一條第一項所為命令解除其負責人職務處分者。四、最近一年…
- 行政證券商管理規則 第14-1條 …者，不在此限：一、最近三個月曾受本會依本法第六十六條第一款之處分。二、最近半年曾受本會依本法第六十六條第二款之處分。三、最近一年曾受本會依本法第六十六條第三款之處分。四、最近二年曾受本會依本法第六十六條第四款之處分。五、…
- 行政證券商管理規則 第19-3條 …月曾受本法第六十六條第一款或期貨交易法第一百條第一項第一款之處分者。（二）最近六個月曾受本法第六十六條第二款或期貨交易法第一百條第一項第二款之處分者。（三）最近一年曾受本會停業處分者。（四）最近二年曾受本會撤銷部分營業許…
- 行政證券商管理規則 第23條 …銷有價證券者，應具備下列之條件。但不符第二款之條件，惟其停業處分期間屆滿，且情事已具體改善，並經本會認可者，得不受限制：一、財務狀況符合第十三條、第十四條、第十六條、第十八條、第十八條之一及第十九條之規定。二、最近半年內…
- 行政證券商管理規則 第38-1條 …帳戶為信託專戶，並由受託金融機構依信託契約，予以管理、運用及處分。僅經營基金受益憑證買賣及互易之居間業務之證券商，未依前項規定辦理者，不得收受客戶款項。