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第 136 / 188 頁- 行政證券交易法 第178條 …第三十六條之一或第一百六十五條之一準用該條所定準則有關取得或處分資產、從事衍生性商品交易、資金貸與他人、為他人背書或提供保證及揭露財務預測資訊等重大財務業務行為之適用範圍、作業程序、應公告或申報之規定。十二、違反第四十三…
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第14條 …三年內應無記過以上之不良紀錄。但其因同仁違規或違法所致之連帶處分，已功過相抵者，不在此限。
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第14條 …每年年度稽核計畫之稽核項目：一、法令規章遵循事項。二、取得或處分資產、從事衍生性金融商品交易、為他人背書保證之管理及關係人交易之管理等重大財務業務行為之控制作業。三、對子公司之監督與管理。四、財務報表編製流程之管理，包括…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第16條 …機關調降評等、主管機關要求採行之重大缺失改善方案或可能採行之處分措施。
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第28-1條 …、減薪、損害其依法令、契約或習慣上所應享有之權益，或其他不利處分。檢舉案件之受理及調查過程，有利益衝突之人，應予迴避。第一項檢舉制度，至少應包括下列事項，並報經董事會通過：一、揭示任何人發現有犯罪、舞弊或違反法令之虞時，…
- 行政證券交易法第四十三條之一第一項取得股份申報辦法 第6條 …持其他人競選董事或監察人之計畫。（三）對於所取得股份之公司，處分其資產或變更財務、業務之計畫。取得人屬公開發行公司者，應於取得日起十日內，將前項應行申報事項傳輸至公開資訊觀測站後，即屬完成申報及公告；取得人非屬公開發行公…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第5條 …資金運用作業：包括整體性投資政策、各種投資資產之取得、保管、處分及利害關係人交易規範。五、清償能力評估作業：包括各種準備金提存之評估、資產品質之評估、資產與負債配合、逾期放款、催收款之清理、投資與資金之流動性管理、財務狀…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第14條 …三年內應無記過以上之不良紀錄，但其因同仁違規或違法所致之連帶處分，已功過相抵者，不在此限。三、內部稽核人員充任領隊時，應有三年以上之稽核或保險檢查經驗，或一年以上稽核經驗及五年以上之保險業務經驗。
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第32-2條 …、減薪、損害其依法令、契約或習慣上所應享有之權益，或其他不利處分。檢舉案件之受理及調查過程，有利益衝突之人，應予迴避。第一項檢舉制度，至少應包括下列事項，並提報董（理）事會通過：一、揭示任何人發現有犯罪、舞弊或違反法令之…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第36-1條 …主要檢查缺失、主管機關要求採行之重大缺失改善方案或可能採行之處分措施。
- 行政關係企業合併營業報告書關係企業合併財務報表及關係報告書編製準則 本條文有附件第17條 …或事實發生日、交易金額、交付或付款條件及價款收付情形。（二）處分損益（取得財產者免列）。（三）選定交易對象為控制公司之原因。（四）前次移轉之相關資料。（五）交易之決定方式及價格決定之參考依據。（六）取得或處分具體目的及使…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構管理規則 第4條 …列事項，應申報本會核備，修改時亦同：一、捐助章程。二、取得或處分固定資產處理程序。三、內部控制制度。四、各單位副主管以上人員之任免異動。五、其他規章之變更。六、其他經本會規定應行申報核備之事項。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構管理規則 第5條 …定辦理之訴訟事件。六、董事會之議事錄。七、因訴訟、非訟、行政處分、行政爭訟、商務仲裁或和解事件，對其財務或業務有重大影響者。八、本會委託辦理事項執行情形。九、其他經本會規定應函報備查之事項。前項第一款之事項，應於決議之日…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構管理規則 第23條 …有怠於執行或未確實執行者，保護機構應予以解聘、解僱或為適當之處分。
- 行政財政部委託會計師查核金融機構辦法 第3條 …性及正確性。（四）金融機構之資產品質。（五）重大資產之取得或處分。（六）重大負債之舉借或償還。（七）申報之表報資料或財務比率之合理性或正確性。三、預警、紀律及內部控管有關事項：（一）由預警系統資訊所篩選應辦理查核者。（二…
