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第 134 / 160 頁- 行政證券商財務報告編製準則 第22條 …務報告附註應分別揭露證券商及其各子公司本期有關下列事項之相關資訊，母子公司間交易事項亦須揭露：一、重大交易事項相關資訊：（一）資金貸與他人。（二）為他人背書保證。（三）取得不動產之金額達新臺幣三億元或實收資本額百分之二十…
- 行政證券商財務報告編製準則 第23條 證券商應依國際會計準則第二十四號規定，充分揭露關係人交易資訊，並應依下列規定辦理：一、列示關係人名稱及關係。二、單一關係人交易金額或餘額達證券商各該項交易總額或餘額百分之十以上者，應按關係人名稱單獨列示。判斷交易對象是否…
- 行政證券商財務報告編製準則 第24條 …事項或交易，除依國際會計準則第三十四號規定辦理外，應揭露下列資訊：一、依國際會計準則第八號應揭露之新發布及修訂準則及解釋之影響。二、金融工具所產生之風險及風險管理，包括信用風險、流動性風險及市場風險等之質性及量化揭露資訊…
- 行政證券商財務報告編製準則 第26條 …編製個體財務報表，得免編製國際財務報導準則第八號所規範之部門資訊。
- 行政證券商財務報告編製準則 第31條 證券商應揭露下列有關簽證會計師之資訊：一、公費資訊：（一）給付簽證會計師與其所屬事務所及關係企業之審計公費與非審計公費之金額及非審計服務內容。所稱審計公費係指證券商給付簽證會計師有關財務報告查核、核閱、複核及財務預測核閱…
- 行政證券商財務報告編製準則 第31-1條 第二十八條第五款之應記載事項所定資訊內容，如已於本會指定之資訊申報網站公告申報者，得於財務報告其他揭露事項記載資訊查詢之索引，且相關公告申報資訊視為財務報告其他揭露事項之記載事項。
- 行政證券商財務報告編製準則 第32-1條 符合第十一條第三項一定條件之證券商，其永續相關財務資訊之編製及揭露，應依下列各款及有關法令辦理，其未規定者，依本會認可之國際財務報導準則永續揭露準則（以下簡稱永續揭露準則）辦理：一、證券商應依永續揭露準則及參考永續會計準…
- 行政證券商財務報告編製準則 第33條 …合併財務報告之公司均相同，且關係企業合併財務報表所應揭露相關資訊於前揭母子公司合併財務報告中均已揭露者，得出具聲明書置於合併財務報告首頁，無須編製關係企業合併財務報表。
- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第18條 …地區法規之規定︰一、從事保險相關商情之調查。二、從事保險相關資訊之蒐集。三、其他相關聯絡事宜。
- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第20條 …或舞弊事件，應依主管機關規定處理及通報。二、於主管機關指定之資訊申報系統填報代表人辦事處相關資料，如有異動應確實更新。三、代表人變更前，應報主管機關許可；保險業並應檢具變更後之代表人符合第十七條第二項規定之證明文件。四、…
- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第34條 …代理人公司、保險經紀人公司及保險公證人公司應於主管機關指定之資訊申報系統填報參股投資大陸地區保險業及保險代理人公司、保險經紀人公司、保險公證人公司之基本資料及營運狀況資料，如有異動時應確實更新。
- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第37條 …或舞弊事件，應依主管機關規定處理及通報。二、於主管機關指定之資訊申報系統填報代表人辦事處相關資料，如有異動應確實更新。三、代表人變更前，應檢具變更後之代表人符合前條第二項規定之證明文件，事先報經主管機關許可。四、代表人辦…
- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第38條 …區保險業及陸資保險業在臺灣地區設立代表人辦事處，辦理保險相關資訊之蒐集、聯絡、商情調查等非營業性活動，不得有招攬、核保、理賠、費率釐算等行為。大陸地區保險業及陸資保險業在臺灣地區代表人辦事處違反前項規定者，主管機關得廢止…
- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第49條 被投資之臺灣地區保險業應於主管機關指定之資訊申報系統填報大陸地區保險業或陸資保險業之基本資料及持股情形，如有異動時應確實更新。
- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第52條 …一項規定辦理。第一項被投資之臺灣地區保險業應於主管機關指定之資訊系統填報大陸地區人民、法人、團體、其他機構及其海外分支機構對該第三地區法人、團體及其他機構之持股情形，有異動時應確實更新。
