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第 137 / 163 頁- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第15條 …投資信託暨顧問商業同業公會應訂定會務工作人員服務規則申報本會備查；修正時亦同。
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第17條 …，該證券投資信託暨顧問商業同業公會應於異動後五日內，申報本會備查。
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第7條 …十五日內檢附商品特性說明書、法規遵循聲明書及風險預告書報本會備查。但下列商品應依第二項至第五項及第八條規定辦理：一、除臺股股權衍生性金融商品外之其他涉及從事衍生自國內股價及期貨交易所有關之現貨商品及指數等契約。二、新種臺…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第9條 銀行依第七條第一項或第三項規定申報本會備查時，如書件不完備或未依限補正者，本會得令於補正前暫停辦理。
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第10條 …銀行商業同業公會全國聯合會（以下簡稱銀行公會）訂定，並報本會備查。
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第19條 …變更登錄、註銷登錄及其他應遵循事項，由銀行公會訂定，並報本會備查。
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第23條 …度、商品風險之告知及揭露應遵循事項，由銀行公會訂定，並報本會備查。
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第25條 …方式表達，且不得藉主管機關對衍生性金融商品業務之核准、核備或備查，而使客戶認為政府已對該衍生性金融商品提供保證。銀行向專業機構投資人及高淨值投資法人以外客戶提供衍生性金融商品交易服務，不得勸誘客戶以融資方式取得資金以辦理…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第30條 …及錄音、錄影或以電子設備辦理之方式，由銀行公會訂定，並報本會備查。
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第33條 …文件，不得有下列情形：一、藉主管機關對金融商品之核准、核備或備查，作為證實申請事項或保證結構型商品價值之陳述或推介。二、使人誤信能保證本金之安全或保證獲利。三、結構型商品使用可能誤導客戶之名稱。四、提供贈品或以其他利益勸…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第35條 …般客戶提供結構型商品交易服務之種類，由銀行公會訂定，並報本會備查。
- 行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法 第5條 …決權比例。四、簽證精算人員及外部複核精算人員之姓名及主管機關備查文號。五、簽證會計師姓名及所屬事務所名稱。六、往來之保險代理人及兼營保險代理人業務之銀行，其名稱、地址及電話。七、前一年度再保費支出占總保費收入百分之一以上…
- 行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法 第9條 …事項：一、保險商品之文號及日期：（一）初次送審之核准、核備或備查文號及日期。（二）有涉及費率、保單價值準備金、解約金或保單條款變更之最近一次核准、核備、備查文號及日期或依保險商品銷售前程序作業準則第二十五條規定檢送保險商…
- 行政槓桿交易商管理規則 第2條 …理。第一項內部控制制度之訂定或變更，應報經董事會同意，並留存備查；經主管機關或證券櫃檯買賣中心通知變更者，應於期限內變更。
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第11條 …構，應於每季終了後十五日內，將辦理情形彙報總機構轉報主管機關備查。
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第14條 …關許可；變更預定代表人辦事處所在地，應檢附相關資料報主管機關備查。前項之臺灣地區證券、期貨機構應於大陸地區證券、期貨主管機關許可後，立即通報主管機關，並於代表人辦事處設立前，檢附下列資料報主管機關備查：一、大陸地區證券、…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第15條 …主管機關許可。四、代表人辦事處設立地點變更，應事先報主管機關備查。前項代表人辦事處裁撤，應報經主管機關許可後，始得向大陸地區提出申請，並應於大陸地區證券、期貨主管機關許可後，立即通報主管機關。代表人辦事處裁撤前，臺灣地區…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第20條 …主管機關許可後，立即通報主管機關，並檢附下列資料，報主管機關備查：一、大陸地區證券、期貨主管機關之核准函。二、投資金額、對象及其股權結構。臺灣地區證券商或其第三地區子公司持有大陸地區證券、期貨機構之股權讓與他人時，臺灣地…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第24-5條 …管機關，並於證券、期貨機構子公司開業前檢附下列資料報主管機關備查：一、大陸地區證券、期貨主管機關之核准函。二、大陸地區證券、期貨主管機關核准經營之業務項目。三、投資金額、對象及其股權結構。四、預定開業日期及詳細地址。五、…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第24-7條 …區證券、期貨機構子公司之分公司開業前檢附下列資料，報主管機關備查：一、大陸地區證券、期貨主管機關之核准函。二、大陸地區證券、期貨主管機關核准經營之業務項目。三、預定開業日期及詳細地址。四、其他主管機關規定應提出之資料或文…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第28條 …檢具經濟部許可文件影本，將設立日期及地址函報主管機關及經濟部備查。屆時未完成者，主管機關得廢止其許可。代表人辦事處設立完成後，應即通知主管機關，並依下列規定辦理：一、代表人辦事處發生重大偶發或舞弊事件，應依主管機關規定處…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第29條 …終了後二個月內將在臺灣地區工作情形作成工作報告，申報主管機關備查。
- 行政證券商營業處所買賣有價證券管理辦法 第9條 …者，應與其發行人訂立證券商營業處所買賣有價證券契約，並報本會備查。
- 行政證券商營業處所買賣有價證券管理辦法 第10條 …，應由證券櫃檯買賣中心依有關法令或前條所定契約之規定報請本會備查。
- 行政證券商營業處所買賣有價證券管理辦法 第11條 …眾之利益，就櫃檯買賣之有價證券停止或回復其買賣時，應報請本會備查。
- 行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第5條 …之更新。四、於完成或更新風險評估報告時，將風險評估報告送本會備查。第一項第二款之防制洗錢及打擊資恐計畫，應包括下列政策、程序及控管機制，保險代理人公司、保險經紀人公司及個人執業之保險代理人或保險經紀人防制洗錢及打擊資恐計…
- 行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第6條 …制洗錢及打擊資恐相關法令之遵循，包括所屬同業公會所定並經本會備查之相關範本或自律規範。七、督導向法務部調查局進行疑似洗錢或資恐交易申報及資恐防制法指定對象之財物或財產上利益及其所在地之通報事宜。八、其他與防制洗錢及打擊資…
- 行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 本條文有附件第7條 …防制洗錢及打擊資恐查核報告報送所屬公會後，由所屬公會彙報本會備查。保險公司、辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及適用實施辦法第二條第一項及第二項規定辦理內部控制之保險代理人公司或保險經紀人公司防制洗錢及打擊資恐內部控制之執行…
- 行政證券交易所管理規則 第21條 …十五日內，編製年度業務計畫與預算截至該季之執行情形，申報本會備查。證券交易所應依本會核定之年度業務計畫與預算執行之，並就其部門及人員擬具績效評估及考核辦法，申報本會核定；修正時，亦同。
- 行政證券交易所管理規則 第23-1條 …及相關法令已有規定者外，證券交易所應訂定保存期限，並申報本會備查。