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第 134 / 149 頁- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第37條 …單位主管及人員每年在職訓練時數，並得以參加符合當地法令規定所設立之金融專業訓練機構之訓練課程時數進行認定。金融控股公司及銀行業應確認內部稽核人員之資格條件符合本辦法規定，該等確認文件及紀錄應留存備查。
- 行政金融機構設立外國特殊目的公司核准辦法 第2條 金融機構有下列情形之一者，不得申請於外國設立特殊目的公司辦理資產證券化業務：一、最近二年內在我國或其母國曾發生與申請案有直接關聯之違反金融法規事項受主管機關重大裁罰或處分。但上開情事已具體改善、提出具體可行改善措施並經主…
- 行政金融機構設立外國特殊目的公司核准辦法 第4條 金融機構申請設立外國特殊目的公司辦理資產證券化業務者，其相關創始機構之信託財產或受讓資產，應信託與國內之受託機構或讓與國內之特殊目的公司，再由外國特殊目的公司購得該受託機構或國內特殊目的公司發行之受益證券或資產基礎證券。
- 行政金融機構設立外國特殊目的公司核准辦法 第5條 金融機構申請設立外國特殊目的公司，應提出申請書，並應載明下列事項：一、外國特殊目的公司之名稱。二、公司章程。三、資本總額。四、公司所在地。五、擬發行證券總金額、日期及單位總數。六、擬發行方式。七、擬發行及交易地點。八、其…
- 行政金融機構設立外國特殊目的公司核准辦法 第6條 外國特殊目的公司之設立，其發起人應檢送律師出具之法律意見書，說明設立地區相關設立之法律規定及證券持有人權益之保護規定，向主管機關申報。
- 行政金融機構設立外國特殊目的公司核准辦法 第7條 外國特殊目的公司依外國法律發行證券時，應檢送律師出具已遵循設立地區相關發行法令之法律意見書，向主管機關申報。
- 行政金融機構設立外國特殊目的公司核准辦法 第9條 金融機構申請設立外國特殊目的公司，經主管機關許可者，視為主管機關或證券主管機關依銀行法、票券金融管理法、保險法或證券交易法相關法令之核准。金融機構申請投資設立外國特殊目的公司，不以一家為限。
- 行政金融控股公司法 第2條 金融控股公司之設立、管理及監督，依本法之規定；本法未規定者，依其他法律之規定。非屬公司組織之銀行，依本法規定辦理轉換或分割時，準用公司法股份有限公司之相關規定。
- 行政金融控股公司法 第4條 …控股公司：指對一銀行、保險公司或證券商有控制性持股，並依本法設立之公司。三、金融機構：指下列之銀行、保險公司及證券商：（一）銀行：指銀行法所稱之銀行與票券金融公司及其他經主管機關指定之機構。（二）保險公司：指依保險法以股…
- 行政金融控股公司法 第6條 …問題金融機構之需要，經主管機關核准者外，應向主管機關申請許可設立金融控股公司。前項所定之同一人或同一關係人，未同時持有銀行、保險公司或證券商二業別以上之股份或資本額，或有控制性持股之銀行、保險公司或證券商之資產總額未達一…
- 行政金融控股公司法 第7條 前條所定之同一關係人向主管機關申請許可設立金融控股公司時，應由對各金融機構之投資總額最高者，代表申請，並應共同設立。非屬同一關係人，各持有一銀行、保險公司或證券商已發行有表決權股份總數或資本總額超過百分之二十五者，應由投…
- 行政金融控股公司法 第8條 設立金融控股公司者，應提出申請書，載明下列各款事項，報請主管機關許可：一、公司名稱。二、公司章程。三、資本總額。四、公司及其子公司所在地。五、子公司事業類別、名稱及持股比例。六、營業、財務及投資計畫。七、預定總經理、副總…
- 行政金融控股公司法 第9條 主管機關為前條許可設立金融控股公司時，應審酌下列條件：一、財務業務之健全性及經營管理之能力。二、資本適足性。三、對金融市場競爭程度及增進公共利益之影響。主管機關對於金融控股公司之設立構成公平交易法第六條之事業結合行為，應…
- 行政金融控股公司法 第13條 金融控股公司經許可設立者，應於辦妥公司登記後，向主管機關申請核發營業執照。金融機構轉換為金融控股公司者，其申請核發營業執照，以轉換後之資本淨增加部分為計算基礎繳納執照費。
