「條件」的搜尋結果
條文搜尋結果
第 135 / 188 頁- 行政國際證券業務分公司管理辦法 第9-1條 …扣押或行使其他權利。第一項第一款所稱外國保管機構，應符合下列條件之一：一、該機構或其控制或從屬機構在中華民國境內已設有證券商或銀行之分公司或子公司者。二、該機構及其控制或從屬機構未在中華民國境內設有證券商或銀行之分公司或…
- 行政國際證券業務分公司管理辦法 第10條 …之中華民國境內之個人及法人，應符合金管會規定專業投資人之資格條件。
- 行政金融監督管理委員會主管政府捐助及經指定民間捐助財團法人監督管理辦法 第9條 …圍者，由本會就其主管相同性質財團法人之董事長或經理人所需資格條件及人力市場供需狀況等因素，邀集外部學者專家研商，訂定薪資基準。依本辦法施行前之薪資基準支給薪資之董事長或經理人，且其薪資超過中央部會特任首長待遇者，得繼續依…
- 行政金融監督管理委員會主管政府捐助及經指定民間捐助財團法人監督管理辦法 第11條 …各財團法人之管理規範訂定支給項目、對象、數額（或上限）及其他條件，送本會核准。前項財團法人依其產業特性，由本會設定具體財務績效（不包括收入來源係基於法律規定或政策原因而取得之情形）指標予以評核者，得依其績效表現，每人每年…
- 行政信用合作社授信審議委員會組織準則 第8條 …其准駁。理事會、理事主席或總經理對於授信審議委員會通過之授信條件有所調整者，應敘明具體理由。前項所稱授信條件如下：一、利率。二、擔保品及其估價。三、保證人之有無。四、貸款期限。五、本息償還方式。
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第3條 …理及外國期貨商在中華民國境內分支機構負責人外，應符合下列資格條件之一：一、經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或同等學歷，具證券、期貨、金融或保險機構從事業務工作經驗三年以上，成績優良者。二、期貨機構工作經驗四年以上，成…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第5條 …貨商業務員除從事第二條第二項第六款之業務者外，應具備下列資格條件之一：一、經中華民國期貨業商業同業公會（以下簡稱同業公會）委託財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會（以下簡稱證基會）舉辦之業務員測驗合格者。二、經本法第…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第5-1條 期貨商之內部稽核人員，應具備下列資格條件之一：一、依期經管理規則規定，取得期貨交易分析人員資格，並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗一年以上者。二、依前條第一款至第三款規定，取得期貨商業務員資格，並具備證券、期貨、金…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第6條 …自行買賣及結算交割部門之經理人，應具備第五條或前條所定之資格條件。
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第7條 …理相同性質業務之證券部門經理人且符合第三條及第五條規定之資格條件者兼任。第七項及前項規定，除其他法令另有規定者外，於金融機構兼營期貨業務者準用之。期貨商業務員之兼任職務行為，期貨商應建立內部審核控管機制，以確保業務員本職…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第7-2條 …檢具相關資格證明文件，報期貨交易所審查並轉報本會認可；其資格條件有未經本會認可者，本會得命期貨商限期調整；於充任後有事實證明其未符合前項所定應具備之良好品德、能力及資格條件者，亦同。期貨商對擬選任之董事長認有適用第一項第…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第8條 …情事。二、不符合第三條、第五條、第五條之一或第六條規定之資格條件。三、違反第七條規定。四、有事實證明從事或涉及其他不誠信或不正當之活動，顯示其不適合擔任負責人或業務員。期貨商負責人及業務員有異動者，期貨商應於異動後五日內…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第10條 …業務或其他原因出缺者，所屬期貨商應指派具有與被代理人相當資格條件之人員代理之，該人員並不得違反第七條之規定。前項之代理，期貨商應設專簿載明代理之事由、期間、代理人及其職務，以供查考。
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第16條 …金、權利金專戶存款餘額之相互流用。五、受理非本人或不符合開戶條件之人開戶。但本會另有規定者，不在此限。六、接受未具期貨交易人委任書之代理人委託從事期貨交易。七、受託未經辦妥受託契約之期貨交易人進行期貨交易。八、知悉期貨交…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第20-1條 …貨商董事會負有選任經理人之責任，應確實審核經理人應具備之資格條件，並就經理人資格條件之維持及適任性，負監督之責。董事會應確實督導公司落實經理人之問責，並建立相關制度，及納入經理人適任性之評估。期貨商總經理、總經理以外之經…