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第19條 …輔助人代理業務之範圍及其執行程序。五、契約雙方當事人應行提供資訊及服務事項之範圍。六、任一契約當事人請求他方提供必要之相關業務、財務資料，不得拒絕。七、任一契約當事人不得就自他方已取得之資料，為不當之利用。八、期貨交易輔…
- 行政金融服務業提供金融商品或服務前說明契約重要內容及揭露風險辦法 第3條 …融消費者能充分瞭解之文字或其他方式為之。二、任何說明或揭露之資訊或資料均須正確，所有陳述或圖表均應公平表達，並不得有虛偽不實、詐欺、隱匿、或足致他人誤信之情事，上述資訊或資料應註記日期。三、銷售文件之用語應以中文表達，並…
- 行政金融服務業提供金融商品或服務前說明契約重要內容及揭露風險辦法 第6條 …服務者，除應依前條辦理外，並應向金融消費者揭露可能涉及之風險資訊，其中投資風險應包含最大可能損失、商品所涉匯率風險。前項所稱投資型金融商品或服務，係指下列商品或服務：一、信託業辦理特定金錢信託業務或特定有價證券信託業務，…
- 行政證券商管理規則 第36條 …紀商推介客戶買賣有價證券，應先評估客戶之投資能力及具備合理之資訊，並不得保證所推介有價證券之價值。證券經紀商推介客戶買賣有價證券，屬在集中交易市場受託買賣者，應依證券交易所訂定之管理辦法辦理；屬在證券商營業處所受託買賣者…
- 行政證券商管理規則 第37條 …、提供帳戶供客戶申購、買賣有價證券。四、對客戶提供有價證券之資訊，有虛偽、詐騙或其他足致他人誤信之行為。五、接受客戶對買賣有價證券之種類、數量、價格及買進或賣出之全權委託。六、接受客戶以同一帳戶為同種有價證券買進與賣出或…
- 行政證券商管理規則 第44條 證券商於受託買賣時，不得利用受託買賣之資訊，對同一之買賣為相反之自行買賣。但因經營在其營業處所買賣有價證券業務，依其報價應賣，並同時申報買進者，不在此限。
- 行政證券商管理規則 第53-1條 …計表時，應併同檢送所投資海外事業之營運狀況。三、於本會指定之資訊申報系統填報投資海外事業之基本資料。四、本會規定應提出之其他資料或文件。
- 行政證券商管理規則 第59條 …依第二十一條第四項規定之方式申報其總公司之自有資本適足比率等資訊。
- 行政證券商管理規則 第63條 …券商自有資本適足明細申報表格式，由本會定之。證券商資本適足性資訊揭露，除依本會或證券交易所等證券相關機構規定辦理外，證券商應將最近期之自有資本適足比率等資訊，於年報中揭露。
- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第11條 …資料之子公司名稱，且明確告知或約定客戶得隨時要求停止對其相關資訊交互運用之簡易方式（如電話通知）。金融控股公司之子公司於接獲客戶通知停止使用其資料後，應立即停止金融控股公司及所有子公司相互使用其資料，但如客戶明確指示停止…
- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第13條 …料後，如何保存該等資料。三、資料安全及保護方法：各公司間有關資訊防火牆之建置方式及效果。四、資料分類、利用範圍及項目：依照客戶資料之分類，揭露欲使用之資料性質及項目。五、資料利用目的：依照資料分類，說明對於不同性質資料使…
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第16條 …同意，且其買賣條件不得低於其他同類交易對象，並應揭露上開交易資訊。十二、證券商辦理本業務，應就款項收付及相關運用事項留存紀錄。十三、證券商保管客戶款項於現金管理專戶所生利息、運用所生損益及管理費費率相關事項。十四、證券商…
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第23條 …商開辦與停止辦理之作業程序、與利害關係人交易之額度比例限制與資訊揭露、證券商承作額度之申報、保管與運用款項來源之撥轉方式、款項運用應遵循事項、運用損益之分配、款項收付與運用等相關帳戶管理及資料之傳送、客戶領回資金之申請及…
- 行政金融控股公司之創業投資事業子公司參與投資金融事業以外非上市或上櫃公司一定限額及應遵行事項辦法 第2條 …經濟等新創重點產業，金額合計未逾新臺幣一億五千萬元。三、投資資訊及數位、資安卓越、臺灣精準健康、國防及戰略、綠電及再生能源、民生及戰備等六大核心戰略產業，金額合計未逾新臺幣一億五千萬元。四、投資前三款以外之產業，金額合計…
- 行政金融監督管理委員會指定非公務機關個人資料檔案安全維護辦法 第10條 非公務機關提供電子商務服務系統，應採取下列資訊安全措施：一、使用者身分確認及保護機制。二、個人資料顯示之隱碼機制。三、網際網路傳輸之安全加密機制。四、應用系統於開發、上線、維護等各階段軟體驗證與確認程序。五、個人資料檔案…