- 行政金融控股公司法 第14條 金融控股公司設立後，對於第八條第一項第一款至第四款申報之事項擬予變更者，應報經主管機關許可，並辦理公司變更登記及申請換發營業執照。
- 行政金融控股公司法 第16條 …表決權股份總數超過百分之十者，應向主管機關申報。金融控股公司設立後，同一人或同一關係人單獨、共同或合計持有該金融控股公司已發行有表決權股份總數超過百分之五者，應自持有之日起十日內，向主管機關申報；持股超過百分之五後累積增…
- 行政金融控股公司法 第19條 …關係人持有其有表決權股份達三分之一以上者。三、由金融機構轉換設立者。
- 行政金融控股公司法 第21條 金融控股公司設立後，對其銀行子公司、保險子公司或證券子公司喪失第四條第一款規定之控制性持股者，主管機關應限期命其改正；屆期未改正者，廢止其許可。
- 行政金融控股公司法 第23條 …國內另新設金融控股公司：一、符合第九條第一項有關金融控股公司設立之審酌條件。二、已具有以金融控股公司方式經營管理之經驗，且信譽卓著。三、其母國金融主管機關同意該外國金融控股公司在我國境內投資持有子公司，並與我國合作分擔金…
- 行政金融控股公司法 第24條 …，不適用銀行法、保險法及證券交易法有關銀行、保險公司及證券商設立之規定。金融機構依第二項第一款買回之股份，自買回之日起六個月內未賣出者，金融機構得經董事會三分之二以上出席及出席董事超過二分之一同意後，辦理變更章程及註銷股…
- 行政金融控股公司法 第25條 …載新設公司之董事及監察人名冊。九、與他金融機構共同為營業讓與設立金融控股公司者，讓與決議應記載其共同讓與有關事項。
- 行政金融控股公司法 第26條 …對價，以繳足原金融機構股東承購金融控股公司所發行之新股或發起設立所需股款之行為；其辦理依下列各款之規定：一、金融機構股東會之決議，應有代表已發行股份總數三分之二以上股東之出席，以出席股東過半數表決權之同意行之。預定之金融…
- 行政金融控股公司法 第27條 …載新設公司之董事及監察人名冊。九、與他金融機構共同為股份轉換設立金融控股公司者，轉換決議應記載其共同轉換股份有關事項。
- 行政金融控股公司法 第28條 …主管機關證明逕行辦理，免繳納登記規費；辦理公司登記時，其公司設立登記費，以轉換後之資本淨增加部分為計算基礎繳納公司設立登記費。二、原供金融機構直接使用之土地隨同移轉時，經依土地稅法審核確定其現值後，即予辦理土地所有權移轉…
- 行政金融控股公司法 第36條 …發行股份之總數，主管機關並應限令金融控股公司處分違規投資。因設立金融控股公司而致其子公司業務或投資逾越法令規定範圍者，或金融機構轉換為金融控股公司之子公司而致其業務或投資逾越法令規定範圍者，主管機關應限期命其調整。前項調…
- 行政金融控股公司法 第47條 …資本公積，惟其分派不受公司法第二百四十一條第一項之限制。轉換設立之金融控股公司金融機構於轉換前已發行特別股者，該特別股股東之權利義務於轉換後，由金融控股公司承受，金融控股公司於轉換年度，得依董事會編造之表冊，經監察人查核…
- 行政金融控股公司法 第60條 …百萬元以上五千萬元以下罰鍰：一、違反第六條第一項規定，未申請設立金融控股公司。二、違反第十六條第三項規定，未經主管機關核准而持有股份。三、違反第十六條第一項、第二項或第九項規定未向主管機關申報，或違反同條第七項但書規定增…
- 行政金融控股公司法 第68條 …情形，應自本法施行之日起一年內依第八條規定向主管機關申請許可設立金融控股公司；未經主管機關許可者，應自本法施行之日起五年內，降低其對銀行、保險公司或證券商持有之已發行有表決權股份或資本額及直接、間接選任或指派之董事人數至…
- 行政金融控股公司法 第68-1條 法院為審理違反本法之犯罪案件，得設立專業法庭或指定專人辦理。
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第3條 …金額及發行條件。其發行條件，得註明參閱本文之頁次。（六）募集設立：額定股本、本次發行新股之來源、新股種類、股數、金額、發行條件及發起人已認之股數。（七）其他。三、本次資金運用計畫之用途及預計可能產生效益之概要，並註明參閱…