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第 136 / 174 頁- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第4條 …度、重大性及對營運及客戶權益影響進行評估，依風險基礎方法採取適當之控管措施，並依下列規定辦理：一、董（理）事會應認知作業委外之風險，定期監督委外事項執行情形。二、應確保專責單位及相關單位對於控管委外事項具備充足之資源、專…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第8條 …）考量相關風險因素，進行委外作業風險等級之評估，及降低風險之適當措施。（四）定期評估風險等級，確保風險等級之更新。（五）辦理具重大性之委外事項依風險情境進行定期或不定期測試或演練。三、訂定緊急應變計畫及終止委託之移轉機制…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第19條 …，應依下列規定辦理：一、應訂定使用雲端服務之政策及原則，採取適當風險管控措施，並應注意作業委託雲端服務業者之適度分散。二、金融機構對雲端服務業者負有最終監督義務，並應具有專業技術及資源，監督雲端服務業者執行受託作業，並得…
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第54條 主管機關得隨時派員，或委託適當機關，檢查專營信用卡業務機構或其他關係人之業務、財務及其他有關事項，或令專營信用卡業務機構或其他關係人於限期內據實提報財務報告、財產目錄或其他有關資料及報告。主管機關於必要時，得指定專門職業…
- 行政國際證券業務分公司管理辦法 第4條 主管機關得隨時派員，或委託適當機構檢查國際證券業務分公司之業務、財務及其他有關事項，或令證券商於限期內據實提報國際證券業務分公司財務報告、財產目錄或其他有關資料及報告。
- 行政國際證券業務分公司管理辦法 第13-2條 …議，明定協助確認客戶身分程序之範圍及客戶資料保密及資料保存之適當措施，並確立雙方權責歸屬。中介人協助執行之流程應留存紀錄，並應國際證券業務分公司之要求，能及時提供協助確認客戶身分中取得之任何文件或資訊。五、國際證券業務分…
- 行政信託投資公司管理規則 第19條 …於必要時，經洽商中央銀行後，得對第一項信託資金之營運標準予以適當之限制。
- 行政期貨結算機構管理規則 第9條 期貨結算機構有下列情事之一者，除依情形應即為適當處置者外，並應向本會申報備查：一、期貨結算機構因不可抗拒之偶發事故臨時停止當市之全部或部分結算、交割之情事。二、結算、交割系統或交易資訊傳輸系統發生故障或中斷之情事。三、結…
- 行政期貨結算機構管理規則 第21條 …；並訂定查核辦法報會備查。發現有違反法令或不當情事者，應即為適當處置，並通知本會及期貨交易所。期貨結算機構為前項之查察時，發現其結算會員有經營不善，發生虧損致信用難以維持，或遇有突發事件，或內部稽核作業有重大缺失者，應即…
- 行政期貨結算機構管理規則 第39條 …怠於執行或未確實執行者，所屬期貨結算機構應予以解聘、解僱或為適當之處分。
- 行政特殊目的公司設立及許可準則 第10條 主管機關就設立特殊目的公司之有關事宜，得隨時派員或指定適當機構查核，並得命發起人於一定期限內提出必要之文件、資料或指定人員前來說明。
- 行政期貨業商業同業公會管理規則 第7條 …查察其會員之財務業務情形，發現有違反法令或不當情事者，應即為適當處置，並通知本會。前項查察辦法，由期貨業商業同業公會擬訂，申報本會備查。
- 行政期貨業商業同業公會管理規則 第12條 期貨業商業同業公會對下列規定情事，除應即為適當處置外，並應申報本會備查：一、期貨業商業同業公會或其業務人員及會員之負責人或業務員因執行期貨交易相關業務涉訟或受訴訟上之判決、或為破產人或強制執行之債務人、或有金融機構退票或…
- 行政期貨業商業同業公會管理規則 第20條 …執行或未確實執行者，該期貨業商業同業公會應予以解聘、解僱或為適當之處置。
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核金融資產證券化關係人辦法 第6條 …或資產證券化計畫有關之財務狀況。（二）財務會計原則之採用是否適當。（三）信託財產或受讓資產評價之適當性及其在財務報表表達之完整性及正確性。（四）信託財產或受讓資產之管理或處分之帳務處理是否適當。（五）信託財產或受讓資產借…
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核金融資產證券化關係人辦法 第16條 查核工作底稿之編製，應具備下列要件：一、應適當記載查核工作之規劃、已實施之查核程序及查核結果。二、明確列明所獲得資料之來源，屬於自行演算者，記錄其計算經過。三、如使用受查資產證券化關係人編製之資料作為查核工作底稿時，除應…