- 行政財政部委託會計師查核金融機構辦法 第10條 …核有發生錯誤疏漏、違反本辦法或其他法律之情事者，應依相關法律處分之。
- 行政財政部委託會計師查核金融機構辦法 第11條 …情事時，其得採取之主要查核程序為：（一）查明重大資產之取得或處分、重大負債之舉借或償還是否依受查金融機構內部控制制度及程序辦理。（二）查明交易事項之目的、價格及條件。（三）查明交易價格或條件是否經適當評估並作成評估報告。…
- 行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法 第5條 …可者，不在此限。四、最近一年資金運用未有遭主管機關重大裁罰及處分。但違反情事已改正並經主管機關認可者，不在此限。五、其他經主管機關要求應符合之資格。前項第四款所稱重大裁罰及處分係指金融監督管理委員會處理違反金融法令重大裁…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第4條 …期貨交易法第一百條第一項第一款或證券交易法第六十六條第一款之處分。四、最近二年未曾受本法第一百零三條第二款至第五款、期貨交易法第一百條第一項第二款至第四款或證券交易法第六十六條第二款至第四款之處分。五、曾受前二款之處分，…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第5條 …期貨交易法第一百條第一項第一款或證券交易法第六十六條第一款之處分。五、最近二年未曾受本法第一百零三條第二款至第五款、期貨交易法第一百條第一項第二款至第四款或證券交易法第六十六條第二款至第四款之處分。六、曾受前三款之處分或…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第14條 …六款及第七款所稱承銷之有價證券，包含證券承銷商因包銷所取得未處分之有價證券。證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，為上市或上櫃有價證券投資，除法令另有規定外，應委託證券經紀商，於集中交易市場或證券商營業…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第21條 …百零四條、期貨交易法第一百零一條或證券交易法第五十六條規定之處分情形。四、最近二年度綜合損益表及資產負債表。五、因業務發生訴訟或非訟事件之說明。六、最近二年事業及其負責人受本法第一百零三條或第一百零四條、期貨交易法第一百…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第22條 …違約處理條款。十九、經破產、解散、歇業、停業、撤銷或廢止許可處分後之處理方式。二十、紛爭之解決方式及管轄法院。二十一、其他經本會規定應記載事項。前項第三款委託投資資產，應於簽約時一次全額存入全權委託保管機構；增加委託投資…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第31-3條 …保管機構：一、擔任基金保管機構，經本會依本法第一百十五條規定處分，處分期限尚未屆滿。二、未符合本會所定條件。三、除經本會核准外，有第十一條第三項第一款至第五款或第四項所列情事。證券投資信託事業或證券投資顧問事業應與全權委…
- 行政保險業設立許可及管理辦法 第24條 …師出具「無保留意見」。二、最近一年內未有遭主管機關重大裁罰及處分。三、最近二期自有資本與風險資本比率均達本法第一百四十三條之四第二項第一款所定資本適足之法定標準一點二五倍以上。四、已訂定完備之內部風險管理制度及相關作業規…
- 行政保險業設立遷移或裁撤分支機構管理辦法 第3條 …本額或基金額。二、最近一年內未因財務業務缺失經主管機關依本法處分，或無違反本辦法規定之情事，或已具體改善並經主管機關認可者。三、無其他事實顯示有礙健全經營業務之虞或未能符合保險政策之要求者。
- 行政保險業設立遷移或裁撤分支機構管理辦法 第9條 …構及用途。四、遷移或裁撤之理由。五、遷移或裁撤後原址之運用或處分計畫。六、員工安置計畫。七、其他經主管機關規定之事項。
- 行政保險業設立遷移或裁撤分支機構管理辦法 第22條 …外設立子公司或分公司：一、最近一年內未有遭主管機關重大裁罰及處分者，或受處分情事已獲具體改善經主管機關認可者。二、最近一年之自有資本與風險資本之比率達保險法第一百四十三條之四第二項第一款所定資本適足之法定標準。三、在國外…
- 行政不動產證券化條例施行細則 第2條 …下列情事之一：一、不動產投資信託契約或不動產資產信託契約終止處分信託財產所得現金分配後，不動產投資信託基金或不動產資產信託契約存續期間之縮短。二、依不動產投資信託計畫或不動產資產信託計畫之記載，取得受益人全體書面同意所為…
- 行政保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法 第4條 …務費用等。五、單筆未超過新臺幣五百萬元之交易。六、投資取得、處分利害關係人發行之共同信託基金受益證券、證券投資信託基金、期貨信託基金受益憑證（包括指數股票型基金及指數股票型期貨信託基金，但不包括封閉式基金）或指數投資證券…