- 行政期貨結算機構管理規則 第5條 期貨結算機構應依結算會員種類擬訂其資格條件，並報經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核定；其修正時亦同。前項會員種類與資格條件之擬訂，應衡量其資本額、財務結構、債信情況及其他財務、業務條件，其董事、監察人及經理人並不得有…
- 行政期貨結算機構管理規則 第6條 …：一、結算會員名冊（含會員名稱、種類等）及其符合前條所訂資格條件之證明。二、與結算、交割、款券轉撥有關之金融與集中保管機構間之作業程序及與其所訂之契約。三、結算機構依第十五條規定提存賠償準備金。四、結算會員依第十二條規定…
- 行政期貨結算機構管理規則 第17條 …格與登記日期。五、本次交易之對價或預定價額。六、交付或付款之條件。七、本次交易之決定方式（如招標、比價或議價）。八、有經紀人者，其經手之經紀人及應負擔之經紀費。九、取得或處分之目的或用途。
- 行政期貨結算機構管理規則 第33條 …十六條由本會指派之董事及監察人，須合於本會所定遴選辦法之資格條件。
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核金融資產證券化關係人辦法 第6條 …：（一）與利害關係人間有關信託財產或受讓資產交易之內容、交易條件及交易價格。（二）內部會計及管理控制制度是否完整及可靠。（三）內部稽核制度之建立及執行。（四）有特定事件發生時，其對信託財產或受讓資產之影響。（五）其他必要…
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核金融資產證券化關係人辦法 第13條 …命令應查核之事項。五、信託監察人：（一）查明信託監察人之資格條件是否符合規定。（二）查明信託監察人是否於受益人會議召開時，出席受益人會議或特定種類受益人會議。（三）查明信託監察人是否依規定執行受益人會議之決議。（四）查明…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第4條 …之管理需要，配置適足、適任且符合期貨顧問事業管理規則所定資格條件之經理人及業務員。
- 行政期貨顧問事業設置標準 第5條 證券經紀商申請兼營期貨顧問事業，應具備下列條件：一、設立滿二年。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額。三、最近三個月未曾受本法第一百條第一項第一款、證券交易法第六十六條第一款、證券投資信託及顧問法第一…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第10條 …請其在中華民國境內設立之分支機構兼營期貨顧問事業，其應具備之條件及申請許可與許可證照之書件與相關程序，除第十一條至第十三條規定外，準用第一項、第二項及證券經紀商申請兼營期貨顧問事業之規定。
- 行政期貨顧問事業設置標準 第11條 …符合第五條規定。但該事業不符第五條第一項第三款至第七款規定之條件，而其情事已具體改善，並經主管機關認可者，得不受該五款之限制。
- 行政期貨顧問事業管理規則 第10條 …之金融機構應為經主管機關核准經營保管業務，並符合主管機關所定條件之銀行。第一項之營業保證金，應以現金、國內政府債券或符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券繳存。第一項所定事業兼營期貨顧問事業所繳…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第11條 …委任人委任提供期貨顧問服務前，應告知各種期貨商品之性質、交易條件及可能之風險。期貨顧問事業應與委任人簽訂書面委任契約，其主要內容應包括下列事項：一、契約當事人之名稱及地址。二、簽約後可要求解約之事由及期限。三、研究分析意…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第20條 …事第四條各款業務之業務員，除本規則另有規定外，應具備下列資格條件之一：一、依期貨經理事業管理規則規定，取得期貨交易分析人員資格者。二、依期貨商負責人及業務員管理規則第五條第一款至第三款規定，取得期貨商業務員資格者。
- 行政期貨顧問事業管理規則 第21條 …定業務之經理人及從事第四條第一款顧問服務之業務員，應具備下列條件之一：一、取得期貨交易分析人員資格者。二、依期貨商負責人及業務員管理規則第五條第一款至第三款規定，取得期貨商業務員資格，並具下列工作經驗之一：（一）在證券或…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第23條 …辦理受託買賣及執行期貨交易業務之人員且符合第二十一條規定資格條件者兼任。第四條第二款規定之業務，得由期貨經紀商登記為內部稽核以外之業務員且符合第二十條規定資格條件者兼任。第四條第三款規定之業務，得由期貨經紀商、期貨經理事…