- 行政國際金融業務條例 第5條 …同一人或同一關係人授信及其他交易限制、主管機關檢查或委託其他適當機構檢查、財務業務狀況之申報內容及方式、經理人資格條件、資金運用及風險管理之管理辦法，由金管會洽商中央銀行定之。依第三條第二款、第三款規定設立之國際金融業務…
- 行政國際金融業務條例 第22-1條 …人或同一關係人之授信或其他交易限制。二、於主管機關派員或委託適當機構，檢查其業務財務及其他有關事項時，隱匿、毀損有關文件或規避、妨礙、拒絕檢查。三、違反主管機關就其資金運用範圍中投資外幣有價證券之種類或限額規定。國際金融…
- 行政國際金融業務條例 第22-15條 …，有關財務、業務、資金運用、風險管理、主管機關檢查或委託其他適當機構、專業經驗人員檢查及其他應遵行事項之辦法，由金管會會同中央銀行定之。
- 行政國際金融業務條例 第22-20條 主管機關派員或委託適當機構或專業經驗人員，檢查國際保險業務分公司之業務或財務狀況或令國際保險業務分公司於限期內報告營業狀況時，其負責人或職員有下列情形之一者，處新臺幣一百八十萬元以上九百萬元以下罰鍰：一、拒絕檢查或拒絕開…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第29條 …期間若有足以影響財務狀況及經營成果之重大期後事項發生時，應予適當揭露，並說明其影響。四、其他。
- 行政票券金融公司設立標準 第14條 主管機關就設立票券金融公司之有關事宜，得隨時派員或指定適當機構查核，並得命申請設立票券金融公司者於一定期限內提出必要之文件、資料或指定人員前來說明。
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第3條 …依照證券發行人財務報告編製準則及一般公認會計原則編製，交易經適當核准等目標。
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第5條 …行公司之內部控制制度，應訂定明確之內部組織結構、呈報體系，及適當權限與責任，並載明經理人之設置、職稱、委任與解任、職權範圍及薪資報酬政策與制度等事項。公開發行公司應考量公司及其子公司整體之營運活動，設計並確實執行其內部控…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第6條 …必要之控制作業。三、控制作業：係指公司依據風險評估結果，採用適當政策與程序之行動，將風險控制在可承受範圍之內。控制作業之執行應包括公司所有層級、業務流程內之各個階段、所有科技環境等範圍及對子公司之監督與管理。四、資訊與溝…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第9-1條 公開發行公司應配置適當人力資源及設備，進行資訊安全制度之規劃、監控及執行資訊安全管理作業。符合一定條件者，本會得命令指派綜理資訊安全政策推動及資源調度事務之人兼任資訊安全長，及設置資訊安全專責單位、主管及人員。前項一定條…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第11條 …公司規模、業務情況、管理需要及其他有關法令之規定，配置適任及適當人數之專任內部稽核人員，並應設置職務代理人，其代理執行稽核業務應依本準則規定辦理。公開發行公司內部稽核主管之任免，應經董事會通過，已設置獨立董事者，獨立董事…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第14條 …，至少按季作成追蹤報告至改善為止，以確定相關單位業已及時採取適當之改善措施。公開發行公司應就前項所發現之內部控制制度缺失、異常事項及改善情形，列為各部門績效考核之重要項目。第一項內部控制制度缺失及異常事項改善情形，應包括…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第30條 …，並應遵循下列事項：一、專案審查工作應由受有專業訓練，並具備適當能力者擔任之。二、會計師對於受查公司出具之內部控制制度聲明書所聲明之事項，應具備足夠知識。三、會計師必須能以合理之判斷項目為標準，一致評估受查公司之聲明或其…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第37條 …管理訂定相關作業程序表示意見，以單獨一段文字，於審查報告中作適當之說明。第一項專案審查所應涵蓋之期間，除本會另有規定者外，應為公司申報辦理公開發行之最近一會計年度。公司申報辦理股票公開發行日期已逾年度開始八個月者，所應涵…